【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 .................... 241 十一、信息批露與報(bào)告管理 ............................................................................ 243 （一）報(bào)告形式與內(nèi)容 ............................................................................ 243 （二）報(bào)告流程 ...................................................................................... 245 十二、查詢、提醒與對(duì)帳服務(wù) ........................................................................ 254 （一）查詢應(yīng)包括以下內(nèi)容 ..................................................................... 254 （二）查詢方式 ...................................................................................... 255 （三）對(duì)賬服務(wù) ...................................................................................... 255 十四、通知與送達(dá) .......................................................................................... 259 第四章 業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ............................................................................... 263 一、融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離與利益沖突防范制度 .............................. 263 （一）融資融券業(yè)務(wù)隔離和利益沖突防范制度 ......................................... 263 （二）內(nèi)部隔離實(shí)施細(xì)則 ........................................................................ 266 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度、流程和措施 .......................................................... 271 （一）融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度 .......................................................... 271 （二）融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控實(shí)施細(xì)則 .......................................................... 277 （三）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制作業(yè)基本流程 .......................................................... 282 （四）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理辦法 .......................................................... 287 三、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制制度的說(shuō)明 ........................................................................ 293 （一）融資融券業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 ............................................ 293 （二）融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離 ................................................... 294 （三）業(yè)務(wù)監(jiān)控環(huán)節(jié) ............................................................................... 294 （四）風(fēng)控系 統(tǒng)建設(shè)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) ................................................ 295 四、融資融券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)閥值監(jiān)控 .............................................................. 305 （一）全體客戶融資融券規(guī)模監(jiān)控 .......................................................... 305 （二）單一客戶融資融券規(guī)模監(jiān)控 .......................................................... 305 （三）融資融券集中度監(jiān)控 ..................................................................... 306 五、信用系統(tǒng)限售股東、 本公司股東、上市公司董監(jiān)高人員交易監(jiān)控管理 ...... 307 第五章 業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng) .......................................................................................... 312 一、融資融券技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)與功能設(shè)計(jì) .......................................................... 312 （一）系統(tǒng)邏輯 ...................................................................................... 312 （二）技術(shù)架構(gòu) ...................................................................................... 313 （三）系統(tǒng)架構(gòu) ...................................................................................... 313 （四）功能設(shè)計(jì) ...................................................................................... 313 （五）技術(shù)系統(tǒng)供應(yīng)商 ............................................................................ 315 二、融資融券技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部測(cè)試情況 .............................................................. 316 （一）融資融券技術(shù)系統(tǒng)功能測(cè)試報(bào)告 ................................................... 316 光大證券 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn) 實(shí)施方案專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng) 材料 第 6 頁(yè) 共 472 頁(yè) （二）融資融券技術(shù)系統(tǒng)全面測(cè)試報(bào)告 ................................................... 318 （三）融資融券技術(shù)系統(tǒng)性能測(cè)試報(bào)告 ................................................... 321 （四）融資融券技術(shù)系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部測(cè)試報(bào)告 ................................................ 326 三、與證券交易所、登記結(jié)算公司聯(lián)網(wǎng)測(cè)試情況 ............................................ 328 （一） 2020 年 10 月 25 日全網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 .................................................. 328 （二） 2020 年 11 月 8日全網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 .................................................... 336 （三） 2020 年 1 月 30 日全網(wǎng)測(cè)試報(bào)告 .................................................... 343 四、與存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試情況 ....................................................... 354 （一） 2020 年 10 月 25 日全網(wǎng)測(cè)試三方存管測(cè)試報(bào)告 ............................. 354 （二） 2020 年 11 月 8日全網(wǎng)測(cè)試三方存管測(cè)試報(bào)告 ............................... 358 （三） 2020 年 1 月 30 日全網(wǎng)測(cè)試三方存管測(cè)試報(bào)告 ............................... 362 第六章 業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) ............................................................................ 368 一、業(yè)務(wù)合同和與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的講解、簽署、存放等的管理制度 .................... 368 （一）合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的講解 .............................................................. 368 （二）合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的簽署 .............................................................. 369 （三）合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的存放 .............................................................. 369 二、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)講解、簽署、存放流程 ......................................... 370 三、融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本 ............................................................................ 379 四、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本 ............................................................................... 405 第七章 客戶管理與投資者教育 ............................................................................ 409 一、融資融券客戶服務(wù)管理辦法 ..................................................................... 409 （一）信息公示 ...................................................................................... 409 （二）投資者教育 ................................................................................... 410 （三）查詢對(duì)賬 .......................................................................................411 （四）通知與送達(dá) ....................................................................................411 （五）信訪投訴服務(wù) ............................................................................... 412 （六）回訪服務(wù) ...................................................................................... 413 （七）日常咨詢 ...................................................................................... 414 （八）客戶調(diào)查 ...................................................................................... 415 二、融資融券投資者適當(dāng)性管理制度 .............................................................. 418 （一）適當(dāng)性管理目標(biāo) ............................................................................ 418 （二）適當(dāng)性管理原則 ..........................