【文章內(nèi)容簡介】 人民共和國服務貿(mào)易具體承諾減讓表 》 ? 中國對于 《 國際服務貿(mào)易分類表 》 中所列的 11個大類承諾了 9個大類：商業(yè)服務，通信服務，建筑及相關工程服務，銷售服務，教育服務，環(huán)境服務，金融服務，旅游及與旅游相關的服務，運輸服務。對于做出承諾的上述各部門，中國對在服務提供方式、市場準入和國民待遇方面所提供的條件和限制都做出了具體承諾。 ? GATS對中國的影響及相關立法 : ? 制定 、 修改 、 完善服務貿(mào)易法律 、 法規(guī) ， 已有一定成就 。 76 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法的法律制度 ? 限制性商業(yè)做法概述 ? 對限制性商業(yè)做法的國內(nèi)管理 ? 對限制性商業(yè)做法的國際管理 77 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法概述 ? 定義： ? 指企業(yè)或企業(yè)集團通過濫用或謀取濫用市場支配地位限制其它企業(yè)進入市場，或以其它方式不適當?shù)叵拗聘偁?，對貿(mào)易或商業(yè)的發(fā)展造成不利影響，或通過企業(yè)之間的正式或非正式的、書面的或非書面的協(xié)議或安排造成上述同樣的后果。 ? 典型形式： ? 卡特爾協(xié)議 ? 技術轉讓中的限制性做法 ? 利用轉移定價限制競爭 ? 通過合并、接收、合營等壟斷市場 78 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法概述 ? 卡特爾協(xié)議 主要表現(xiàn)形式 ： （ 1）固定貨物價格的協(xié)議； （ 2）串通投標； （ 3）分配市場或客戶的安排； （ 4）定額分配銷售量和生產(chǎn)； （ 5）聯(lián)合抵制交易； （ 6）聯(lián)合拒絕向可能的進口人供應貨物； （ 7）集體阻止他人參與重大的安排或協(xié)議等。 79 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法概述 ? 技術轉讓中的限制性做法 (1)影響技術的使用和擴散的許可限制。 (2)影響產(chǎn)品的許可限制。 (3)影響銷售的許可限制。 (4)影響提成費的許可限制，如要求被許可方對無效或保護滿屆期的工業(yè)產(chǎn)權付費。 80 2022 內(nèi)蒙黨校 限制性商業(yè)做法概述 ? 利用轉移定價限制競爭 ? 跨國公司利用內(nèi)部轉移定價可以達到限制競爭的目的。 ? 通過合并、接收、合營等壟斷市場 ? 通過合并、接收、合營等方式，企業(yè)可以在有關市場取得壟斷地位，限制競爭。 81 2022 內(nèi)蒙黨校 對限制性商業(yè)做法的國內(nèi)管理 ? 美國的反托拉斯法 ? 其反托拉斯法律體系主要由成文法 、 判例以及主管部門所發(fā)布的各種政策指南構成 。 成文法有： 1890年 《 謝爾曼法 》 和 1914《 克萊頓法 》 以及 《 聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 》 。 政策指南有： 《 橫向合并指南 》 、 《 知識產(chǎn)權轉讓反托拉斯指南 》 、 《 國際經(jīng)營中反托拉斯執(zhí)行指南 》 ， 《 競爭者之間合謀的反托拉斯指南 》 等 ? 歐盟的競爭法 ? 有三個淵源 :《 歐共體條約 》 、 歐盟部長理事會和歐盟委員會制定的法規(guī) 、 指令和決定以及歐洲法院的判決 、 先行裁決 。 ? 中國當前的立法現(xiàn)狀及問題 82 2022 內(nèi)蒙黨校 對限制性商業(yè)做法的國際管理 ? 《 國際貿(mào)易組織憲章 》 ? 《 關于多邊協(xié)議的管制限制性商業(yè)行為公平原則和規(guī)則 》 ? 聯(lián)合國 《 國際技術轉讓行動守則 》 草案 83 2022 內(nèi)蒙黨校 第三部分 : 國際投資法律制度綜述 伏 軍 副教授 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學法學院 84 2022 內(nèi)蒙黨校 目錄 ? 國際投資概述 ? 國際投資法律體系 ? 影響國際投資的東道國法律制度 ? 國際投資保護制度 85 2022 內(nèi)蒙黨校 一、國際投資概述 ? 國際投資亦稱跨國投資，指一國投資者將其 資本投入 到 另一國家 境內(nèi)以 取得收益 的經(jīng)濟活動。 ? 投資與貿(mào)易的區(qū)別 ? 生產(chǎn)要素的跨境 VS 商品跨境 ? 服務貿(mào)易中的投資行為 VS 投資中的產(chǎn)品跨境 ? 國際私人投資、國際政府投資 ? CIC, 中海油的行為是政府行為嗎 ? ? 國際直接投資、國際間接投資 ? 國際與國內(nèi) ? ( “一國四席” ) 86 2022 內(nèi)蒙黨校 國際直接投資 ? 國際私人直接投資 (International Direct Investment ): 一國投資者到另一國家投資設立外商投資企業(yè)的行為，投資者一般限于私人（自然人、法人） ? 特點 : ? 投資者擁有投資企業(yè)的經(jīng)營控制權； ? 投資者投資回報的取決于投資企業(yè)營運的效益 ? 新設與并購 87 2022 內(nèi)蒙黨校 國際間接投資 ? international indirect investment / portfolio investment ? 投資者向另一國提供貸款（國際借貸）或在境外購買外國企業(yè)發(fā)行的股票或外國政府或企業(yè)發(fā)行的債券等有價證券以取得收益的投資行為（國際證券投資 ) ? 特點 : 投資者不直接參與企業(yè)的經(jīng)營管理活動 ? 國際股票投資和國際債券投資 88 2022 內(nèi)蒙黨校 二、國際投資法律體系 ? 國際投資法的體系是由調(diào)整國際直接投資關系的國內(nèi)法規(guī)范和國際法規(guī)范綜合形成的一個獨立的法律體系，由以下四種法律規(guī)范所組成： ? 外國投資法 ? 海外投資法 ? 雙邊投資協(xié)議 ? 多邊投資條約和國際投資公約 89 2022 內(nèi)蒙黨校 外國投資法 ? 資本輸入國吸收和調(diào)整外國投資的法律規(guī)范 ? 主要涉及對外國投資的鼓勵 、 保護 、 管理和限制 。 ? 三種立法形式 ? 統(tǒng)一的外國投資法或投資法典，如印度尼西亞、阿根廷、墨西哥、埃及、智利、加拿大 ? 若干關于外國投資的專門法律或法規(guī)，東歐、新加坡、毛里裘斯、中國 ? 以普通國內(nèi)法律、法規(guī)來調(diào)整外資關系。發(fā)達國家采取的做法。奧地利、比利時－盧森堡經(jīng)濟聯(lián)盟、法國、聯(lián)邦德國、意大利、荷蘭、瑞士、英國和美國。 ? 內(nèi)容： (1) 外國投資審批； (2) 外國投資的范圍與出資比例； (3) 外國投資企業(yè)經(jīng)營活動與管理；(4) 外國投資資本和利潤的匯出； (5) 對外國投資的鼓勵與優(yōu)惠措施； (6) 對外國投資的征收與國有化。 90 2022 內(nèi)蒙黨校 海外投資法 ? 資本輸出國調(diào)整對外（海外）投資的法律規(guī)范 ? 內(nèi)容主要涉及對本國海外投資的鼓勵、保護和管制 ? 美國 1969年修改的 《 對外援助法案 》 ? 日本 1956年 《 輸出保險法 》 91 2022 內(nèi)蒙黨校 雙邊投資協(xié)議 ? 國家間為促進和保護相互間投資而締結的雙邊條約。 ? 內(nèi)容：投資者待遇、受保護的投資財產(chǎn)、征收及補償、投資資本和收益轉移、投資爭端解決等。 ? 截止 2022年底我國已與 130個國家簽訂了雙邊投資保護協(xié)定 92 2022 內(nèi)蒙黨校 多邊投資條約和國際投資公約 ? 調(diào)整國際私人直接投資關系的多邊投資條約和國際投資公約。 ? 前者如 1991《 安第斯共同市場外國投資規(guī)則 》 、 1990《 東南亞國家聯(lián)盟促進和保護投資協(xié)議 》 、 1992《 北美自由貿(mào)易協(xié)議 》 等； ? 后者如 1965 年 《 解決國家與他國國民間投資爭端公約 》 、 19835年 《 多邊投資擔保機構公約 》 、 1994 年 《 與貿(mào)易有關的投資措施協(xié)議 》 和 《 服務貿(mào)易總協(xié)議 》 等。 93 2022 內(nèi)蒙黨校 國際投資環(huán)境評價 ? 投資環(huán)境：影響國際資本運行和效益的外部條件和因素： ? 物質(zhì)環(huán)境：又稱為“硬環(huán)境”，包括自然資源、自然環(huán)境、基礎設施； ? 社會環(huán)境：又稱為“軟環(huán)境”，包括政治環(huán)境、法制環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會條件、意識環(huán)境等。各種條件和因素構成一國的投資的綜合環(huán)境。 94 2022 內(nèi)蒙黨校 《 2022年世界發(fā)展報告 》 ? 投資環(huán)境基本要素： ? 穩(wěn)定和安全 ? 監(jiān)管和稅收 ? 金融系統(tǒng) ? 基礎設施 ? 勞動力市場 ? 政府投資促進 ? 行政效率、腐敗行為等有關的“紊亂成本” ? 政策公信力 ? 司法公正 95 2022 內(nèi)蒙黨校 三、影響國際投資的東道國法律制度 ?外國投資者待遇 ?征收及補償 ?外國投資優(yōu)惠措施 ?外國投資管制 ?并購政策 ?財產(chǎn)權利保護 ?知識產(chǎn)權 96 2022 內(nèi)蒙黨校 外國投資待遇標準 ? 最惠國待遇原則（ Most Favoured Nation Treatment） ? 東道國將給予任何一國投資者的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其它各國的投資者 ? 平等地對待其它各國、非歧視。 ? 中國對外締結的雙邊投資保護協(xié)定中，均有互惠的最惠國待遇條款。 ? 例外： ? 關稅同盟、經(jīng)濟同盟、共同市場和自由貿(mào)易區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟安排。中國已簽協(xié)議的 9個自貿(mào)區(qū)： CEPA 、中國 東盟 、中國 巴基斯坦 、中國 智利、中國 新西蘭 、中國 新加坡 、中國 秘魯 、亞太貿(mào)易協(xié)定 、中國 哥斯達黎加 ? 國家安全、公共秩序、國民健康和道德需要。 ? 特定的投資部門 97 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 國民待遇原則（ National Treatment） ? 國民待遇是指東道國給予外國投資者的待遇不低于本國投資者所享有的待遇。包括：市場準入國民待遇、投資經(jīng)營國民待遇。 ? 平等地對待本國與外國投資者 ? 1988年中日 《 關于鼓勵和相互保護投資協(xié)議 》 第 3條：“締約任何一方在其境內(nèi)給予締約另一方國民和公司就投資財產(chǎn)、收益及與投資有關的業(yè)務活動的待遇，不應低于給予該締約一方公民和公司的待遇。” ? 包括中國在內(nèi)的大多數(shù)非 OECD國家僅接受開業(yè)后階段的國民待遇，但將外資市場準入的權利留給國內(nèi)法律法規(guī)來決定。 ? 思考： 東道國為什么要控制外國直接投資進入？ 98 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 公正與公平待遇原則（ Fair and equitable treatment） ? 爭論：發(fā)展中國家堅持應以東道國國內(nèi)法解釋；發(fā)達國家通常主張解釋標準應為國際法，即“國際最低待遇標準”； ? 應考慮到國家不同情況以及不同階段。發(fā)達國家應給予外資以國民待遇和最惠國待遇，否則就是不公正和不公平。發(fā)展中國家由于受經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟體制等因素制約，不可能普遍地對外資實行國民待遇而只能先實行最惠國待遇，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提高而逐步對外資實行國民待遇。 99 2022 內(nèi)蒙黨校 征收及補償 ? 征收（ expropriation）即國有化（ nationalization），指國家基于公共利益的需要將境內(nèi)外國投資者的財產(chǎn)收歸國有的行為。 ? 征收可分為兩種類型：一種是直接征收，指東道國政府公開地、一次性地對外資實行征用；另一種是間接征收，指東道國政府采取干預外國投資者行使財產(chǎn)權的各種措施，迫使他們放棄投資，又稱“變相征收”、“蠶食性征收”、或“推定征收”。 ? 征收符合國家經(jīng)濟主權原則。 ? 1974年 《 各國經(jīng)濟權利和義務憲章 》 第 2條：“每個國家有權將外國財產(chǎn)的所有權收歸國有、征用或轉移，在收歸國有、征用或轉移時，應由采取此類措施的國家給予適當?shù)馁r償?！? 100 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 實行征收應該滿足以下條件： ? 公共利益需要； ? 非歧視 ? 法定程序 ? 給予補償 101 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 關于征收補償標準的爭議 ? 發(fā)達國家：“充分、實時、有效”的補償標準。 賠償金應與包含預期利潤在內(nèi)的被征收財產(chǎn)的全部價值；被征收的投資的公平市場價值，從征收之日起的利息 ? 發(fā)展中國家：合理”、“公平”、“適當”或“相應”補償 ? 中國 1979年 《 中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法 》 第 2條規(guī)定 “國家對合營企業(yè)不實行國有化和征收，在特殊情況下，根據(jù)社會公共利益的需要，對合營企業(yè)可以依照法律程序?qū)嵭姓魇眨⒔o予相應的補償。” 1986年 《 中華人民共和國外資企業(yè)法 》 第 5條也作了類似規(guī)定。 1982年頒布、 2022年修改的《 對外合作開采海洋石油資源條例 》 第 4條均為類似規(guī)定． 102 2022 內(nèi)蒙黨校 對外國投資者的優(yōu)惠措施 ? 分稅收優(yōu)惠和非稅收類優(yōu)惠 ? 稅收優(yōu)惠：指東道國通過降低或免除外國投資所得稅或其它稅種給予外國投資的一種鼓勵措施，是發(fā)展中國家鼓勵外國投資的最基本形式。如中國根據(jù) 1991年 《 中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法 》 及其實施細則，對經(jīng)營期在 10年以上的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，實行的“從開始獲利的年度起，頭兩年免征企業(yè)所得稅，后三年減半征收”的優(yōu)惠規(guī)定（二免三減）。 ? 非稅收優(yōu)惠：財政補貼、資金援助、低息貸款或無擔保貸款、加速折舊、幫助外國投資企業(yè)保持外匯平衡、簡化投資審批手續(xù)、簡化外國投資企業(yè)貨物進出口手續(xù)和外國人出入境手續(xù)、給予外國投資企業(yè)費用優(yōu)惠。 ? 發(fā)達國家一般均不刻意將它與本國的投資區(qū)別，也很少給予外國投資稅收優(yōu)惠。發(fā)展中國家多通過立法規(guī)定外國投資優(yōu)惠措施。 103 2022 內(nèi)蒙黨校 ? 我國的外資 08年后仍享受的稅收優(yōu)惠