加強(qiáng)上海金融立法促進(jìn)金融中心建設(shè)doc(編輯修改稿)
2025-08-13 18:05 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 可操作性。六、上海金融立法的有利條件具有優(yōu)秀的金融立法傳統(tǒng)。僅以證券方面立法為例，早在1987年上海市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室、上海市人民政府財(cái)貿(mào)辦公室、中國人民銀行上海市分行就聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于商業(yè)企業(yè)職工入股、轉(zhuǎn)股問題的補(bǔ)充規(guī)定》。1990年上海市人民政府發(fā)布了《上海市證券交易管理辦法》。1991年中國人民銀行與上海市人民政府聯(lián)合發(fā)布了《上海市人民幣特種股票管理辦法》。具有金融創(chuàng)新立法意識。1999年上海率先成立了“上海資信有限公司”，創(chuàng)建了個(gè)人信用檔案制度；2003年上海市人民政府制定的《上海市個(gè)人信用征信管理試行辦法》，是國內(nèi)首部由地方政府頒布的金融規(guī)章。具有大量的立法人力資源。市人大常委會作為地方法定立法機(jī)關(guān)、市府法制辦公室作為地方政府規(guī)章起草機(jī)構(gòu)、市府委辦局的政策法規(guī)處作為專門法制機(jī)構(gòu)、市立法研究所作為地方立法研究機(jī)構(gòu)具有大量的專職立法人員，上海社科院法學(xué)研究所、華東政法學(xué)院、上海政法管理干部學(xué)院、上海高等院校的法學(xué)院和研究所具有從事理論研究的立法人員，上海公安、檢察、法院、律師、公證機(jī)關(guān)具有豐富司法經(jīng)驗(yàn)的立法人員，央行上海分行和上海銀監(jiān)局、保監(jiān)局、證管辦、銀行業(yè)公會、商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等在滬金融機(jī)構(gòu)具有金融實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的法制人員，都是上海地方金融立法的重要人力資源。具有豐富的金融創(chuàng)新素材。如何使上海成為我國資本市場的“試驗(yàn)田”，如何積極推動地方金融資源整合組建金融控股公司，如何推進(jìn)上海銀行由地方性股份制商業(yè)銀行發(fā)展為跨區(qū)域經(jīng)營的銀行，如何開展住房抵押貸款證券化試點(diǎn)，如何推出國債期貨、股指期貨、燃料油期貨、外匯期貨、黃金期貨等衍生產(chǎn)品，如何發(fā)展金融輔助產(chǎn)業(yè)，如何進(jìn)行離岸銀行業(yè)務(wù)試點(diǎn)等等，都是上海地方金融創(chuàng)新立法的素材。七、上海金融立法的常規(guī)形式《立法法》規(guī)定，基本經(jīng)濟(jì)制度以及財(cái)政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度只能制定法律。因此，有關(guān)金融基本制度的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由國家統(tǒng)一立法。改革開放以來，全國人大及其常委會非常重視金融立法，已制定了中國人民銀行法、商業(yè)銀行法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、票據(jù)法、擔(dān)保法、保險(xiǎn)法、證券法、基金法等金融法律。但是，金融立法與金融發(fā)展的要求，特別是與金融創(chuàng)新的要求還有相當(dāng)?shù)木嚯x。根據(jù)《憲法》和《立法法》，上海市人民代表大會及其常務(wù)委員會根據(jù)本市的具體情況和實(shí)際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。這里寫的是“不相抵觸”而不是“根據(jù)”，也就是說，不是必須先有法律，才能根據(jù)法律、行政法規(guī)制定地方性法規(guī)。[1] 地方性法規(guī)可以規(guī)定的事項(xiàng)，一是為執(zhí)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需要根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際情況作具體規(guī)定的事項(xiàng)；二是屬于地方性事務(wù)需要制定地方性法規(guī)的事項(xiàng)。除《立法法》規(guī)定的只能制定法律的事項(xiàng)外，其它事項(xiàng)國家尚未制定法律或者行政法規(guī)的，上海市根據(jù)本地方的具體情況和實(shí)際需要，可以先制定地方性法規(guī)。同時(shí)，上海市人民政府，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和本市地方性法規(guī)，制定地方政府規(guī)章。地方政府規(guī)章可以規(guī)定的事項(xiàng)，一是為執(zhí)行法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)的規(guī)定需要制定規(guī)章的事項(xiàng)；二是屬于本市的具體行政管理事項(xiàng)。八、上海金融立法的特殊形式金融事項(xiàng)是否是地方立法的禁區(qū)呢？上海市的立法機(jī)關(guān)和政府是否只有以上常規(guī)形式的立法權(quán)呢？改革開放20多年來，在我國的立法實(shí)踐中，全國人大及其常委會共做出過8次決定，授權(quán)國務(wù)院和地方國家機(jī)關(guān)立法。除了1983年、1984年、1985年三次對國務(wù)院做出授權(quán)決定外，也先后五次做出決定對廣東省和福建省、海南省、深圳市、廈門市、汕頭市和珠海市的人大及其常委會制定經(jīng)濟(jì)法規(guī)，在經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)施。[2] 記得1999年到南方某經(jīng)濟(jì)特區(qū)為銀行討債時(shí)，欠款銀行的一位司機(jī)還很自豪地對我們說“我們這個(gè)城市可享有立法權(quán)??！”《立法法》規(guī)定，必須由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定法律的事項(xiàng)尚未制定法律的，全國人民代表大會及其常務(wù)委員會有權(quán)作出決定，授權(quán)國務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要，對其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī)。至于對地方國家機(jī)關(guān)的授權(quán)立法問題，則沒有作為一項(xiàng)基本制度規(guī)定下來，也沒有撤銷過去對有關(guān)地方的授權(quán)。這可以理解為，如果實(shí)踐確有必要，仍可以采取個(gè)案解決的辦法，授權(quán)某些地方國家機(jī)關(guān)立法。[3] 這就為上海市地方立法機(jī)關(guān)的金融創(chuàng)新立法提供了法律空間。上海市立法機(jī)關(guān)要積極爭取國家政策的支持，應(yīng)當(dāng)積極爭取全國人大及其常委會做出上海市人大及其常委會制定金融法規(guī)的授權(quán)立法決定。特別值得上海借鑒的是1994年八屆全國人大第二次會議做出授權(quán)廈門市人大及其常委會制定法規(guī)在經(jīng)濟(jì)特區(qū)實(shí)施的決定，就是根據(jù)福建省袁啟彤等36名全國人大代表提出的議案做出的。[4] 既然將上海建設(shè)成為國際金融中心是一項(xiàng)既定的國家戰(zhàn)略，那幺作為加快實(shí)施建設(shè)上海國際金融中心國家戰(zhàn)略的重大舉措或聯(lián)合推進(jìn)機(jī)制，
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