【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 制度適用于公司參與投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第四條 公司投資管理業(yè)務(wù)采取集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋的投資管理模式。第二章 投資管理制度的目標(biāo)和原則第五條 投資管理制度的總體目標(biāo)：保證投資業(yè)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保投資業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)健和健康發(fā)展。第六條 公司投資管理應(yīng)遵循的原則：穩(wěn)健性原則：投資管理需覆蓋公司投資相關(guān)的部門和各級(jí)崗位，并貫穿于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)。有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)投資決策的有效執(zhí)行。成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低投資運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的投資管理成本實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章 投資決策機(jī)構(gòu)第七條 公司設(shè)立投資項(xiàng)目評(píng)審會(huì)，是公司投資融資活動(dòng)的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)所有投資融資業(yè)務(wù)的決策。（集團(tuán)設(shè)立決策委員會(huì)，是集團(tuán)及所屬子公司對(duì)投資項(xiàng)目和投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策的常設(shè)機(jī)構(gòu)。根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)集團(tuán)及所屬子公司投資策略、投資政策的確定以及子公司超權(quán)限投資業(yè)務(wù)的決策。）第八條 公司評(píng)審會(huì)職責(zé)：審議融資方案審議投資方案（投資項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資方式、投資價(jià)格、投資金額、投資期限、投資退出方案等）決定項(xiàng)目投資經(jīng)理的人選其他需要審議的事項(xiàng)第九條 投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目初審（預(yù)立項(xiàng)），對(duì)項(xiàng)目的可行性、預(yù)期收益、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資方式、投資價(jià)格、投資金額、投資期限、投資退出方案等進(jìn)行摸底和審查并形成文字報(bào)告，供總經(jīng)理決策是否對(duì)項(xiàng)目啟動(dòng)進(jìn)一步調(diào)查研究。第十條 項(xiàng)目初審由投資業(yè)務(wù)部門經(jīng)理牽頭，由投資經(jīng)理、風(fēng)控、法務(wù)等人組成?？偨?jīng)理在必要時(shí)可以決定公司其他人員或外聘專業(yè)人才參加項(xiàng)目初審。第四章 投資范圍和投資限制第十一條 投資潛在投資項(xiàng)目一般應(yīng)具備以下（包括但并非必須全部具備）的特征：較高的成長(zhǎng)性先進(jìn)的技術(shù)較高的進(jìn)入壁壘優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)領(lǐng)先的市場(chǎng)地位有利的投資價(jià)格較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十二條 投資的方式直接投資或間接投資資金或?qū)嵨锿顿Y資源性投資或無(wú)形資產(chǎn)投資第十三條 未經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為：投資于有可能使公司承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的項(xiàng)目投資于可能會(huì)損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域投資于不符合集團(tuán)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的項(xiàng)目向其他人提供貸款或擔(dān)保第五章 投資業(yè)務(wù)流程第十四條 項(xiàng)目搜集公司應(yīng)該通過(guò)各種渠道，按照格式規(guī)范、內(nèi)容完善、信息可靠、整體專業(yè)的要求，收集建設(shè)投資項(xiàng)目庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目要具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)，一是要有符合國(guó)家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策；二是要有突出的區(qū)域特色；三是要具有投資回報(bào)收益。項(xiàng)目庫(kù)實(shí)行類別管理，按照意向項(xiàng)目庫(kù)（優(yōu)選項(xiàng)目庫(kù)、重點(diǎn)項(xiàng)目庫(kù)、一般項(xiàng)目庫(kù)）、在投項(xiàng)目庫(kù)、投成項(xiàng)目庫(kù)進(jìn)行建庫(kù)。力爭(zhēng)建設(shè)擁有一個(gè)儲(chǔ)備充分、有份量、上檔次的項(xiàng)目庫(kù)。項(xiàng)目庫(kù)建成后，要加強(qiáng)日常動(dòng)態(tài)管理，要通過(guò)摸底、篩選、定期跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)具有發(fā)展前景和極具成長(zhǎng)性的投資對(duì)象，力助公司盡快壯大。公司應(yīng)主要通過(guò)以下途徑獲取項(xiàng)目：⑴ 積極與銀行、證券、信托、基金、投行、券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)以及投資界同行結(jié)成策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資。⑵ 派出投資經(jīng)理跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外最新的技術(shù)和資本市場(chǎng)的新熱點(diǎn)，通過(guò)項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、電話查詢、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項(xiàng)目信息，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。⑶ 加強(qiáng)與股東聯(lián)系，爭(zhēng)取更多的投資項(xiàng)目信息來(lái)源第十五條 項(xiàng)目初審?fù)顿Y經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹的五個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，提出可否投資的初審（預(yù)立項(xiàng)）意見，并填寫《項(xiàng)目概況表》和《預(yù)立項(xiàng)建議書》。項(xiàng)目經(jīng)過(guò)投資業(yè)務(wù)部門初選后，按照公司投資項(xiàng)目建庫(kù)的要求，進(jìn)行分類、編號(hào)、入庫(kù)。第十六條 簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書（或其他完整的資料）之前，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與被投資方簽署保密協(xié)議書，被投資方不要求的除外。第十七條 立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)投資業(yè)務(wù)部門初審后認(rèn)為需要進(jìn)一步調(diào)查研究的，投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)審批一般在2個(gè)工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目可以進(jìn)行盡職調(diào)查工作。第十八條 盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后，投資經(jīng)理到被投資方進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡職調(diào)查報(bào)告》。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項(xiàng)目，投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查工作一般應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成。第十九條 項(xiàng)目評(píng)審公司評(píng)審會(huì)根據(jù)投資經(jīng)理提供的《投資建議書》及其他有關(guān)資料進(jìn)行內(nèi)部審查，所有內(nèi)部審查工作應(yīng)在接到投資經(jīng)理提供資料的10個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《公司評(píng)審會(huì)決策意見表》。超過(guò)公司審批權(quán)限的投資業(yè)務(wù)，報(bào)集團(tuán)投資決策委員會(huì)審議，并形成《集團(tuán)投資決策委員會(huì)決策意見表》。在項(xiàng)目投資具體實(shí)施過(guò)程中，若有相關(guān)變化將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)或不能充分執(zhí)行投資決議的，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告提交評(píng)審會(huì)或投資決策委員會(huì)重新審查，確實(shí)需要終止執(zhí)行的，要采取有效措施化解風(fēng)險(xiǎn)，并填報(bào)《撤銷投資報(bào)告書》。第二十條 簽訂投資協(xié)議經(jīng)審批同意投資的企業(yè)或項(xiàng)目，由公司法務(wù)專員或法律顧問(wèn)審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與被投資方簽署《投資協(xié)議》。第二十一條 投資跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：定期(每月或每季，視具體情況而定)取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等，并整理分析為《企業(yè)情況月(季)度分析表》。參加《投資協(xié)議》中規(guī)定擁有知情權(quán)的企業(yè)各種重要會(huì)議，并形成會(huì)議記錄。每季度對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、存在的問(wèn)題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報(bào)告》。第二十二條 投資退出在項(xiàng)目立項(xiàng)之初，投資經(jīng)理即要為項(xiàng)目設(shè)計(jì)投資退出手段， 然后隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種：IPO、出售（被收購(gòu)）、清算或破產(chǎn)。IPO包括國(guó)內(nèi)主板上市、中小板上市、創(chuàng)業(yè)板上市、新三板掛牌，國(guó)外包括主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市。出售（被收購(gòu)）分為被管理層回購(gòu)和被其他公司（如上市公司）收購(gòu)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時(shí)，解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO和出售（被收購(gòu)）將是公司主要的投資退出渠道。投資項(xiàng)目退出時(shí)機(jī)成熟后，由投資經(jīng)理撰寫《投資退出方案報(bào)告》，按照投資業(yè)務(wù)流程、權(quán)限等報(bào)批。公司評(píng)審會(huì)根據(jù)投資經(jīng)理提供的《投資退出方案報(bào)告》及其他有關(guān)資料進(jìn)行內(nèi)部審查，所有內(nèi)部審查工作應(yīng)在接到投資經(jīng)理提供資料的10個(gè)工作日內(nèi)完成，并形成《公司評(píng)審會(huì)投資退出決策意見表》。超過(guò)公司審批權(quán)限的投資退出業(yè)務(wù)，報(bào)集團(tuán)投資決策委員會(huì)審議，并形成《集團(tuán)投資決策委員會(huì)投資退出決策意見表》。在退出方案具體實(shí)施的過(guò)程中，若有相關(guān)變化將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加或不能充分執(zhí)行投資退出的，應(yīng)再撰寫書面報(bào)告提交評(píng)審會(huì)或投資決策委員會(huì)重新決策。第二十三條 項(xiàng)目總結(jié)投資項(xiàng)目退出后，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)撰寫投資項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，按照公司《投資項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)制度》對(duì)項(xiàng)目投資中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)予以總結(jié)，以資參考。第六章 投資業(yè)務(wù)檔案管理第二十四條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的、作為歷史記錄保存起來(lái)以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。包括以下三部分：項(xiàng)目投資考察及決策階段檔案：商業(yè)計(jì)劃書、預(yù)立項(xiàng)建議書、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、評(píng)審會(huì)決策意見表、投資決策委員會(huì)決策意見表、投資協(xié)議、被投資方所提供的相關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案：被投資方月度及年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議記錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案：投資退出方案、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。第二十五條 投資業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相關(guān)索引。項(xiàng)目概況表除按項(xiàng)目立卷外，還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。第二十六條 投資業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好投資業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，在投資業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)按照公司綜合管理部的要求填寫《檔案移交清單》，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。第二十七條 投資業(yè)務(wù)檔案一式二份，一份移交項(xiàng)目管理部，一份投資業(yè)務(wù)部門保存。第七章 附則第二十八條 本制度所附附件為投資業(yè)務(wù)管理制度不可分割的一部分。第二十九條 本制度由投資控股公司制定和解釋。第三十條 本制度經(jīng)總經(jīng)理審批、集團(tuán)董事長(zhǎng)核準(zhǔn)之日起生效執(zhí)行。附件1：政經(jīng)信息庫(kù)政經(jīng)信息庫(kù)序號(hào)發(fā)布單位政策名稱相關(guān)內(nèi)容發(fā)布時(shí)間執(zhí)行起始時(shí)間1234567說(shuō)明：政經(jīng)包括國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)方面政策、法律、法規(guī)，也包括產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、監(jiān)管政策以及產(chǎn)業(yè)嘗試分析報(bào)告等內(nèi)容。附件2：投資項(xiàng)目信息庫(kù)投資項(xiàng)目信息庫(kù)序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目介紹行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地聯(lián)系方式1聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：網(wǎng)站：23456附件3：項(xiàng)目概況表項(xiàng)目概況表投資經(jīng)理日期：　　　　年　　月　　日項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來(lái)源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系人聯(lián)系電話主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目現(xiàn)狀備注附件4：預(yù)立項(xiàng)建議書預(yù) 立 項(xiàng) 建 議 書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　編號(hào)：項(xiàng)目名稱項(xiàng)目聯(lián)系人聯(lián)系電話預(yù)審時(shí)間預(yù)審人項(xiàng)目簡(jiǎn)介項(xiàng)目指標(biāo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：行業(yè)成長(zhǎng)性：□新材料　　□新能源　　□醫(yī)藥□其他：□大于20%□10%～20%□小于10%□萎縮期公司階段：行業(yè)壁壘：□種子期□啟動(dòng)期□發(fā)展期□擴(kuò)張期□較大□一般□較小年度盈利狀況：經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：□大于 萬(wàn)元□萬(wàn)元～ 萬(wàn)元□小于　 萬(wàn)元　□虧損□理想　　□欠理想但有優(yōu)勢(shì)　□一般□不理想　□不確定　□其他：行業(yè)地位：預(yù)期投資回報(bào)：□行業(yè)前三位　□行業(yè)前十位　□一般□不確定□較好　　□一般　　□較差合作條件：其他：□很好□一般□較差□　　　　□　　　　□投資經(jīng)理□建議立項(xiàng)　　□建議跟蹤　□建議暫緩　　□建議否決理由：項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人分管副總經(jīng)理總經(jīng)理董事長(zhǎng)意見備注附件5：項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表投資經(jīng)理：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　日期：項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目企業(yè)基本情況注冊(cè)地址成立時(shí)間注冊(cè)/實(shí)收資本股本結(jié)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)其他項(xiàng)目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況項(xiàng)目簡(jiǎn)單介紹生產(chǎn)流程及特點(diǎn)項(xiàng)目發(fā)展階段技術(shù)先進(jìn)性市場(chǎng)潛力競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其他企業(yè)能力評(píng)述研究開發(fā)能力市場(chǎng)營(yíng)銷能力企業(yè)管理能力其他項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（續(xù)前表）主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬(wàn)元）　　　　年　　　　年　　　　年銷售收入銷售成本凈利潤(rùn)總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來(lái)幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（單位：萬(wàn)元）　　　　年　　　　年　　　　年銷售收入銷售成本凈利潤(rùn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目立項(xiàng)建議項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見部門經(jīng)理投資控股公司評(píng)審會(huì)總經(jīng)理集團(tuán)投資決策委員會(huì)董事長(zhǎng)結(jié)論附件6：投資項(xiàng)目工作指派單投 資 項(xiàng) 目 工 作 指 派 單項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來(lái)源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式項(xiàng)目簡(jiǎn)介承接投資業(yè)務(wù)部門承接投資經(jīng)理指派人指派時(shí)間備注附件7：投資項(xiàng)目跟蹤計(jì)劃表投資項(xiàng)目跟蹤計(jì)劃表項(xiàng)目名稱：序號(hào)事項(xiàng)計(jì)劃時(shí)間/關(guān)鍵點(diǎn)負(fù)責(zé)人跟蹤聯(lián)系人計(jì)劃形成的成果完成情況一二三四附件8：投資項(xiàng)目階段性工作報(bào)告投資項(xiàng)目階段性工作報(bào)告投資經(jīng)理：出差時(shí)間：出差地點(diǎn)：調(diào)研項(xiàng)目：項(xiàng)目所處階段：調(diào)研情況一、本次調(diào)研目的：項(xiàng)目欲解決的問(wèn)題等。二、本次調(diào)研收獲：針對(duì)上述問(wèn)題的回饋、調(diào)研過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題及相應(yīng)措施、獲利的其他項(xiàng)目信息等三、結(jié)論：如需進(jìn)一步跟蹤項(xiàng)目存在的問(wèn)題、擬解決方案。如考慮放棄放棄的原因附件9：投資項(xiàng)目會(huì)談紀(jì)要