資產管理業(yè)務論述(編輯修改稿)
2025-07-25 10:12 本頁面
【文章內容簡介】 公司開展定向資產管理，由客戶自行行使其所持有證券的權益，客戶書面委托除外2. 客戶持有證券的義務，包括履行公告，報告，要約收購等，應當由客戶履行相應義務五 定向資產管理業(yè)務的內部控制1. 專門、獨立的業(yè)務運作2. 合理、有效的控制措施3. 獨立、客觀的投資研究4. 科學、嚴密的投資決策5. 完善的交易控制體系6. 合理的規(guī)模控制7. 完備的合規(guī)檢查8. 科學的風險評估9. 嚴格的核算和報告制度10. 建立授權管理、問責制第四節(jié) 集合資產管理業(yè)務一 集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范1. 內控制度（1） 對集合資產管理業(yè)務實行統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離（2） 建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，指定專門人員具體負責每一個資產管理計劃的投資管理（3） 嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計、檔案管理制度。會計核算由財務部門專人負責，清算由結算部門專人負責。2. 推廣安排（1） 證券公司可以自行推廣，也可以委托存管銀行推廣，并簽訂書面代理推廣協(xié)議（2） 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經過核準的集合資產管理計劃說明書、合同來推廣（3） 嚴格禁止通過“廣播、電視、報刊、以及其他公共媒體”推廣集合資產管理計劃（4） 證券公司，推廣機構應該保證每一份集合計劃合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶匯聚他人資金參與（5） 集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金，存入托管銀行開立的專門賬戶（6） 集合資產管理計劃推廣結束后，證券公司應當聘請具有相關業(yè)務資格的會計師事務所對計劃進行驗資，并出具報告（7） 證券公司、托管銀行及推廣機構應明確服務分工，建立健全檔案管理制度3. 投資風險承擔、證券公司資金參與（1） 證券公司可以用自有資金參與集合計劃（2） 自有資金參與計劃后，要如實扣減公司凈資本額4. 登記、托管與結算（1） 資產交由有資格的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認可機構托管（2） 按證券投資基金的結算模式辦理結算（3） 托管機構按照《試行辦法》，為每一個集合計劃開立專門的資金賬戶，名稱為：“證券公司—托管機構—集合資產管理計劃名稱”5. 席位（1） 上海交易所規(guī)定：集合計劃應當通過專用賬戶和專用交易單元進行，單個會員管理多個集合計劃，由同1個托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。各會員應設立或指定專門的部門，負責集合計劃，使用的專用交易單元歸屬其名下，并在集合計劃運作前5個工作日通過會籍辦理系統(tǒng)，完成信息填報和專用交易單元變更手續(xù)。（2） 深圳交易所規(guī)定：會員集合計劃的證券交易應當通過自有專用單元進行。一個計劃使用一個專用交易單元。單個會員的通過同一個托管機構托管的多個計劃，應當使用同一個專用交易單元6. 投資組合（1） 申購新股不設上限，但是不得超過該計劃的總資產，所申報數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票的總量。（2） 計劃投資于證券公司當然保薦機構的股票，應當遵守 《試行
職業(yè)教育相關推薦
鄂ICP備17016276號-1