【文章內容簡介】 人報告 報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 托管人聲明，在本報告期內，基金托管人——招商銀行股份有限公司不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，嚴格遵守了《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律法規(guī)、基金合同，完全盡職盡責地履行了應盡的義務。 托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 本報告期內基金管理人在投資運作、基金資產凈值的計算、利潤分配、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，嚴格遵守了《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規(guī)，在各重要方面的運作嚴格按照基金合同的規(guī)定進行。 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見 本年度報告中財務指標、凈值表現(xiàn)、財務會計報告、利潤分配、投資組合報告等內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。167。6 審計報告 審計報告基本信息財務報表是否經過審計 是審計意見類型 標準無保留意見審計報告編號 普華永道中天審字()第號注 審計報告的基本內容審計報告標題 審計報告 審計報告收件人 南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金全體基金份額持有人：審計意見 (一)我們審計的內容我們審計了南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金(以下簡稱“南方甑智定期開放基金”)的財務報表，包括年月日的資產負債表，年度的利潤表和所有者權益(基金凈值)變動表以及財務報表附注。(二)我們的意見我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則和在財務報表附注中所列示的中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制，公允反映了南方甑智定期開放基金年月日的財務狀況以及年度的經營成果和基金凈值變動情況。形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發(fā)表審計意見提供了基礎。按照中國注冊會計師職業(yè)道德守則，我們獨立于南方甑智定期開放基金，并履行了職業(yè)道德方面的其他責任。強調事項 其他事項 其他信息 管理層和治理層對財務報表的責任 南方甑智定期開放基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，以下簡稱“基金管理人”)管理層負責按照企業(yè)會計準則和中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制財務報表，使其實現(xiàn)公允反映，并設計、執(zhí)行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。在編制財務報表時，基金管理人管理層負責評估南方甑智定期開放基金的持續(xù)經營能力，披露與持續(xù)經營相關的事項(如適用)，并運用持續(xù)經營假設，除非基金管理人管理層計劃清算南方甑智定期開放基金、終止運營或別無其他現(xiàn)實的選擇?；鸸芾砣酥卫韺迂撠煴O(jiān)督南方甑智定期開放基金的財務報告過程。注冊會計師對財務報表審計的責任 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中，我們運用職業(yè)判斷，并保持職業(yè)懷疑。同時，我們也執(zhí)行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險；設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發(fā)表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發(fā)現(xiàn)由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導致的重大錯報的風險。(二)了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序，但目的并非對內部控制的有效性發(fā)表意見。(三)評價基金管理人管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。(四)對基金管理人管理層使用持續(xù)經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對南方甑智定期開放基金持續(xù)經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發(fā)表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致南方甑智定期開放基金不能持續(xù)經營。(五)評價財務報表的總體列報、結構和內容(包括披露)，并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。我們與基金管理人治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發(fā)現(xiàn)等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。會計師事務所的名稱 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）注冊會計師的姓名 薛競陳熹會計師事務所的地址 中國上海市黃浦區(qū)湖濱路號領展企業(yè)廣場座普華永道中心樓審計報告日期 年月日167。7 年度財務報表 資產負債表會計主體：南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金報告截止日：年月日單位：人民幣元 資 產 附注號 本期末 年月日上年度末 年月日 資 產： 銀行存款 結算備付金 存出保證金 交易性金融資產 其中：股票投資 基金投資 債券投資 資產支持證券投資 貴金屬投資 衍生金融資產 買入返售金融資產 應收證券清算款 應收利息 應收股利 應收申購款 遞延所得稅資產 其他資產 資產總計 負債和所有者權益 附注號 本期末 年月日上年度末 年月日 負 債： 短期借款 交易性金融負債 衍生金融負債 賣出回購金融資產款 應付證券清算款 應付贖回款 應付管理人報酬 應付托管費 應付銷售服務費 應付交易費用 應交稅費 應付利息 應付利潤 遞延所得稅負債 其他負債 負債合計 所有者權益： 實收基金 未分配利潤 所有者權益合計 負債和所有者權益總計 注:報告截止日年月日，基金份額凈值元，基金份額總額份。 利潤表會計主體：南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 項 目 附注號 本期 年月日 至 年月日 上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日 一、收入 .利息收入 其中：存款利息收入 債券利息收入 資產支持證券利息收入 買入返售金融資產收入 其他利息收入 .投資收益（損失以“”填列） 其中：股票投資收益 基金投資收益 債券投資收益 資產支持證券投資收益 貴金屬投資收益 衍生工具收益 股利收益 .公允價值變動收益(損失以“”號填列) .匯兌收益(損失以“”號填列) .其他收入(損失以“”號填列) 減：二、費用 ．管理人報酬 ．托管費 ．銷售服務費 ．交易費用 ．利息支出 其中：賣出回購金融資產支出 ．其他費用 三、利潤總額(虧損總額以“”號填列) 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“”號填列） 所有者權益（基金凈值）變動表會計主體：南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金本報告期：年月日 至 年月日單位：人民幣元 項目 本期 年月日 至 年月日實收基金 未分配利潤 所有者權益合計 一、期初所有者權益（基金凈值）二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數 （凈值減少以“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權益（基金凈值） 項目 上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日 實收基金 未分配利潤 所有者權益合計 一、期初所有者權益（基金凈值）二、本期經營活動產生的基金凈值變動數（本期凈利潤） 三、本期基金份額交易產生的基金凈值變動數 （凈值減少以“”號填列） 其中：.基金申購款 .基金贖回款 四、本期向基金份額持有人分配利潤產生的基金凈值變動（凈值減少以“”號填列） 五、期末所有者權益（基金凈值） 報表附注為財務報表的組成部分。 本報告至財務報表由下列負責人簽署： 楊小松 徐超 徐超 基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人 報表附注 基金基本情況南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[]號《關于準予南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復》核準，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于年月日辦理完成工商變更登記)依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契約型、定期開放式基金，存續(xù)期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣元，業(yè)經普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)普華永道中天驗字()第號驗資報告予以驗證。經向中國證監(jiān)會備案，《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》于年月日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為份，其中認購資金利息折合份基金份額。本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司，基金托管人為招商銀行股份有限公司。 本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金認購部分為份基金份額，發(fā)起資金認購方承諾使用發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于年。 根據《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》的有關規(guī)定，本基金自基金合同生效后，每兩年開放一次申購和贖回。封閉期內，投資者不能申購和贖回基金份額。 根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，本基金主要投資于國內依法發(fā)行和上市交易的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票)，債券(包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、中小企業(yè)私募債券、可轉換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、同業(yè)存單及其他銀行存款)、貨幣市場工具、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。本基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產的比例范圍為—之間；開放期內，在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的。在封閉期內，本基金不受上述的限制。本基金的業(yè)績比較基準為：滬深指數收益率中債綜合指數收益率。 本財務報表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于年月日批準報出。 會計報表的編制基礎本基金的財務報表按照財政部于年月日及以后期間頒布的《企業(yè)會計準則－基本準則》、各項具體會計準則及相關規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計準則”)、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露模板第號年度報告和半年度報告》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《南方甑智定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和在財務報表附注所列示的中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制。本財務報表以持續(xù)經營為基礎編制。 遵循企業(yè)會計準則及其他有關規(guī)定的聲明本基金年度財務報表符合企業(yè)會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金年月日的財務狀況以及年度的經營成果和基金凈值變動情況等有關信息。 重要會計政策和會計估計 會計年度本基金會計年度為公歷月日起至月日止。比較財務報表的實際編制期間為年月日(基金合同生效日)至年月日。 記賬本位幣本基