【正文】 二節(jié) 市場行為一、市場行為的定義 市場行為是指企業(yè)在市場上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤最大化，更高的市場占有率等）而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為的行為。掠奪性定價(jià)對市場結(jié)構(gòu)的競爭性將產(chǎn)生極為不利的影響。（3） 影響限制性定價(jià)的主要因素是： 市場進(jìn)入壁壘的高低，經(jīng)濟(jì)規(guī)模。2. 廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響企業(yè)的廣告行為對市場結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1） 廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個(gè)組成部分 ；（2） 廣告會(huì)增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。4. 廣告的福利效果廣告能夠降低消費(fèi)者的搜尋成本價(jià)格廣告能夠增進(jìn)社會(huì)福利非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問題廣告過度問題；廣告導(dǎo)致市場集中度提高。 市場協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤的企業(yè)認(rèn)識到他們可以通過結(jié)成同盟來避免競爭。（對比于無合作的古諾模型）3. 卡特爾的不穩(wěn)定性分析卡特爾成功必須具備兩個(gè)條件：第一， 一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。主導(dǎo)企業(yè)模型（P119）（四）市場結(jié)構(gòu)與價(jià)格協(xié)調(diào)行為市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)之間的價(jià)格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場上企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)就越容易。（xinefficiency） 所謂X非效率，是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)?！?大企業(yè)內(nèi)部普遍存在X非效率的主要原因是：（1） 企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致（2） 企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加，信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升，效率下降（3） 壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。行業(yè)的規(guī)模效益與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)相關(guān)。（1）低效率狀態(tài)（2）過度集中狀態(tài)（3）理想狀態(tài) 有一部分產(chǎn)業(yè)盡管長期處于產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的低效率狀態(tài)，但市場中的企業(yè)卻仍然能夠獲得一定得利潤。其邏輯是，處于壟斷地位的企業(yè)已經(jīng)有很高的超額利潤，因而不會(huì)有很大的興趣去承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)；完全競爭的中小企業(yè)則不同，由于它們組織構(gòu)架的靈活性和市場的單一，因而更適合于創(chuàng)新。壟斷是企業(yè)家原因投資與創(chuàng)新活動(dòng)的前提，沒有壟斷利潤就不會(huì)有創(chuàng)新動(dòng)力。：專利是政府依法授予企業(yè)或個(gè)人的在一定時(shí)限內(nèi)生產(chǎn)或銷售某種產(chǎn)品，或者使用某種生產(chǎn)過程或工藝的排他性的權(quán)利。結(jié)構(gòu)主義屬于“次優(yōu)論”的范疇。 （二）庫茲涅茨人均收入影響論 庫茲涅茨在繼承配第和克拉克等人研究成果的基礎(chǔ)上，仔細(xì)地挖掘了各國的歷史資料。 (三)羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段論 羅斯托通過長期研究首先提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及其擴(kuò)散理論和經(jīng)濟(jì)成長階段理論。(四)錢納里工業(yè)化階段理論 3個(gè)階段6個(gè)時(shí)期的劃分：初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段：第一時(shí)期—傳統(tǒng)社會(huì)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主；第二時(shí)期—工業(yè)化初期階段。(五)霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼對工業(yè)化問題進(jìn)行了許多富有開創(chuàng)性的研究，提出了被稱為“霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則”的工業(yè)化階段理論。雁行理論認(rèn)為先行國（地區(qū)）與后期國（地區(qū)）之間存在著一種梯度的產(chǎn)業(yè)傳遞和吸納的動(dòng)態(tài)過程，由此形成了先行國（地區(qū)）和后期國（地區(qū)）一定時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖型變化機(jī)制，促進(jìn)了后起國（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著更高層次轉(zhuǎn)換。資金向不同產(chǎn)業(yè)方向投入所形成投資配置量的比例就是投資結(jié)構(gòu)。進(jìn)出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主要影響有：①資源、商品、勞務(wù)的出口，對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起推動(dòng)作用；②國內(nèi)緊缺資源、勞務(wù)的進(jìn)口，可以彌補(bǔ)本國生產(chǎn)該類商品的產(chǎn)業(yè)不足，同時(shí)進(jìn)口某些新產(chǎn)品、新技術(shù)還對開拓本國市場、為本國發(fā)展同類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造有利條件，有利于推動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。這兩方面都會(huì)引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。因此，市場法規(guī)與機(jī)制的完善程度也成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素之一。關(guān)聯(lián)效應(yīng)，指某個(gè)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過產(chǎn)業(yè)互相關(guān)聯(lián)的活動(dòng)效應(yīng)影響其他產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。旁側(cè)效應(yīng)，指主導(dǎo)部門成長對它周圍地區(qū)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所起的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的特征（二）創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的直接影響：投入生產(chǎn)要素，增加本產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出，獲得創(chuàng)新收益；創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的間接影響：將生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)，以增加其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出獲得創(chuàng)新收益。只有強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)，才能提高結(jié)構(gòu)的聚合質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效果。相互服務(wù)和促進(jìn)是主要特征。但因其是各國統(tǒng)計(jì)資料回歸分析的結(jié)果，一國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展進(jìn)程、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)和發(fā)展條件、發(fā)展戰(zhàn)略等不同，不能絕對。但需承認(rèn)一定時(shí)期非均衡增長是正常的。產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力與對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求的符合程度比較。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化引起的國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的變化衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的計(jì)劃機(jī)制。各地區(qū)比較優(yōu)勢不同，專業(yè)化部門各異，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)往往存在明顯差異。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化將會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展也會(huì)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化，從而促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。地區(qū)產(chǎn)業(yè)區(qū)際輸出指標(biāo)。（三）反映地區(qū)商品流通的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)地區(qū)投入產(chǎn)出模型地區(qū)間投入產(chǎn)出模型 30 / 30。（二）反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相關(guān)系數(shù)。三、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo) （一）反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)區(qū)位商，也稱生產(chǎn)的地區(qū)集中度指標(biāo)。（三）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展合理與協(xié)調(diào)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要保證。第四節(jié) 地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化一、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)（一）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的含義（二）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中往往并不具備一國國民經(jīng)濟(jì)的所有部門。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整的機(jī)制和動(dòng)力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場機(jī)制。比較產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)的適應(yīng)程度。影子價(jià)格即用線性規(guī)劃法計(jì)算出來的反映各產(chǎn)業(yè)資源最優(yōu)使用效果的價(jià)格。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的比較與測定。但需判斷需求的正常性，不能是畸形的?？梢詮墓┙o是否與需求相適應(yīng)來判斷產(chǎn)業(yè)之間是否處于協(xié)調(diào)狀態(tài)：結(jié)構(gòu)、數(shù)量適宜。連續(xù)、互補(bǔ)而有層次。 三、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇 （一）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的作用依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，獲得新的生產(chǎn)函數(shù)形成持續(xù)高速增長的增長率具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長有決定性的影響（二）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)形成的條件足夠的資本積累充足的市場需求創(chuàng)新（三）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的實(shí)現(xiàn)形式市場自發(fā)調(diào)節(jié)政府積極干預(yù)（四）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換和發(fā)展（P213）第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的含義和內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的含義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化主要是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程。（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的其他效應(yīng)如供給效應(yīng)、需求效應(yīng)。羅斯托：某些產(chǎn)業(yè)部門在各個(gè)歷史間歇的增長中，“不合比例增長”的作用對其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。第八章 優(yōu)化第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的含義與內(nèi)容（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的含義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化發(fā)展的過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化受到政府產(chǎn)業(yè)政策的影響最直接。國際投資包括本國資本的流出、即本國企業(yè)在外國的投資以及外國資本的流人即外國企業(yè)在本國的投資。三、國際貿(mào)易因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響 國際貿(mào)易是通過本國產(chǎn)品出口刺激本國需求增長和外國產(chǎn)品的進(jìn)口以增加國內(nèi)供給來影響本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的。第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響因素一、供給因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響 (一)供給因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響(二)人口因素(三)技術(shù)進(jìn)步(四)資金供應(yīng)狀況(五)商品供應(yīng)狀況(六)環(huán)境因素(七)文化環(huán)境(八)法律環(huán)境 二、需求因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的影響 (一)消費(fèi)需求人口的增加和人均收入水平的變化個(gè)人消費(fèi)結(jié)構(gòu)中間需求和最終需求的比例消費(fèi)和投資的比例。(六)赤松要雁行形態(tài)理論 后起國特定產(chǎn)業(yè)的生命周期一般由 “進(jìn)口—生產(chǎn)、進(jìn)口替代—出口”三個(gè)階段構(gòu)成，戰(zhàn)后發(fā)展為 “引進(jìn)——進(jìn)口替代——出口——成熟——返進(jìn)口”的循環(huán)。工業(yè)化階段：第三時(shí)期—工業(yè)化中期：制造業(yè)由輕工業(yè)向重型工業(yè)迅速增長轉(zhuǎn)變，非農(nóng)勞動(dòng)力開始占主體，第三產(chǎn)業(yè)開始迅速發(fā)展－即重化工業(yè)階段；第四時(shí)期—工業(yè)化后期階段：第一、第二產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的同時(shí)，第三產(chǎn)業(yè)由平穩(wěn)轉(zhuǎn)入持續(xù)高速增長。羅斯托的這些理論被稱為羅斯托主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論。依據(jù)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值份額基準(zhǔn)，考察總產(chǎn)值變動(dòng)和就業(yè)人口結(jié)構(gòu)變動(dòng)的規(guī)律，揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的總方向，從而進(jìn)一步證明了配第一克拉克定律。 （三）庫茲涅茨與羅斯托對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長本質(zhì)問題的爭議二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一般趨勢三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的理論考察（一）配第—克拉克定律 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家配第和克拉克通過研究，先后發(fā)現(xiàn)：隨著全社會(huì)人均國民收入水平的提高，就業(yè)人口首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當(dāng)人均國民收人水平有了進(jìn)一步提高時(shí)，就業(yè)人口便大量向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。需求的變化和資源在產(chǎn)業(yè)部門之間的流動(dòng)被看作是相對不重要的，因?yàn)樗胁块T的資本和勞動(dòng)都能帶來同樣的邊際收益（二）經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)的內(nèi)容經(jīng)濟(jì)增長是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化應(yīng)適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化；資本和勞動(dòng)從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移能夠加速經(jīng)濟(jì)增長。按照這一觀點(diǎn)，一個(gè)壟斷資本家對于一個(gè)完全的屬于競爭者來說具有一系列優(yōu)勢，更易于開發(fā)和采用創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)難以預(yù)知結(jié)果，具有極大的風(fēng)險(xiǎn)，但創(chuàng)新活動(dòng)能夠獲得壟斷利潤，正是對創(chuàng)新活動(dòng)的期望，機(jī)理了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。他認(rèn)為，一個(gè)完全競爭性的市場結(jié)構(gòu)更有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資于Ramp。（1）用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度；（2）用實(shí)現(xiàn)垂直一體化的企業(yè)的產(chǎn)量占流程個(gè)階段產(chǎn)量的比例來反映經(jīng)濟(jì)規(guī)模的縱向?qū)崿F(xiàn)程度；（3）通過考察產(chǎn)業(yè)內(nèi)是否存在企業(yè)生產(chǎn)能力的剩余來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模能力的利用程度。（二）產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率 企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)自身通過橫向一體化或縱向一體化所實(shí)現(xiàn)的規(guī)模效益。他提出這個(gè)概念的目的，“就是要說明，面授競爭壓力的保護(hù)不但會(huì)產(chǎn)生市場配置的低效率，而且會(huì)產(chǎn)生另外一種類型的低效率：面授競爭壓力的廠商明顯存在超額的單位生產(chǎn)成本。反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的結(jié)果?？ㄌ貭柗N類：（1）價(jià)格卡特爾（2）限制數(shù)量卡特爾（3）劃分市場卡特爾（4）聯(lián)合抵制卡特爾卡特爾的特征（1）實(shí)施立體的復(fù)數(shù)性（2）行為方式的共同性（3）限制競爭的目的性（三）價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)的行動(dòng)。兩個(gè)寡頭結(jié)合在一起，相當(dāng)于一個(gè)擁有兩個(gè)工廠的壟斷企業(yè)。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。：（1）橫向兼并（水平兼并） （2）縱向兼并（垂直兼并）（3）混合兼并（復(fù)合兼并）：（1）主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益提高市場競爭力和市場支配力量降低市場進(jìn)入壁壘減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)單純擴(kuò)大規(guī)模提高經(jīng)理人員聲望（3） 被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)避免破產(chǎn)回收資本企業(yè)兼并是“一把雙刃刀”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。在耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告活動(dòng)影響的程度相對非耐用消費(fèi)品小。1. 廣告與信息披露先驗(yàn)品：就是消費(fèi)者能夠通過檢查在購買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗(yàn)品也被稱為“搜尋商品”，例如家具服裝以及其他主要性質(zhì)可通過視覺或觸覺而確定的商品。直接目的阻止新企業(yè)進(jìn)入市場，實(shí)質(zhì)是一種犧牲部分短期利潤以追求長期利潤最大化的行為，是企業(yè)長期定價(jià)的策略性行為。 主要氛圍兩大類：市場競爭行為和市場協(xié)調(diào)行為二、市場競