【文章內(nèi)容簡介】 （安監(jiān)總廳管四函〔〕號）。信息管理系統(tǒng)是為全國冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作服務(wù)的信息支撐系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各級企業(yè)達標(biāo)申請、評審組織、評審結(jié)果上報、核準(zhǔn)公告、達標(biāo)企業(yè)查詢等功能進行信息化管理。根據(jù)用戶權(quán)限和功能的不同，主要分為安全監(jiān)管部門、評審組織單位、評審單位、申請企業(yè)四大模塊。、安全監(jiān)管部門：通過系統(tǒng)對評審組織單位進行管理，并可查詢所轄區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)達標(biāo)情況。省、市兩級安全監(jiān)管局登錄系統(tǒng)后，在“評審組織單位管理” 欄中創(chuàng)建和增減所管理的評審組織單位的用戶名和密碼；在“評審申請審核”欄中核準(zhǔn)經(jīng)評審組織單位初審?fù)ㄟ^的企業(yè)評審申請、“核準(zhǔn)報告”欄中核準(zhǔn)評審組織單位報告。各省（自治區(qū)、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等系統(tǒng)二級用戶，設(shè)區(qū)的市（州、盟)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等三級用戶，登錄系統(tǒng)用戶名和密碼由系統(tǒng)統(tǒng)一建立并激活；安全生產(chǎn)“省直管縣”、上級部門授權(quán)的經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門等三級用戶，由所在地主管安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出需求，另行創(chuàng)建。、評審組織單位：通過系統(tǒng)完成評審組織管理工作，實現(xiàn)對評審單位的管理工作。評審組織單位登錄信息系統(tǒng)后，須在“評審組織單位管理”欄中為本級評審單位創(chuàng)建用戶名及密碼，完善本單位和評審專家?guī)煨畔ⅲ辉凇霸u審審核”欄中處理本級申請企業(yè)的評審申請；在“證書管理”欄中，完成對相應(yīng)等級已公告的企業(yè)打印安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書。、評審單位：通過系統(tǒng)完成評審工作，并將評審報告等材料進行網(wǎng)上提交。評審單位登錄信息系統(tǒng)后，可在“評審報告管理”欄中接收評審組織單位下發(fā)的“評審?fù)ㄖ獣焙蜕蠄笤u審方案、評審報告；在“評審單位管理”欄中完善本單位和評審員庫信息。、申請企業(yè)：通過系統(tǒng)完成評審申請?zhí)峤?，并可查詢各階段評審流程的受理情況。申請企業(yè)首次使用“系統(tǒng)”，點擊首頁的“注冊”按鈕，根據(jù)提示如實填寫企業(yè)基本信息完成注冊，使用已注冊的用戶名和密碼登錄。登錄系統(tǒng)后，可在主界面左側(cè)“注冊信息維護”欄中修改完善企業(yè)基本信息；在“評審企業(yè)管理”欄的“評審申請”中，填寫評審申請信息，上傳相關(guān)附件，提交申請。申請企業(yè)成功提交評審申請后，應(yīng)密切關(guān)注審批進度，對評審組織單位由于申請材料不符合要求等原因退回的申請，及時通過“新增”功能，重新提交評審申請。同一企業(yè)、相同行業(yè)（專業(yè)）不接受重復(fù)提交評審申請，若填寫信息有誤，可在正式提交申請前，通過“修改”功能完善。省、市兩級安全監(jiān)管局要充分認識信息化建設(shè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作中的重要作用，督促申請企業(yè)、評審組織單位、評審單位正確使用本信息系統(tǒng)。六、評審相關(guān)單位和人員管理評審組織單位、評審單位和評審人員是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程的重要組成部分，其工作內(nèi)容、質(zhì)量事關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的成效。因此評審組織單位、評審單位、評審人員要按照“服務(wù)企業(yè)、公正自律、確保質(zhì)量、力求實效”的原則開展工作，為提高企業(yè)安全管理水平，推動企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作出貢獻。1. 評審組織單位管理評審組織單位的職責(zé)是統(tǒng)一負責(zé)工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)評審組織工作，由各級安全監(jiān)管部門考核確定。因此各地要嚴格甄選評審組織單位，可選擇行業(yè)協(xié)會、所屬事業(yè)單位等，或由安全監(jiān)管部門直接承擔(dān)評審組織職能。負有評審組織職能的有關(guān)單位（以下統(tǒng)稱評審組織單位）在承擔(dān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審組織工作中不得收取任何費用。評審組織單位應(yīng)制定與安全監(jiān)管部門、評審單位銜接的評審組織工作程序。工作程序中應(yīng)明確初審企業(yè)申請材料、報送安全監(jiān)管部門核準(zhǔn)申請、通知評審單位評審、審核評審報告、報送安全監(jiān)管部門核準(zhǔn)報告、頒發(fā)證書和牌匾等環(huán)節(jié)的工作程序，并形成文件，實現(xiàn)評審組織工作程序規(guī)范化；建立評審檔案管理制度并做好檔案管理工作；做好評審人員培訓(xùn)、考核與管理工作，建立相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審人員信息庫，做好評審人員檔案管理工作。評審組織單位要及時通知申請企業(yè)通過“冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達標(biāo)信息管理系統(tǒng)”提交申請；指導(dǎo)申請企業(yè)正確使用信息系統(tǒng)，確保填報材料的真實性、完整性和準(zhǔn)確性；嚴格執(zhí)行申請材料在線審核、證書在線打印等工作，做到各環(huán)節(jié)審核人明確、審核流程明晰；做好評審專家、評審單位的管理工作。評審組織單位要著力培養(yǎng)內(nèi)部工作人員全局意識和敬業(yè)精神。從全局出發(fā)，認識自身所承擔(dān)工作的重要意義，結(jié)合安全生產(chǎn)工作的中心工作和主要任務(wù)，不斷提升專業(yè)業(yè)務(wù)水平，更好地為申請企業(yè)和評審單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。2. 評審單位管理安全監(jiān)管部門對于評審單位的認定，可優(yōu)先考慮行業(yè)協(xié)會、科研院所、大專院校及中介機構(gòu)等。在滿足評審工作需求的前提下，控制評審單位數(shù)量，避免出現(xiàn)過多過濫等現(xiàn)象。評審單位要通過外部、內(nèi)部培訓(xùn)等方式，加強評審員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，使其真正理解和掌握安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)涵。積極服務(wù)于企業(yè)安全生產(chǎn)工作，從減輕企業(yè)負擔(dān)出發(fā)，幫助企業(yè)開展隱患排查和治理，消除事故隱患，為推動和規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)積極獻計獻策。3. 評審人員管理各地要做好各級評審人員的管理工作。充分發(fā)揮本地區(qū)注冊安全工程師、相關(guān)行業(yè)技術(shù)專家的作用，加大安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)力度，使其成為合格的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審人員，避免由于評審人員對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運行理解不準(zhǔn)確，造成對企業(yè)的誤導(dǎo)。建立各行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審專家?guī)?，調(diào)動評審專家的積極性，充分發(fā)揮其現(xiàn)場工作經(jīng)驗。七、外部評審程序外部評審工作是評審工作的重要組成部分，評審單位可采取召開首次會議、現(xiàn)場評審、內(nèi)部會議及溝通、末次會議等程序進行?，F(xiàn)場評審前，按照申請企業(yè)所涉及評定標(biāo)準(zhǔn)中的管理、技術(shù)、工藝等要求，配足相應(yīng)的評審人員，組成評審組。1. 首次會議 在企業(yè)開展現(xiàn)場評審前，需召開首次會議。首次會議應(yīng)包括介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)、評審組成員、聽取企業(yè)基本情況及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情的況、確定現(xiàn)場評審的方法與具體安排等內(nèi)容。首次會議要求評審組全體成員和企業(yè)主要負責(zé)人及相關(guān)人員參加，并進行簽到。同時企業(yè)可以邀請所在地安全監(jiān)管部門負責(zé)人參加首次會議。評審單位要做好首次會議的相關(guān)記錄。2. 現(xiàn)場評審評審組至少由名（一般不超過名）評審人員組成，其中至少包括名由評審組織單位備案的評審專家；指定名評審員擔(dān)任評審組長，負責(zé)現(xiàn)場評審工作；按照企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)工藝情況及評審人員專業(yè)情況，進行評審分組，至少分為資料組和現(xiàn)場組，現(xiàn)場組應(yīng)配有至少名評審專家。在分組確定后，要求評審人員和陪同人員在評審分組表上進行簽字?，F(xiàn)場評審采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證的方法進行?，F(xiàn)場評審時各評審小組應(yīng)由企業(yè)相關(guān)人員進行陪同?，F(xiàn)場評審前，應(yīng)由申請單位相關(guān)人員對評審組人員進行進入現(xiàn)場前的相關(guān)安全培訓(xùn)或安全告知，并提供相應(yīng)的安全防護用品。3. 內(nèi)部會議及溝通現(xiàn)場分組評審結(jié)束后，評審組需要獨立召開內(nèi)部會議。各小組分別召開碰頭會，完成小組評審意見；各小組將意見匯總后，對照適用的評定標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定，對得分點、扣分點、不符合項等進行匯總，形成一致的、公正客觀的評審組意見，并給出現(xiàn)場評審結(jié)論和等級推薦意見。企業(yè)須為評審組提供獨立的會議場所。在評審組內(nèi)部會議形成了現(xiàn)場評審結(jié)論后、末次會議前，根據(jù)需要，評審組可就現(xiàn)場評審結(jié)論與企業(yè)主要負責(zé)人進行溝通；若在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題而導(dǎo)致無法通過現(xiàn)場評審時，由評審組組長與接受評審企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)充分溝通后，達成一致意見。4. 末次會議末次會議主要是由各小組組長宣布小組評審意見及評審組組長宣讀現(xiàn)場評審結(jié)論以及對下一步工作安排。參加首次會議的人員應(yīng)全部參加。宣讀現(xiàn)場評審結(jié)論后，評審組全體成員須在現(xiàn)場評審結(jié)論上簽字，并要求企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)制定整改計劃報評審單位備案。評審組應(yīng)對整改計劃的有關(guān)內(nèi)容是否滿足整改效果進行材料驗證。八、評審材料編寫外部評審全部結(jié)束后，由評審單位主要負責(zé)人審核后，評審單位應(yīng)向評審組織單位提交評審報告、評審工作總結(jié)、評審結(jié)論原件、評審得分表、評審人員信息及企業(yè)整改計劃等評審相關(guān)材料。1. 評審報告評審報告應(yīng)按照有關(guān)要求，如實進行編寫，包含評審報告表（《考評辦法》中附件）和評審報告。評審報告應(yīng)對評審企業(yè)概況、評審內(nèi)容等進行描述：評審企業(yè)概況應(yīng)包含企業(yè)基本情況、年經(jīng)營收入、主體工藝流程、從業(yè)人員數(shù)量等內(nèi)容；評審內(nèi)容應(yīng)表述企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作的內(nèi)容、成效，將每個一級要素進行有針對性的概括描述。2. 評審工作總結(jié)評審工作總結(jié)包括評審情況概況、資料評審綜述、現(xiàn)場評審綜述、其他需說明的問題等內(nèi)容。3. 評審結(jié)論評審結(jié)論應(yīng)能體現(xiàn)企業(yè)是否通過申請等級的外部評審，企業(yè)不符合評定標(biāo)準(zhǔn)要求的扣分項及建議項。4. 評審得分表評審得分表為企業(yè)實得分數(shù)和扣除分數(shù)的匯總表，根據(jù)各評定標(biāo)準(zhǔn)制定。5. 評審人員信息評審人員信息為實際參加外部評審人員基本信息及分工情況，評審人員應(yīng)為由相應(yīng)評審組織單位進行備案的有關(guān)人員，并按照其專業(yè)情況從事評審工作。6. 企業(yè)整改計劃企業(yè)整改計劃為企業(yè)針對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化外部評審末次會議中提出的扣分項及建議項的整改計劃。第六章 工貿(mào)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用條款釋義一、 安全生產(chǎn)目標(biāo) 目標(biāo)（）應(yīng)建立安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度，明確目標(biāo)與指標(biāo)的制定、分解、實施、考核等環(huán)節(jié)內(nèi)容?！緱l款釋義】企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)管理是指企業(yè)在一個時期內(nèi)，根據(jù)國家等有關(guān)要求，結(jié)合自身實際，制定安全目標(biāo)、層層分解，明確責(zé)任、落實措施；定期考核、獎懲兌現(xiàn)，達到現(xiàn)代安全生產(chǎn)目的的科學(xué)管理方法。因此，企業(yè)應(yīng)制定對安全生產(chǎn)目標(biāo)的管理制度，從制度層面規(guī)定其從制定、分解到實施、考核等所有環(huán)節(jié)的要求，保證目標(biāo)執(zhí)行的閉環(huán)管理。其范圍應(yīng)包括企業(yè)的所有部門、所屬單位和全體員工。該制度可以單獨建立，也可以和其他目標(biāo)的制度融合在一起。通過職業(yè)健康安全管理體系認證的企業(yè)，有《方針和目標(biāo)控制程序》的程序文件，一般要求比較抽象，不具體，操作性不強，不能滿足環(huán)節(jié)內(nèi)容的要求，需要修訂?！局饕蟆俊⒅菩薅ā栋踩a(chǎn)目標(biāo)管理制度》；、修定《方針和目標(biāo)控制程序》，使其滿足環(huán)節(jié)內(nèi)容的要求（通過職業(yè)健康安全管理體系認證的企業(yè)）；、發(fā)布生效，成為企業(yè)的受控制度文件。企業(yè)所有的制度都應(yīng)該發(fā)布，可以單獨發(fā)布，也可以集中發(fā)布生效，以免發(fā)布的次數(shù)過多。（）應(yīng)按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的規(guī)定，制定文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)?！緱l款釋義】企業(yè)應(yīng)按照安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度的要求，制定具體的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。各企業(yè)具體的目標(biāo)不盡相同，但應(yīng)該是合理的，可以實現(xiàn)的。目標(biāo)制定的主要原則有：符合原則：符合有關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和上級要求；持續(xù)進步原則：比以前的稍高一點，跳起來，夠得著，實現(xiàn)得了；三全原則：覆蓋全員、全過程、全方位；可測量原則：可以量化測量的，否則無法考核兌現(xiàn)績效；重點原則：突出重點、難點工作?！局饕蟆恳云髽I(yè)的紅頭文件形式下發(fā)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，（有的還同時有實施計劃、考核辦法等內(nèi)容）。【參考示例】企業(yè)具體的年度安全目標(biāo)、全年因工輕傷及其以上人身傷害事故為零、每萬工作小時工傷事故損失頻率≤、可記錄的事故比年減少；重大設(shè)備、火災(zāi)、爆炸以及交通事故為零；發(fā)現(xiàn)職業(yè)病病例為零；一般環(huán)境污染事故為零。、“三項崗位人員” 持證率％；特種設(shè)備定期檢驗率；事故隱患及時整改率％；崗位塵毒合格率％；環(huán)保設(shè)施有效運行率、同步運行率達到％以上。監(jiān)測與考核（）應(yīng)根據(jù)所屬基層單位和部門在安全生產(chǎn)中的職能，分解年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，并制定實施計劃和考核辦法?！緱l款釋義】企業(yè)應(yīng)根據(jù)所屬基層單位和所有的部門在安全生產(chǎn)中的職能以及可能面臨的風(fēng)險大小，將安全生產(chǎn)目標(biāo)進行分解。原則上應(yīng)包括所有的單位和職能部門，如安全部門、生產(chǎn)部門、設(shè)備部門、人力資源部門、財務(wù)部門、黨群部門等。如果企業(yè)管理層級較多，各所屬單位可以逐級承接分解細化企業(yè)總的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，實現(xiàn)所有的單位、所有的部門、所有的人員都有安全目標(biāo)要求。為了保障年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成，要針對各項目標(biāo)，制定具體的實施計劃和考核辦法?！局饕蟆?、層層分解企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)；、制定實施計劃；、制定考核辦法；、簽訂安全責(zé)任書等。注：可以將目標(biāo)分解、實施計劃和考核辦法一并制定并發(fā)布。（）應(yīng)按照制度規(guī)定，對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測，并保存有關(guān)監(jiān)測記錄資料?！緱l款釋義】主管部門應(yīng)在目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行過程中，按照規(guī)定的檢查周期和關(guān)鍵節(jié)點，對目標(biāo)進行監(jiān)測檢查，進行有效監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。同時保存有關(guān)監(jiān)測檢查的記錄資料，以便提供考核依據(jù)。【主要要求】、按照制度規(guī)定的周期對目標(biāo)實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)測檢查。時間周期多為季度或月度；、保存相關(guān)的監(jiān)測檢查資料。（）應(yīng)定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成效果進行評估和考核，根據(jù)評估考核結(jié)果，及時調(diào)整安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃。評估報告和實施計劃的調(diào)整、修改記錄應(yīng)形成文件并加以保存?！緱l款釋義】年度各項安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況如何，需要進行定期的總結(jié)評估分析。評估分析后，如發(fā)現(xiàn)企業(yè)當(dāng)前的目標(biāo)完成情況與設(shè)定的目標(biāo)計劃不符合時，應(yīng)對目標(biāo)進行必要的調(diào)整，并修訂實施計劃?？偨Y(jié)評估分析的周期應(yīng)和考核的周期頻次保持一致，原則上應(yīng)由月度、季度、半年度的總結(jié)評估分析和考核。總結(jié)評估分析的內(nèi)容應(yīng)全面、實事求是，充分肯定成績的同時，認真查找需要改進提高的方面。【主要要求】、按照制度規(guī)定的周期和內(nèi)容進行總結(jié)評估分析，并提交書面報告；、根據(jù)監(jiān)測的情況，按照考核辦法進行考核，獎懲兌現(xiàn)；、如需要調(diào)整目標(biāo)和實施計劃，則需要提供有關(guān)決定調(diào)整目標(biāo)和實施計劃的會議記錄或紀要；、調(diào)整后的目標(biāo)和實施計劃的文件等（如需調(diào)整）。二、 組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和人員（）應(yīng)建立設(shè)置安全管理機構(gòu)、配備安全管理人員的管理制度?！緱l款釋義】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等國家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)對不同行業(yè)和規(guī)模的企業(yè)，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專兼職安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)等做出了相應(yīng)的規(guī)定。部分行業(yè)還有更為嚴格的規(guī)定，如《冶金企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第號）第七條規(guī)定：冶金企業(yè)的從業(yè)人員超過人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備不少于從業(yè)人員‰比例