【文章內容簡介】 后，市場稱這類股票為S股。(　　)　　　　　　，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。(　　)　　　　　　，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。(　　)　　　　　　、國家進出口銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。(　　)　　　　　　，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)　　　　　　(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)　　　　　　，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)　　　　　　、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　、債券投資的個人或機構的需要。(　　)　　　　　　，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　，是指政府或有關監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。(　　)　　　　　　，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。(　　)　　　　　　，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。(　　)　　　　　　，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)　　　　　　，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。(　　)　　　　　　，備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會增加股份公司的股本。(　　)　　　　　　，按照發(fā)行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉換優(yōu)先股票。(　　)　　　　　　、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。(　　)　　　　　　，需經股東大會特別批準。(　　)　　　　　　——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。(　　)　　　　　　、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　，采用派許加權綜合價格指數(shù)計算。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。(　　)　　　　　　，不需要注冊登記為保薦機構。(　　)　　　　　　。(　　)　　　　　　，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。(　　)　　　　　　、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。(　　)　　　　　　，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。(　　)　　　　　　54.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。(　　)　　　　　　、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。(　　)　　　　　　，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。(　　)　　　　　　，我國目前對證券發(fā)行實行注冊制。(　　)　　　　　　，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。(　　)　　　　　　、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。(　　)　　　　　　。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結算方式。(　　)　　　　參考答案及詳細解析　　一、單項選擇題　　　　【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。　　　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控?！　　　　窘馕觥可鐣Ｕ匣鹞袉蝹€社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的20%。　　　　【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構?！　　　　窘馕觥縧602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所?！　　　　窘馕觥縧918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所?！　　　　窘馕觥拷刂?008年年底，分別有12家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構?！　　　　窘馕觥勘绢}考查股票的性質。股票是要式證券，所以選項D錯誤?！　　　　窘馕觥勘绢}考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票?！　　　　窘馕觥勘绢}考查股份回購的相關內容。通常股份回購會導致公司股價上漲，所以選項D錯誤?！　　　　窘馕觥勘绢}考查財政政策的手段。選項ABC屬于貨幣政策。　　　　【解析】本題考查普通股票股東的權利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過?！　　　　窘馕觥勘绢}考查優(yōu)先股票的特征。當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前?！　　　　窘馕觥勘绢}考查累積優(yōu)先股的概念?！　　　　窘馕觥勘绢}考查境外上市外資股的內容。　　　　【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證?！　　　　窘馕觥勘绢}考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。　　　　【解析】本題考查國債的分類?！　　　　窘馕觥勘绢}考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行。　　　　【解析】我國和日本一樣，將金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位?！　　　　窘馕觥勘绢}考查中央銀行票據(jù)的本質。中央銀行票據(jù)本質上屬于特殊的金融債券?！　　　　窘馕觥勘绢}考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段?！　　　　窘馕觥勘绢}考查外國債券的定義?！　　　　窘馕觥恳话阏J為，基金起源于英國，是在18世紀末、l9世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的?！　　　　窘馕觥勘绢}考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。　　　　【解析】ETF有“最小申