【文章內(nèi)容簡介】 同進行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權(quán)；投資者可以改變隊成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權(quán)利。 第二節(jié) 東方觀點：什么是企業(yè)一、東西方人本思想比較（一）企業(yè)的性質(zhì)日本一橋大學(xué)伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內(nèi)涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在。”企業(yè)主要包含以下四個要點：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個管理組織的支配之下。 （二）企業(yè)經(jīng)濟活動的本質(zhì)特征（P86）（三）企業(yè)生存的依據(jù)（P86）日本經(jīng)營學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢乃企業(yè)生存的首要依據(jù)；二是該企業(yè)所提供的財貨或服務(wù)是符合社會需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說，在市場經(jīng)濟的條件下，真正的企業(yè)將時刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗，企業(yè)能否生存主要取決于消費者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的競爭。二、東方企業(yè)的特點（P86）（一）家庭風(fēng)格與超血緣意識共存（二）企業(yè)目標(biāo)與個人利益相融（1）企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營目標(biāo)（2）利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有一種共同的紐帶（三）儒家倫理與制度理性并用三、中國當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展 企業(yè)改革的現(xiàn)實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當(dāng)?shù)膹V泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面：(1)以企業(yè)整體為對象，研究經(jīng)濟現(xiàn)實中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間關(guān)系，以及它在經(jīng)濟運行中的行為和規(guī)則等。 (2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經(jīng)濟學(xué)的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營管理活動。 (3)以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經(jīng)濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經(jīng)濟現(xiàn)實的企業(yè)制度。其中主要對現(xiàn)代企業(yè)制度進行了廣泛而深入的研究。 (4)從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的角度來研究企業(yè)。它既研究在一定宏觀條件下，企業(yè)的運行機制和規(guī)律及企業(yè)制度形式的變化對經(jīng)濟社會的影響，又研究企業(yè)的內(nèi)部組織和管理對企業(yè)發(fā)展的能動作用，強調(diào)文化對企業(yè)經(jīng)營管理的重要性，重視人在企業(yè)管理系統(tǒng)中的作用。伴隨著我國企業(yè)改革的實踐發(fā)展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷發(fā)展，并開始向不同的方面發(fā)展起來，從而不斷豐富了我國關(guān)于企業(yè)的研究，形成并發(fā)展了我國當(dāng)代的企業(yè)理論。第三節(jié) 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的地位和作用一 企業(yè)的地位 企業(yè)產(chǎn)生的根本動因是追求更多的價值增值。企業(yè)已成為現(xiàn)代社會大多數(shù)經(jīng)濟活動的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營活動的主題。 在現(xiàn)代社會中企業(yè)的經(jīng)濟地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開展活動的效果已經(jīng)成為整個社會經(jīng)濟繁榮關(guān)鍵性的決定因素。 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)中的地位： 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點：產(chǎn)業(yè)簡單的說就是具有某類共同特性的企業(yè)群或企業(yè)集合。不同企業(yè)所具有的某類共同特性就成了劃分產(chǎn)業(yè)的基準(zhǔn)。 企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模是劃分不同市場結(jié)構(gòu)的重要依據(jù)。而在不同的市場結(jié)構(gòu)下，處于不同地位的企業(yè)具有不同的市場行為，各個企業(yè)不同的市場行為又是決定其各自市場績效的決定性因素。所有這些正是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容。二 企業(yè)的作用企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中具有不可替代、非常重要的地位，這與它所發(fā)揮的作用是密切聯(lián)系在一起的?，F(xiàn)代經(jīng)濟社會中，企業(yè)發(fā)揮著巨大的作用，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)企業(yè)是社會財富的創(chuàng)造者。(2)企業(yè)是推動社會生產(chǎn)力發(fā)展、人類進步的主要力量。(3)企業(yè)是經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。上面概要論述了企業(yè)對整個經(jīng)濟的作用。具體到產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著非常重要的作用。以我國今后產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展為例，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口。(2)企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增長方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。 第四章 市場第一節(jié) 市場結(jié)構(gòu)一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型所謂結(jié)構(gòu)，一般是指構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式，即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者 （企業(yè)）之間、買者之間，以及買者和賣者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征。主要有以下幾種市場關(guān)系：賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；買方(企業(yè)或消費者)之間的關(guān)系；買賣雙方的關(guān)系；市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進入或可能進入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。 （一）四種基本類型的市場結(jié)構(gòu) 完全競爭的市場結(jié)構(gòu)（1）產(chǎn)業(yè)集中度很低（2）產(chǎn)品同一性很高（3）不存在任何進入與退出壁壘（4）完備信息完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100％，因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè)(2)沒有替代產(chǎn)品(3)進入壁壘非常高寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。(1)產(chǎn)業(yè)集中度高(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大(3)進人和退出壁壘較高壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低(2)產(chǎn)品有差別(3)進入和退出壁壘較低（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)是非常普遍的。寡頭壟斷是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運動的必然結(jié)果，隨著科技的進步，生產(chǎn)和資本的不斷集中，寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)將存在于各個產(chǎn)業(yè)，無論壟斷的表現(xiàn)形式如何，而且寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)還是比較穩(wěn)定的。（三）植草益的分類方法日本學(xué)者植草益依據(jù)市場集中度將市場結(jié)構(gòu)劃分為四種：極高寡占型(CR870％)，高、中度寡占型(40％CR870％)，低集中競爭型(20％CR840％)，分散競爭型(CR820％)。二、決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素決定市場集中度的因素很多，主要包括市場集中度；產(chǎn)品差異化；進入和退出壁壘；市場需求的價格彈性；市場需求的增長率；短期成本結(jié)構(gòu)。 當(dāng)其中一個因素改變時，也會導(dǎo)致其他因素的變化，從而使整個市場結(jié)構(gòu)的特征發(fā)生改變。重點前三個因素：（一）市場集中度 含義市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中，賣者或買者具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu)、即集中程度的指標(biāo)。它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān)，也正因為如此，產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素。衡量指標(biāo)①行業(yè)集中度式中：CRn行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度；Xi行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值。在行業(yè)分析中，一般取n=4或n=8，計算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度；n產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè)；N產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù)。②洛倫茲曲線洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標(biāo)，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。③基尼系數(shù)基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖41陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：④赫芬達爾一赫希曼指數(shù)由于以上三個指標(biāo)都有一些不足和缺陷，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者又引入了赫芬達爾一赫希曼指數(shù)，簡稱H指數(shù)。它是某特定行業(yè)市場上所有企業(yè)的市場份額的平方和，用公式表示為：式中：X—產(chǎn)業(yè)市場的總規(guī)模；Xi—產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；Si —產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場占有率；n—產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。該指數(shù)不僅能反映市場內(nèi)大企業(yè)的市場份額，而且能反映大企業(yè)之外的市場結(jié)構(gòu)，因此，能更準(zhǔn)確地反映大企業(yè)對市場的影響程度。⑤熵指數(shù) 影響市場集中度的因素：①企業(yè)規(guī)模②市場容量（二）產(chǎn)品差異化 所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競爭性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地地區(qū)區(qū)別開來，從而達到使企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利地位的目的。 產(chǎn)品差別化主要是從兩個方面對市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：（1） 影響市場集中度（2） 形成市場進入壁壘4. 基本度量方法（1） 需求的交叉彈性：如果交叉彈性為正，且數(shù)值較高，說明兩種商品具有較大的替代性，差異化程度低。式中 AD產(chǎn)品廣告費用的絕對金額； SL產(chǎn)品銷售額產(chǎn)品差異化決策①產(chǎn)品主體差異化②品牌差異化③價格差異化④渠道差異化⑤促銷差異化⑥服務(wù)差異化5. 產(chǎn)品差異的傳播與溝通廣告：（1） 產(chǎn)品信息不對稱問題如果消費者能夠通過檢查在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，說明該產(chǎn)品具有“搜尋性品質(zhì)”，比如家具和服裝，我們稱這種產(chǎn)品為“先驗品”；如果消費者必須在消費產(chǎn)品后才能確定它的品質(zhì)，說明該產(chǎn)品具有“經(jīng)驗性品質(zhì)”，比如食品，我們稱這種產(chǎn)品為后驗品。研究表明，提供后驗品的企業(yè)應(yīng)該多做一些廣告，而先驗品則不必，因為消費者很容易鑒別它的質(zhì)量。（2） 廣告與絕對成本優(yōu)勢一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)做廣告會給新企業(yè)進入市場造成壁壘。原有企業(yè)通過廣告進行的產(chǎn)品差異化溝通，構(gòu)筑了一種進入障礙，而產(chǎn)品差異化本身確實是可以使原有企業(yè)保持并運用市場力量的基礎(chǔ)之一。當(dāng)然，這種絕對成本優(yōu)勢的大小，或者說是進入壁壘的高低程度，主要取決于廣告效果的持續(xù)時間。6. 不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對產(chǎn)業(yè)進行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)，中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)，輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)品區(qū)別一般對消費資料產(chǎn)業(yè)，尤其是耐用消費品行業(yè)較為重要，而對生產(chǎn)資料行業(yè)不那么重要。（1） 消費品產(chǎn)業(yè)包括耐用消費品和非耐用消費品兩個產(chǎn)業(yè)市場。對于耐用消費品而言，除了部分低價產(chǎn)品歪，產(chǎn)品差別化程度處于中等水平到高等水平之間。 對于非耐用消費品而言，多數(shù)產(chǎn)品的差別化程度在中等水平和高水平之間，尤其是價格較高的消費品，其產(chǎn)品差別化程度更高，廣告宣傳對于非耐用消費品的顧客作用非常顯著。（2） 工業(yè)品產(chǎn)業(yè)根據(jù)植草益的分類法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)氛圍中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品：工業(yè)消耗品和原材料投資品：生產(chǎn)設(shè)備和裝置中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都比較小。（客戶往往具有鑒別此種產(chǎn)品的能力）投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費品產(chǎn)業(yè)低很多。（三） 進入和退出壁壘（1）兩種定義： 一室貝恩提出的，進入壁壘（barriers to entry）是“和潛在的進入者相比，市場中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢。這些優(yōu)勢是通過現(xiàn)有企業(yè)可以持久的維持高于競爭水平的價格而沒有導(dǎo)致新企業(yè)的進入反映出來的”。二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。（2進入壁壘的構(gòu)成因素：絕對成本優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟；產(chǎn)品差異化；政策法律制度；阻止進入策略行為。（3） 市場進入壁壘程度的度量描述性指標(biāo)：經(jīng)濟規(guī)模與市場總規(guī)模的比例；必要資本量；產(chǎn)品產(chǎn)異化程度；絕對費用；產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的專利特許數(shù)量；交易和批準(zhǔn)等各方面的制度規(guī)定。阻止進入價格指標(biāo)：最高阻止價格與產(chǎn)業(yè)平均成本的比值。 就是企業(yè)在退出某個行業(yè)市場時所遇到的阻礙。 退出壁壘的構(gòu)成因素： 資產(chǎn)專用性和沉沒成本 解雇費用 政策法律的限制第二節(jié) 市場行為一、市場行為的定義 市場行為是指企業(yè)在市場上為實現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤最大化，更高的市場占有率等）而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。 產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷（