20xx證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前預(yù)測(cè)題及答案3(編輯修改稿)
2025-07-25 07:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。( ) ，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。( ) ，是各國證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。( ) 、國家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。( ) ，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。( ) (如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。( ) ，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。( ) 、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( ) 。( ) 、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。( ) ，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( ) 。( ) %以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。( ) 。( ) ，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( ) 。( ) ，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。( ) ，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價(jià)格。( ) ，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨最具代表性。( ) ，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。( ) ，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。( ) ，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。( ) ，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。( ) 、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。( ) ，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。( ) ——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。( ) 、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。( ) 。( ) %時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。( ) 。( ) ，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。( ) 。( ) 。( ) ，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。( ) ，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。( ) 。( ) ，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。( ) 、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。( ) ，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。( ) 54.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。( ) 、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。( ) ，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。( ) ，我國目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。( ) ，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。( ) 、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。( ) 。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。( ) 參考答案及詳細(xì)解析 一、單項(xiàng)選擇題 【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種?！ 窘馕觥恐醒脬y行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控?！ 窘馕觥可鐣?huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%?！ 窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所?！ 窘馕觥拷刂?008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！ 窘馕觥勘绢}考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。 【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票?！ 窘馕觥勘绢}考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤?！ 窘馕觥勘绢}考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策?！ 窘馕觥勘绢}考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！ 窘馕觥勘绢}考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前?！ 窘馕觥勘绢}考查累積優(yōu)先股的概念?！ 窘馕觥勘绢}考查境外上市外資股的內(nèi)容。 【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證?！ 窘馕觥勘绢}考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券?！ 窘馕觥勘绢}考查國債的分類?！ 窘馕觥勘绢}考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。 【解析】我國和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。 【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。 【解析】本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。 【解析】本題考查外國債券的定義。 【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。 【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金?！ 窘馕觥縀TF有“最小申
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