【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 機(jī)械不能到位，應(yīng)提前進(jìn)場(chǎng)的材料運(yùn)不進(jìn)場(chǎng)，其他的開(kāi)工準(zhǔn)備工作不能按期進(jìn)行，造成開(kāi)工推遲。因此，發(fā)包人沒(méi)有按施工合同規(guī)定的時(shí)間和要求提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件，便構(gòu)成違約。、設(shè)備的違約索賠《建設(shè)工程施工合同》示范文體第27 條規(guī)定了業(yè)主所承擔(dān)的材料、設(shè)備供應(yīng)責(zé)任。如果業(yè)主所供應(yīng)的材料、設(shè)備未到現(xiàn)場(chǎng)、或與協(xié)議條款不符，單價(jià)、種類(lèi)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同不符，到貨日期早于或遲于協(xié)議時(shí)間等，都有可能對(duì)工程施工造成影響，具體表現(xiàn)為：迫使承包商改變?cè)徇\(yùn)材料計(jì)劃；多支付材料、設(shè)備款項(xiàng)；已完工程種類(lèi)、規(guī)格變化需進(jìn)行拆改或重新采購(gòu)；重要設(shè)備及特殊材料進(jìn)場(chǎng)需增加保護(hù)、管理費(fèi)，甚至?xí)苯佑绊懝て诘?。因此，如果發(fā)包人沒(méi)有按協(xié)議約定條件提供供應(yīng)的材料、設(shè)備，則構(gòu)成違約，承包商享有索賠權(quán)。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同》示范文體第26的規(guī)定，發(fā)包人應(yīng)按照協(xié)議條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包商方支付工程款。當(dāng)發(fā)包人沒(méi)有支付能力或拖期支付時(shí)，不僅要支付應(yīng)付款的利息，還有可能會(huì)發(fā)生停工等后果，如發(fā)生停工這種類(lèi)型的違約，承包商應(yīng)享有索賠權(quán)。由于工程師的行為造成的違約索賠有如下三種情形，（1）不正確的糾正。如果工程師認(rèn)為承包商所采用的某種方法或材料不符合技術(shù)規(guī)范的要求，從而拒絕此種方法或材料，但事后又證明工程師的認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的，則這種不適當(dāng)?shù)木芙^對(duì)承包商所造成的經(jīng)濟(jì)損失及工期損失，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。（2）工程師的苛刻檢查。工程師及其授權(quán)代表有權(quán)在施工過(guò)程中的任何時(shí)候?qū)θ魏喂ぷ鬟M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。他可以進(jìn)入正在進(jìn)行施工準(zhǔn)備或施工的任何工作面，可以進(jìn)入將要從那里獲得材料或制造的任何車(chē)間或其他地方進(jìn)行檢查，承包商應(yīng)該對(duì)此提供方便。毫無(wú)疑問(wèn)，任何檢查都會(huì)給承包商的工作帶來(lái)某些干擾，但這種干擾必須被控制在合理范圍之內(nèi)。不允許工程師進(jìn)行合同規(guī)定之外的苛刻檢查，如果有證據(jù)顯示工程師的苛刻檢查對(duì)承包商的施工產(chǎn)生了嚴(yán)重干擾，超出了一般承包商可以合理預(yù)料的程度，則承包商可以對(duì)因此產(chǎn)生的額外成本要求補(bǔ)償。（3） 對(duì)正常施工程序的干擾。業(yè)主(工程師)的行為有可能實(shí)質(zhì)上影響到了承包商的正常施工程序，那么，由此產(chǎn)生的干擾無(wú)疑會(huì)造成承包商生產(chǎn)效率的降低，從而增加成本，對(duì)因此而產(chǎn)生的額外成本，承包商應(yīng)當(dāng)?shù)玫劫r償。索賠事件的發(fā)生，可以是業(yè)主引起的，也可以是工程師、指定分包商等第三方引起的，甚至是不可抗力，而違約責(zé)任的追究則是由于業(yè)主的違約行為造成的；從內(nèi)容上看，索賠包括工期索賠和費(fèi)用索賠，而違約責(zé)任不僅包括工期的順延，支付違約金或賠償損失，還可以被要求采取補(bǔ)救措施，解除合同或其他合同約定的和法律規(guī)定的責(zé)任方式；從程度上看，違約行為是比較嚴(yán)重的行為，一旦發(fā)生，會(huì)導(dǎo)致合同不能繼續(xù)履約，引起仲裁或訴訟，索賠事件通常在工程交付后，承包商將一系列沒(méi)有得到業(yè)主認(rèn)可的索賠事件提交仲裁或訴訟. 按照我國(guó)民法通則，違約責(zé)任的訴訟時(shí)效一般為兩年。實(shí)踐中，有人把要求支付違約金按索賠的程序進(jìn)行，即“違約金索賠”，實(shí)際上是混淆了二者程序上的差別，這在合同管理過(guò)程中尤應(yīng)注意的。有一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為違約金具有懲罰性，但很多國(guó)家的法律或地區(qū)的法律禁止懲罰性違約金的存在，我國(guó)的合同法第114條也講到，約定的違約金低于或高于實(shí)際損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加或適度減少，筆者這里認(rèn)為違約金主要是賠償性質(zhì)的。違約金屬于約定損害賠償，通常這種約定損害賠償很少適用于業(yè)主的情況，因?yàn)橥ǔ３邪毯茈y事先對(duì)業(yè)主的違約比如圖紙或指示的遲到所造成的財(cái)務(wù)損失進(jìn)行估計(jì)，只能運(yùn)用一般的損害賠償事后進(jìn)行索賠。因此，雖然一些合同規(guī)定當(dāng)承包商蒙受耽擱時(shí)，承包商可獲得一筆金額，但這種規(guī)定在實(shí)踐中很少應(yīng)用。違約金作為賠償損失的作用，與索賠的作用重復(fù)，只是程序上不同。因此在合同中約定的違約責(zé)任，應(yīng)不局限于支付違約金，應(yīng)賦予承包商更大的權(quán)利，比如拍賣(mài)工程、解除合同等，這樣會(huì)對(duì)業(yè)主產(chǎn)更大的約束力，促使其更好地履行主要合同義務(wù)，提高合同的履行效率。 第四章 合同缺陷引起的索賠在工程開(kāi)工前，業(yè)主都要與承包商簽署一份合同文件，包括協(xié)議、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)書(shū)及其附件、專(zhuān)用條款、通用條款、投標(biāo)者須知、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙、工程量清單等一系列文件組成，規(guī)定業(yè)主與承包商之間責(zé)任和權(quán)利及風(fēng)險(xiǎn)匹配。然而由于受到時(shí)間和費(fèi)用的限制，要做到很完備，毫無(wú)瑕疵是不可能的，合同文件的缺陷主要包括：疏忽、模糊、矛盾、不一致以及錯(cuò)誤等，這往往引起索賠。國(guó)內(nèi)目前尚沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)對(duì)索賠事件進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，美國(guó)某機(jī)構(gòu)曾對(duì)政府管理的各項(xiàng)工程進(jìn)行了調(diào)查，在被調(diào)查的22項(xiàng)工程中，共發(fā)生索賠427次，其中由于合同文件缺陷引起的索賠達(dá)196次，占索賠發(fā)生次數(shù)46%，索賠額占賠償總額的40%。對(duì)由于合同文件的缺陷引起的索賠，處理的一個(gè)基本原則是：合同文件的缺陷責(zé)任將歸咎于引起和最有能力控制缺陷的一方。業(yè)主有暗含的合同責(zé)任來(lái)保證其合同文件的正確性和充分性；建筑師或工程師在起草合同文件時(shí)，應(yīng)該運(yùn)用適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以盡量避免疏忽和錯(cuò)誤；處于確認(rèn)和修改這些缺陷最佳位置的承包商，在投標(biāo)前有義務(wù)進(jìn)行工地檢查和合同審閱，在施工前對(duì)設(shè)計(jì)文件仔細(xì)檢查，應(yīng)對(duì)合同文件中明顯的缺陷負(fù)責(zé)。第五章 工程變更與索賠5. 1引言在索賠事件中，工程變更的比例很大，而且變更的形式較多。工程變更的費(fèi)用索賠常常不僅僅涉及變更本身，而且還要考慮變更產(chǎn)生的影響，例如所涉及工期的順延，由于變更所引起的停工、窩工、返工、低效率損失等。 工程變更的概念及其原因“變更”一詞在不同的場(chǎng)合有不同的含義。通常變更指的是當(dāng)事人雙方就已存在的合同的條款進(jìn)行協(xié)商一致的變動(dòng)或修改。就工程合同領(lǐng)域來(lái)看，工程變更指的是業(yè)主對(duì)于工程合同中約定的、由承包商完成的工作和材料的改變，在工程合同實(shí)踐中對(duì)工程變更的有如下幾層含義：(1) 工程變更工作，不僅限于原始合同中描述的工作所產(chǎn)生的承包商的明示或默示的義務(wù)范圍；(2 )工程變更應(yīng)由業(yè)主或其代理人發(fā)出指示；(3 )業(yè)主應(yīng)通過(guò)明示的行為表示同意對(duì)此進(jìn)行支付；(4 )額外變更工作不是承包商自愿完成的；(5 ) 該變更工作不應(yīng)是由于承包商過(guò)錯(cuò)所產(chǎn)生的。之所以工程合同中，約定工程變更條款主要基于以下三個(gè)方面的原因：第一，賦予業(yè)主單方面進(jìn)行變更的權(quán)利。因?yàn)闃I(yè)主在工程施工前不可能考慮到所有事宜，而設(shè)計(jì)圖紙也不可能完全理想，因而在工程施工過(guò)程中業(yè)主?？赡軙?huì)需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行變更。但此時(shí)，業(yè)主己與承包商締約完畢，承包商正在現(xiàn)場(chǎng)施工，承包商很有可能借機(jī)漫天要價(jià)，因?yàn)槌邪讨罉I(yè)主如另行委托第三人來(lái)做的成本會(huì)是很高的。這樣業(yè)主就處于十分不利的討價(jià)地位。如果合同中事先訂有變更條款，則會(huì)使業(yè)主處于比較公平的討價(jià)地位。第二，賦予承包商關(guān)于執(zhí)行工程師指示的救濟(jì)權(quán)利。一般來(lái)講，工程師沒(méi)有默示的權(quán)利代替業(yè)主締結(jié)合同。因此，在缺少變更條款時(shí)，承包商將無(wú)法獲得工程師指示的變更工作的支付，除非承包商能夠證明其與業(yè)主另行簽訂了其他單獨(dú)合同并應(yīng)獲得支付。當(dāng)合同中規(guī)定有變更條款時(shí)，如果承包商按照規(guī)定的要求執(zhí)行，而業(yè)主否認(rèn)工程師的指示，承包商可依據(jù)變更條款獲得保護(hù)。第三，變更條款為變更工作提供了效率。變更條款可使當(dāng)事人雙方事先在合意的基礎(chǔ)上來(lái)確定變更工作的估價(jià)，避免了事后當(dāng)事人雙方的機(jī)會(huì)主義，從而降低了交易成本，提高了效率。一項(xiàng)建設(shè)工程，無(wú)論投資性質(zhì)如何、建設(shè)規(guī)模大小，在其建設(shè)的各個(gè)階段，尤其是施工階段，往往要對(duì)原工程設(shè)計(jì)文件、施工方案等進(jìn)行必要的變更。這種變更可能來(lái)自不同的建設(shè)主體：有的來(lái)自設(shè)計(jì)單位及業(yè)主；有的來(lái)自項(xiàng)目監(jiān)理單位；有的來(lái)自承包商等。設(shè)計(jì)變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)施原設(shè)計(jì)的施工中不進(jìn)行技術(shù)上的改動(dòng)將無(wú)法進(jìn)行施工。通常表現(xiàn)為設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷等。實(shí)際工程中常見(jiàn)的結(jié)構(gòu)圖尺寸、標(biāo)高不協(xié)調(diào)，設(shè)計(jì)說(shuō)明與施工圖中材料做法不統(tǒng)一，施工標(biāo)準(zhǔn)詳圖的引用不能確定等情況。通過(guò)發(fā)包方與承包方雙方協(xié)調(diào)統(tǒng)一后即可辦理變更記錄。完善性設(shè)計(jì)變更，通常是有經(jīng)驗(yàn)承包商能夠預(yù)見(jiàn)的變更。修改性設(shè)計(jì)變更，是指對(duì)原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修改。此類(lèi)設(shè)計(jì)變更的原因大多是發(fā)包方及社會(huì)條件的變化。如根據(jù)地方政府的文件要求，將原設(shè)計(jì)衛(wèi)生潔具改為節(jié)水型新式衛(wèi)生潔具；由于高新技術(shù)發(fā)展，原設(shè)計(jì)選用的設(shè)備，國(guó)家已下令停產(chǎn)，須改用新型設(shè)備等。對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，即使是有經(jīng)驗(yàn)承包商也是難以預(yù)料的，盡管這種修改性設(shè)計(jì)變更并非是發(fā)包方自身的原因，但其應(yīng)當(dāng)向承包商的損失承擔(dān)責(zé)任。工程師可以根據(jù)合同變更條款的規(guī)定發(fā)布書(shū)面變更指令。承包商根據(jù)這利，書(shū)面指令進(jìn)行的變更，即為指令變更。如果工程師發(fā)布了進(jìn)行合同變更的書(shū)面指令，則不論承包商對(duì)此是否有異議，也不論工程師答應(yīng)給予付款的金額是否令承包商滿(mǎn)意，承包商都必須無(wú)條件地執(zhí)行此種指令；即使異議，也只能是一邊進(jìn)行變更工作， 一邊根據(jù)合同規(guī)定尋求索賠或仲裁解決。在爭(zhēng)議處理期間，承包商有義務(wù)繼續(xù)努力進(jìn)行工程施工(包括有爭(zhēng)議的變更工作的施工)，否則就可能構(gòu)成違約。這一點(diǎn)是為了保證工程進(jìn)度所必需的。為了使工程達(dá)到滿(mǎn)意，通常業(yè)主在招標(biāo)文件中會(huì)明示地在規(guī)范中規(guī)定承包商的施工方法。在此情況下，如果承包商的施工方法或臨時(shí)工程與規(guī)范不同，則構(gòu)成違約。但在沒(méi)有明示條款下，承包商應(yīng)自己選擇施工方法，相應(yīng)地業(yè)主或工程師沒(méi)有義務(wù)指導(dǎo)或干預(yù)承包商的選擇；同時(shí)，業(yè)主或工程師保持指示不同的工作方法的權(quán)利，而當(dāng)指示的變更純粹是為了業(yè)主一方的利益時(shí)，則該變動(dòng)被視為正常的變更。工程變更的程序一般如下：工程變更提出——工程變更審查——工程變更批準(zhǔn)——工程變更估價(jià)——工程變更令的發(fā)布與實(shí)施——工程變更計(jì)量與支付。在工程變更中，確定變更項(xiàng)目的價(jià)格是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作。雖然合同條件一般規(guī)定對(duì)于工程變更項(xiàng)目，監(jiān)理工程師有權(quán)確定合適的價(jià)格，但是往往由于工程變更價(jià)格問(wèn)題直接影響工程變更指令的發(fā)出和執(zhí)行。因此，確定工程變更的價(jià)格是監(jiān)理工程師的一項(xiàng)重要工作，不僅要求監(jiān)理工程師應(yīng)用多學(xué)科的知識(shí)做許多分析工作，而且還要與業(yè)主、承包人充分協(xié)商。無(wú)論是監(jiān)理工程師決定的價(jià)格，還是與承包人協(xié)商的價(jià)格，一般都要遵守以下原則：1）以原合同價(jià)為基礎(chǔ)，就是在確定變更項(xiàng)目的費(fèi)用和價(jià)格時(shí)，必須考慮原合同中的有關(guān)費(fèi)率和價(jià)格；2）對(duì)于工程量清單中有與變更項(xiàng)目相同的項(xiàng)目，如果數(shù)量增減幅度在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，則一律采用合同中的費(fèi)率和價(jià)格；3）工程量清單中只有類(lèi)似價(jià)格可參照該價(jià)格，確定工程變更項(xiàng)目?jī)r(jià)格。對(duì)于特殊情況，則根據(jù)具體情況，在合同價(jià)格基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整；4）對(duì)于工程量清單上沒(méi)有的項(xiàng)目，由合同雙方協(xié)商確定；，處理索賠在工程變更管理時(shí)，正確界定工程變更的責(zé)任，是處理工程變更引起索賠的前提。工程變更的起因較復(fù)雜，分析工程變更的責(zé)任主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是設(shè)計(jì)變更(含發(fā)包人、監(jiān)理工程師要求的變更)，責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)。另一類(lèi)是施工方案變更，其合同責(zé)任相對(duì)較復(fù)雜，除設(shè)計(jì)變更或不利自然條件改變了施工方案外，一般由承包商承擔(dān)責(zé)任。在保證實(shí)現(xiàn)合同總目標(biāo)的前提下，承包商可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，這是承包商的權(quán)利。但承包商必須對(duì)自己的施工方案負(fù)責(zé)，發(fā)包人不要隨便干預(yù)。監(jiān)理工程師審查施工方案時(shí)不應(yīng)采取強(qiáng)制方式而只是一種建議，除非監(jiān)理工程師認(rèn)為它違反了有關(guān)施工規(guī)程，不利于實(shí)現(xiàn)合同總目標(biāo)，否則容易引起索賠糾紛。在實(shí)踐中，業(yè)主或監(jiān)理工程師經(jīng)常以工程變更的名義指令承包商加速施工，常引起爭(zhēng)議。如果是承包商自身的原因造成進(jìn)度拖延，則承包商必須遵照工程師的指令，采取一定的措施，加快進(jìn)度；如果是業(yè)主的原因或者其他屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的干擾事件造成工期延誤，業(yè)主是否能以工程變更的名義指令承包商加速施工呢?一般認(rèn)為，施工合同(如FIDIC)并沒(méi)有賦予業(yè)主(監(jiān)理工程師)直接指令承包商加速的權(quán)利。如果業(yè)主提出加速要求必須與承包商商討，簽訂一個(gè)附加協(xié)議，重新議定一個(gè)補(bǔ)償價(jià)格(趕工費(fèi))。第六章 工期延誤引起的索賠工程施工過(guò)程中，由于受到天氣水文變化、工程變更、業(yè)主拖期交付圖紙及指令失誤等干擾事件中的影響，經(jīng)常引起工期延誤。工期延誤往往導(dǎo)致承包商窩工、設(shè)備閑置，訂購(gòu)的材料推遲交貨及價(jià)格上漲等，使其支出額外的施工費(fèi)用，增加各種管理費(fèi)的開(kāi)支，最終還可能要支付合同規(guī)定的誤期違約金。在明確拖期責(zé)任，確定延誤有效期和相關(guān)的費(fèi)用時(shí)，合同雙方往往產(chǎn)生分歧，引起索賠。工期延誤導(dǎo)致工期索賠或者費(fèi)用索賠。延誤是指工程實(shí)施過(guò)程中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)工作實(shí)際完工工期遲于計(jì)劃規(guī)定的完工日期，從而可能導(dǎo)致整個(gè)合同工期的延長(zhǎng)。按其標(biāo)準(zhǔn)不同，對(duì)延誤的分類(lèi)一般有如下幾種：(1)延誤按其責(zé)任可分為：1）可原諒延誤可原諒延誤是業(yè)主的責(zé)任和客觀(guān)原因所造成的延誤，是非承包商的過(guò)錯(cuò)、他無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)和防范的延誤，是可以原諒的。當(dāng)可原諒延誤造成工期延長(zhǎng)時(shí)業(yè)主要給予工期補(bǔ)償。2）不可原諒延誤不可原諒延誤是承包商的責(zé)任或過(guò)錯(cuò)引起的延誤，他不僅得不到工期延長(zhǎng)，也得不到費(fèi)用補(bǔ)償，還要賠償業(yè)主由此而發(fā)生的費(fèi)用。(2)延誤按照事件的時(shí)間性可分為：1） 單獨(dú)延誤該延誤與其他的延誤不發(fā)生在同一時(shí)段上，稱(chēng)其為單獨(dú)延誤，它可以作用在一個(gè)成幾個(gè)工序上。2）共同延誤在同一時(shí)段上有兩個(gè)或多個(gè)延誤，稱(chēng)其為頭同延誤。它可以作用在同一工序或不同工序上，責(zé)任方可以涉及到業(yè)主、承包商，不可抗力或它們的共同作用。（3）由于網(wǎng)絡(luò)中存在的關(guān)鍵線(xiàn)路和非關(guān)鍵線(xiàn)路,還有：1）關(guān)鍵延誤關(guān)鍵延誤是位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線(xiàn)路上的延誤，關(guān)鍵延誤肯定會(huì)致總工期的延長(zhǎng)，如果是可原諒的延誤應(yīng)該給予承包商工期補(bǔ)償。2）非關(guān)鍵延誤非關(guān)鍵延誤是位于非關(guān)鍵線(xiàn)路上的延誤，當(dāng)其延誤時(shí)間沒(méi)有超過(guò)浮動(dòng)時(shí)間時(shí)，便不會(huì)造成總工期的延長(zhǎng)，只有超過(guò)浮動(dòng)時(shí)間時(shí)，才給予其超過(guò)部分以延期。即使是可原諒延誤，只要其延誤不造成總工期的延長(zhǎng)，承包商仍然得不到工期補(bǔ)償。 工期索賠的意義工期作為項(xiàng)目的三大目標(biāo)之一，其變化會(huì)牽涉到合同雙方的利益日標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從業(yè)主的角度來(lái)說(shuō)，工期的延長(zhǎng)意味著竣工的推遲，而推遲竣工的直接后果是項(xiàng)目費(fèi)用增加與/或預(yù)期利潤(rùn)不能實(shí)現(xiàn)。同對(duì)，現(xiàn)代工程項(xiàng)目投資大、建設(shè)期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，這就決定了工程實(shí)施過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)因素多，早投產(chǎn)可能因此而減少自然條件、政治條件、經(jīng)濟(jì)條件、法