【文章內(nèi)容簡介】 項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營所必須的各類項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊等）應(yīng)按照項(xiàng)目合同的約定無償移交給資中縣衛(wèi)計(jì)局。且項(xiàng)目公司需確保移交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。五、項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式與結(jié)構(gòu)解析本項(xiàng)目采用“PPP”模式，通過競爭性磋商的方式選定社會(huì)資本方，具體結(jié)構(gòu)如下：（一）交易結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目采用“BOT”模式進(jìn)行建設(shè)。項(xiàng)目通過竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)根據(jù)《PPP項(xiàng)目合同》約定，通過使用者付費(fèi)和政府補(bǔ)貼的方式給予社會(huì)資本方投資及合理收益，特許經(jīng)營期屆滿后，項(xiàng)目公司進(jìn)行清算，按約定將項(xiàng)目資產(chǎn)和所有權(quán)益移交給縣衛(wèi)計(jì)局。特許經(jīng)營期定為10年（含建設(shè)期3年）。（二）該項(xiàng)目的運(yùn)作模式和結(jié)構(gòu)解析運(yùn)作模式選擇（1）運(yùn)作模式定為BOT模式根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部、發(fā)改委、人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（發(fā)改委等六部委25號令）等法律法規(guī)和規(guī)范規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目情況，提議該項(xiàng)目采取“建設(shè)運(yùn)營移交（BOT）”模式。（2）選擇BOT模式原因首先，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（發(fā)改委等六部委25號令）和《四川省政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目推進(jìn)辦法》（川財(cái)金[2015]82號）規(guī)定，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取BOT模式，在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運(yùn)營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府。1）政策許可。由于該項(xiàng)目是公益醫(yī)院項(xiàng)目，此次新增醫(yī)療設(shè)備及土建缺口的補(bǔ)足等屬于非盈利性的公用事業(yè)，基于上述文件的規(guī)定，我們結(jié)合本項(xiàng)目情況，認(rèn)為選擇“建設(shè)運(yùn)營移交（BOT）”方式更能滿足本項(xiàng)目的需求。2）與BT區(qū)分。由于設(shè)計(jì)了“Operate（運(yùn)營）”環(huán)境，社會(huì)資本方依據(jù)相關(guān)協(xié)議所賦予的權(quán)益，通過政府補(bǔ)貼的方式獲得收益（收益在特許經(jīng)營期內(nèi)的體現(xiàn)）?！敖ㄔO(shè)運(yùn)營移交（BOT）”模式的實(shí)施流程（1）縣衛(wèi)計(jì)局對本PPP項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào)，在通過資中縣財(cái)政局物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證評估后，進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施方案編制。（2）資中縣人民代表大會(huì)審批同意政府購買該項(xiàng)目服務(wù)的相應(yīng)費(fèi)用，并在編制中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。（3）縣衛(wèi)計(jì)局通過競爭性磋商的方式采購社會(huì)資本方，并與中標(biāo)人簽訂《PPP項(xiàng)目合作協(xié)議》，約定投資、融資、建設(shè)運(yùn)營及維護(hù)等各方面的權(quán)利和義務(wù)。（4）資中縣衛(wèi)計(jì)局作為政府方授權(quán)機(jī)構(gòu)，與中標(biāo)人簽署《PPP項(xiàng)目合作協(xié)議》。資中縣衛(wèi)計(jì)局委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院出資與社會(huì)資本共同成立項(xiàng)目公司。資中縣衛(wèi)計(jì)局同項(xiàng)目公司簽署《PPP項(xiàng)目合同》。項(xiàng)目公司注冊資本金為項(xiàng)目投資額的20%即2000萬元，資中縣中醫(yī)醫(yī)院持有項(xiàng)目公司10%（200萬元）的股權(quán)，社會(huì)資本方持有項(xiàng)目公司90%（1800萬元）的股權(quán)。項(xiàng)目公司承接《PPP項(xiàng)目合同》的全部權(quán)利和義務(wù)，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、融資、醫(yī)療設(shè)備采購、運(yùn)營、維護(hù)和移交等工作。（5）項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司股東分工協(xié)作。社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的籌融資，資中縣中醫(yī)醫(yī)院負(fù)責(zé)項(xiàng)目醫(yī)學(xué)部分的運(yùn)營、維護(hù)等工作，資中縣中醫(yī)醫(yī)院及社會(huì)資本方作為項(xiàng)目公司的股東均可將醫(yī)院后勤部分的運(yùn)營納入其自身的運(yùn)營范圍，即本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的經(jīng)營可由社會(huì)資本方運(yùn)營，也可由資中縣中醫(yī)醫(yī)院經(jīng)營（雙方合同約定），其運(yùn)營收益作為項(xiàng)目公司的投資收益來源。本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的主要收入包括：停車庫租賃收入及承包食堂收入，共計(jì)：。停車庫租賃收入：115個(gè)車位4元/小時(shí)10小時(shí)/天360天=；承包食堂收入：。本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分的主要支出包括：停車場管理人員薪酬及福利支出，停車場燃料、動(dòng)力及水費(fèi)支出，共計(jì)：。停車場管理人員薪酬支出：8人1800元/*12月=；停車場動(dòng)力及水費(fèi)支出：按照薪酬總額15%計(jì)算=*15%=；根據(jù)以上測算本項(xiàng)目醫(yī)院后勤部分收益：收入支出==。運(yùn)營期收支按年增長1%計(jì)算。（詳見附表3：醫(yī)院后勤部分運(yùn)營收支表）項(xiàng)目公司所得收入和醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入優(yōu)先用于支付社會(huì)資本投資及合理收益。（6）項(xiàng)目合作周期屆滿后，項(xiàng)目公司進(jìn)行清算，將項(xiàng)目公司所有資產(chǎn)和權(quán)益在無擔(dān)保、無抵押、無質(zhì)押等無負(fù)債的條件下無償移交給政府。結(jié)構(gòu)解析（1）項(xiàng)目運(yùn)營期滿后，移交給資中縣衛(wèi)計(jì)局；該交易結(jié)構(gòu)不改變資中縣中醫(yī)醫(yī)院為公益醫(yī)院的性質(zhì)，又能解決醫(yī)院建設(shè)問題。（2）資中縣衛(wèi)計(jì)局授予項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營包含兩部分：一是對政府提供本項(xiàng)目目前資金缺口的投、融資服務(wù)；二是對項(xiàng)目特許經(jīng)營期內(nèi)運(yùn)營及維護(hù)服務(wù)。其中，社會(huì)資本方負(fù)責(zé)注冊資本金以外的投、融資，保證項(xiàng)目的資金源穩(wěn)定，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行。同時(shí)，根據(jù)《PPP項(xiàng)目合同》將委托資中縣中醫(yī)醫(yī)院對其經(jīng)營的范圍保持經(jīng)營，社會(huì)資本在經(jīng)營期內(nèi)將根據(jù)《PPP項(xiàng)目合同》中的約定獲得投資合理收益。（3）政府可行性補(bǔ)助部分指項(xiàng)目公司收入不足以支付項(xiàng)目約定的投資和合理收益部分。（4）該項(xiàng)目的績效考核指標(biāo)、資金投入情況、設(shè)備器材采購運(yùn)行等全生命周期成本控制，由縣衛(wèi)計(jì)局與項(xiàng)目公司簽訂《PPP項(xiàng)目合同》，根據(jù)項(xiàng)目公司所提供服務(wù)的質(zhì)量、效益等指標(biāo)，對企業(yè)進(jìn)行考核。在項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目公司按照約定獲得相應(yīng)收益，在項(xiàng)目特許期結(jié)束后，項(xiàng)目公司按照約定進(jìn)行清算后移交給政府。項(xiàng)目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行：（1）資格預(yù)審公告發(fā)布資格預(yù)審公告發(fā)布在省級以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布，發(fā)布時(shí)間不少于15個(gè)工作日。（2）采購公告發(fā)布及報(bào)名。競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會(huì)資本參與采購活動(dòng)，以及審查原則、項(xiàng)目產(chǎn)出說明、對社會(huì)資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及采購文件的售價(jià)、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。（3）資格審查及采購文件發(fā)售。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格預(yù)審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。采購文件售價(jià)，應(yīng)按照彌補(bǔ)采購文件印制成本費(fèi)用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項(xiàng)目采購金額作為確定采購文件售價(jià)依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個(gè)工作日。（4）采購文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時(shí)間至少5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會(huì)資本；不足5日的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時(shí)間。（5）響應(yīng)文件評審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會(huì)資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實(shí)質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會(huì)資本。具體程序按照《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會(huì)資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報(bào)告并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交候選社會(huì)資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。六、投資收益、價(jià)格及其測算（一）投資收益率 本PPP項(xiàng)目投資收益來源包括：項(xiàng)目公司運(yùn)營收入+醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)收入+政府可行性補(bǔ)助（其他政府專項(xiàng)補(bǔ)助屬資中縣中醫(yī)醫(yī)院所有，社會(huì)資本方不參與分配），確定設(shè)備部分的收益率不高于7%，土建投資收益率不高于10%（具體通過競爭性磋商，在合同中約定）。設(shè)備部分的采購在不違反相關(guān)政府采購法規(guī)的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目公司具體招標(biāo)方案為準(zhǔn)。（二）投資成本估算投資成本10076萬元=建安資金缺口5000萬元+設(shè)備購置金額暫定5076萬元。其中：建設(shè)資金根據(jù)建設(shè)期年限（3年）分期投入，資金按第一年40%，第二年40%，第三年20%分別投入。設(shè)備資金在3年建設(shè)期滿后，第4個(gè)合同開始年初一次性投入。具體投資回收測算詳見附件。（三）合同價(jià)款特許經(jīng)營期內(nèi)，年度合同服務(wù)對價(jià)按照經(jīng)建設(shè)資金資金和實(shí)際設(shè)備購置資金為投資成本，并以中標(biāo)的收益率，按等額本金法計(jì)算。（四）投資收益項(xiàng)目公司投資收益總額=（項(xiàng)目公司運(yùn)營收入+項(xiàng)目公司其他收入）（項(xiàng)目投資成本+運(yùn)營維護(hù)成本）=。（詳見附表5：PPP項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表）項(xiàng)目公司年度支付收益金額詳見附件：資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項(xiàng)目（設(shè)備資金）各年度現(xiàn)金流量測算表和資中縣中醫(yī)醫(yī)院PPP項(xiàng)目（建設(shè)缺口資金）各年