【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　C．為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　105．關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說(shuō)法正確的有（　?。?1分)　　A．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%　　B．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%　　C．證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告　　D．證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購(gòu)　　106．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（　　）。　　A．又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)　　B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)　　C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)　　D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割　　107．證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（　?。！　．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)　　B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)　　C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)　　D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)　　108．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（　　）。(1分)　　A．具有任職資格　　B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)　　C．通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷　　D．從事證券工作5年以上　　109．2006年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，下列屬于其監(jiān)管范圍的有（　　）。(1分)　　A．證券公司普通職員　　B．證券公司董事　　C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人　　D．證券公司監(jiān)事　　110．證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（　?。！　．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)　　B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況　　C．監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢　　D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員　　111．關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法正確的有（　　）。　　A．評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于50萬(wàn)元人民幣　　B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣　　C．自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金　　D．對(duì)同一股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)112．如果（　?。敲促Y產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。(1分)　　A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷(xiāo)該資格，自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年　　D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄　　113．《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（　　）。　　A．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量　　B．加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　　C．加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度　　D．完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序　　114．根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有（　?。?。(1分)　　A．反收購(gòu)　　B．為減少公司資本而注銷(xiāo)股份　　C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)　　D．與持有本公司股份的其他公司合并　　115．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的立法目的包括（　　）。　　A．規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)　　B．防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)　　C．保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益　　D．促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展　　116．下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（　?。??！　．證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券　　B．客戶融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定　　C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開(kāi)立多個(gè)信用資金賬戶　　D．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存　　117．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（　?。?1分)　　A．指定商業(yè)銀行　　B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)　　D．證券交易所　　118．內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（　?。?。，　　A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　B．泄露內(nèi)幕信息　　C．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件　　D．挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金　　119．證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途有（　　）?！　．作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)　　B．作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門(mén)或組織依法履行職責(zé)的參考　　C．作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考　　D．作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)　　120．從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守（　?。┑囊?guī)定?！　．法律　　B．自律規(guī)則　　C．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度　　D．行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則　　三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)　　121．提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（　?。　?22．證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券次級(jí)市場(chǎng)。（　?。　?23．機(jī)構(gòu)投資者主要是開(kāi)放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（　?。　?24．為保護(hù)個(gè)人投資者合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。（　?。　?25．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（　?。　?26．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。（　?。　?27．保險(xiǎn)外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。（　?。　?28．一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱(chēng)。（　?。　?29．公司的凈資產(chǎn)是公司營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（　?。　?30．股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。（　?。　?31．股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。（　?。　?32．優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（　　）　　133．不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)，在任何條件下都不能由股份公司贖回。（　?。　?34．國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（　?。　?35．已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。（　?。　?36．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。（　?。　?37．一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便下跌；當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也隨之上升。（　　）　　138．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”。（　　）　　139．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（　?。　?40．發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（　?。　?41．歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)普通股股票。（　　）　　142．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來(lái)標(biāo)價(jià)。（　?。　?43．封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（　?。　?44．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。（　　）　　145．開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)問(wèn)公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。（　?。　?46．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（　?。　?47．依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。（　?。　?48．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（　　）　　149．管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。（　?。　?50．依據(jù)《證券投資基金法》，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（　?。　?51．嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（　?。　?52．金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。（　?。　?53．在金融衍生工具的交易中，因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（　?。　?54．期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。（　　）　　155．認(rèn)沽權(quán)證又稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。（　　）　　156．權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（　?。　?57．存托憑證是在境外上市的股票或債券。（　?。　?58．在ADR交易過(guò)程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（　?。　?59．股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。（　?。　?60．證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。（　?。　?61．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。（　?。　?62．會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買(mǎi)賣(mài)在證券交易所上市的證券，必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行。（　?。　?63．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%，同時(shí)要求該類(lèi)股票實(shí)行與　　ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（　?。　?64．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。（　?。　?65．當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（　　）　　166．恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。（　?。　?67．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（　　）　　168．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（　?。?69．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、使用登記等。（　?。　?70．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（　　）　　171．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。（　　）　　172．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（　?。　?73．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（　?。　?74．合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明。（　?。　?75．我國(guó)《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。（