證監(jiān)局企業(yè)上市輔導監(jiān)管工作指引(編輯修改稿)
2024-08-16 06:35 本頁面
【文章內容簡介】 輔導機構的輔導工作情況、勤勉盡責情況以及本局輔導驗收的主要情況、本局對輔導機構輔導工作及輔導效果的總體監(jiān)管意見等內容。氬嚕躑竄貿懇彈瀘頷澩紛釓鄧。第四十條 本局對輔導機構的輔導工作效果進行評價，主要依據以下方面：（一）輔導機構報送材料的及時性和完整性；（二）輔導計劃的落實情況；（三）輔導機構盡職調查情況；（四）輔導工作底稿的完整性及底稿編制質量；（五）輔導對象對輔導工作的評價意見；（六）輔導對象規(guī)范運行情況；（七）輔導對象的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）對證券市場知識和公司發(fā)行上市、規(guī)范運作等相關法律法規(guī)的掌握情況、信息披露和履行承諾等方面義務的認知情況、進入證券市場的誠信意識、自律意識和法律意識的樹立情況；釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞。（八）輔導機構對相關事項的專項核查情況。第五章 持續(xù)監(jiān)管第四十一條 本局在出具輔導監(jiān)管工作報告至輔導對象發(fā)行上市期間，對下列事項予以持續(xù)監(jiān)管：（一）輔導對象發(fā)生與輔導工作總結報告、輔導監(jiān)管報告有關的重大變化事項；（二）輔導對象控股股東發(fā)生變化；（三）輔導對象主營業(yè)務發(fā)生變化；（四）輔導對象董事、監(jiān)事、高級管理人員三分之一以上發(fā)生變更；（五）其他需要關注的事項。第四十二條 輔導對象發(fā)生本《指引》第四十一條所列事項的，輔導機構應在上述事項發(fā)生之日起個工作日內向本局書面報告。慫闡譜鯪逕導嘯畫長涼馴鴇撟。第四十三條自本局出具輔導工作監(jiān)管報告之日起，輔導機構逾期一個月未向中國證監(jiān)會報送輔導對象首次公開發(fā)行股票申請文件的，輔導機構應向本局說明未能報送申請發(fā)行文件的原因及下一步的計劃。諺辭調擔鈧諂動禪瀉類謹覡鸞。第四十四條輔導機構向中國證監(jiān)會報送輔導對象首次公開發(fā)行股票申請文件（包括補報的資料）及審核反饋說明等資料，應于中國證監(jiān)會發(fā)行審核部門受理之日起個工作日內抄報本局。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡。第四十五條 審核期間，輔導對象撤回首次公開發(fā)行股票申請文件的，輔導機構應于撤回材料之日起個工作日之內向本局報告。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機庫圓鍰緘。第六章 監(jiān)督管理措施第四十六條 輔導機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其執(zhí)業(yè)人員存在未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，本局將視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，并視情況通報中國證監(jiān)會發(fā)行審核部門；情節(jié)嚴重的，本局將立案稽查。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。第四十七條 本局將采取的監(jiān)管措施記入誠信檔案，抄送中國證監(jiān)會相關部門。第七章 附 則第四十八條本局轄區(qū)上市公司因發(fā)生重大違法違規(guī)行為被本局責令重新輔導的，參照本《指引》執(zhí)行。第四十九條本《指引》由本局負責解釋。第五十條 本《指引》自發(fā)布之日起施行，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 附件中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局輔導備案材料受理單 編號：公司：你公司年 月日報送的 股份有限公司輔導備案材料收悉，經審查符合相關規(guī)定，山東證監(jiān)局決定受理，山東證監(jiān)局監(jiān)管的輔導期自 年 月日開始計算。紂憂蔣氳頑薟驅藥憫騖覲僨鴛。經辦人員（簽字）：年 月 日 中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局輔導備案材料受理單（存根）編號： 茲決定受理 公司于 年月日報送的股份有限公司輔導備案材料，山東證監(jiān)局監(jiān)管的輔導期自 年月日開始計算。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負這。初審人： 處室負責人： 受理單領取人員簽字： 年 月 日附件輔導機構基本情況表填制日期： 填表人：（公章） 輔導機構名稱注冊地成立日期注冊資本法定代表人主要股東投行總部傳真郵編及通訊地址保薦代表人數量目前承攬的業(yè)務數量正在輔導正在審核主要聯系人姓名固定電話手機分管投行業(yè)務的負責人投行部負責人內核業(yè)務負責人附件擬首次公開發(fā)行股票公司接受輔導公告股份有限公司擬首次公開發(fā)行上市股票，現已接受的輔導。最終能否發(fā)行股票并上市，尚待中國證監(jiān)會的核準。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減棲綜。為提高股票發(fā)行上市透明度，防范化解證券市場風險，保護投資者合法權益，本公司愿接受社會各界和公眾的輿論監(jiān)督?，F將有關聯系方式和舉報電話公告如下：銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗穎報。本公司的主要發(fā)起人為：；公司住所：；法定代表人；公司董事會秘書：，聯系電話 ；電子信箱：；傳真：。中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局的舉報電話：；傳真：；電子郵箱： ；通訊地址：濟南市經七路號證券大廈；郵政編碼：。擠貼綬電麥結鈺贖嘵類羋罷鴇。 發(fā)布本公告與本公司能否上市沒有必然的聯系。 特此公告董事長（簽字）： 董事會秘書（簽字）： 股份有限公司（加蓋公章）年 月 日附件中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局輔導備案材料格式要求一、紙張除原件外，其他材料使用幅面紙張。二、封面請標
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