【文章內(nèi)容簡介】 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所 D．中國金融期貨交易所
58．會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存(　　)。 A．1年 B．5年 C．10年 D．20年
59．下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是(　　)。 A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．取消指令 D．止損指令
60．與普通投機(jī)交易相比，套利者在一段時(shí)間內(nèi)(　　)。 A．只進(jìn)行多頭操作 B．只進(jìn)行空頭操作 C．同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作 D．先進(jìn)行一種操作再進(jìn)行另一種操作
二、多項(xiàng)選擇題 （，共30分）1．客戶從事期貨交易所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。 A．流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交B．客戶在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C．保證金不足，交易者面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)D．政策性風(fēng)險(xiǎn) 2．立法管理的中心點(diǎn)是遵循(　　)的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法行為。 A．公開 B．公平 C．公正 D．誠實(shí)信用 3．通過期貨交易形成的價(jià)格具有權(quán)威性，這是因?yàn)槠谪泝r(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢，具有較強(qiáng)的(　　)。 A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開性 4．下列關(guān)于投機(jī)的各項(xiàng)表述中，正確的有(　　)。 A．投機(jī)者進(jìn)行實(shí)物交割B．投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．投機(jī)交易主要利用期貨市場中的價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行買空賣空，從而獲得價(jià)差收益D．期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運(yùn)轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤為目的 5．某投資者以2100元／噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時(shí)以2000元／噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為(　　)時(shí)，該投資者獲利。 A．150元 B．50元 C．100元 D．80元 6．有關(guān)結(jié)算公式，下列描述正確的有(　　)。 A．當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧B．持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧C．歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價(jià)開倉當(dāng)日結(jié)算價(jià))持倉量D．平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧 7．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)自律管理組織，其宗旨是(　　)。 A．保護(hù)客戶權(quán)益B．公平對(duì)待協(xié)會(huì)會(huì)員C．公正處理糾紛D．嚴(yán)格遵守政府有關(guān)法律規(guī)定 8．目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括(　　)等。 A．大豆 B．紅小豆C．豆粕 D．啤酒大麥 9．以下利率期貨合約中，采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有(　　)。 A．CME3個(gè)月期國債B．CME3個(gè)月期歐洲美元C．CBOT5年期國債D．CBOT10年期國債 10．以下采用實(shí)物交割的有(　　)。 A．CME3個(gè)月國債期貨B．CME3個(gè)月歐洲美元期貨C．CBOT5年期國債期貨D．CBOT30年期國債期貨 11．期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括(　　)。 A．風(fēng)險(xiǎn)測量 B．風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)C．風(fēng)險(xiǎn)管理方法 D．投資限制 12．某投資者以65000元／噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元／噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為(　　)元／噸時(shí)，該投資者獲利。 A．1000 B．1500C．2000 D．2500 13．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的目的是(　　)。 A．保證市場的有效性 B．保護(hù)投資者利益C．控制市場風(fēng)險(xiǎn) D．確保交易所的利益不受損害 14．當(dāng)預(yù)測期貨價(jià)格將下跌，下列期權(quán)交易中正確的是(　　)。 A．買入看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán)C．買入看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán) 15．遠(yuǎn)期交易由于缺乏期貨市場的對(duì)沖機(jī)制和保證金制度，所以其只能起到(　　)作用。 A．穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn) C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) D．固定未來商品價(jià)格 16．下列商品期貨合約漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的3％的是(　　)。 A．玉米 B．棉花C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 D．硬冬白小麥 17．在特殊情況下，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為(　　)。 A．正向市場 B．反向市場C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價(jià) 18．國際上銅的期貨交易主要集中于(　　)。 A．中國 B．日本C．美國 D．英國 19．跨商品套利可分為以下(　　)幾種情況。 A．相關(guān)商品間套利 B．原料與成品間套利C．半成品與成品間套利 D．任何兩種商品間套利 20．關(guān)于交割違約的處理，以下正確的有(　　)。 A．會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用C．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金的處罰D．交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付賠償金的處罰 21．期貨價(jià)格的構(gòu)成要素包括(　　)。 A．商品生產(chǎn)成本 B．期貨交易成本C．期貨商品流通費(fèi)用 D．預(yù)期利潤 22．商品市場的需求量通常由(　　)組成。 A．國內(nèi)消費(fèi)量B．出口量C．期末商品結(jié)存量D．前期庫存量 23．下面交易中，損益平衡點(diǎn)等于執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金的是(　　)。 A．買入看漲期權(quán)B．賣出看漲期權(quán)C．買入看跌期權(quán)D．賣出看跌期權(quán) 24．期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的(　　)等基礎(chǔ)上的。 A．競爭性B．高效性C．流動(dòng)性D．高風(fēng)險(xiǎn)性 25．套利分析方法有(　　)。 A．基本分析法B．圖表分析法C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法 26．持倉費(fèi)是指為擁有或保留某種商品而支付的(　　)等費(fèi)用總和。 A．倉儲(chǔ)費(fèi)B．保險(xiǎn)費(fèi)C．利息D．商品價(jià)格 27．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括(　　)。 A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法、違規(guī)記錄C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 28．1865年，芝加哥期貨交易所進(jìn)行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。這些制度創(chuàng)新主要包括(　　)。 A．推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約B．實(shí)行了保證金制度C．引