【文章內(nèi)容簡介】 四年注冊制度[錯]上市公司董事會準(zhǔn)備提交給股東大會討論表決的會計(jì)報表必須是經(jīng)()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：董事會討論[錯]2. B：證監(jiān)會批準(zhǔn)[錯]3. C：律師事務(wù)所認(rèn)定[錯]4. D：會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)[對]基金管理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：逐日計(jì)提，按日支付[錯]2. B：逐周計(jì)提，按月支付[錯]3. C：逐日計(jì)提，按月支付[對]4. D：逐日計(jì)提，按周支付[錯]基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金持有人[錯]3. C：基金管理人[對]4. D：基金發(fā)起人[錯]基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比[對]2. B：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成反比[錯]3. C：與基金規(guī)模和風(fēng)險均成正比[錯]4. D：與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比[錯]管理費(fèi)率最低的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：認(rèn)股權(quán)證基金[錯]2. B：債券基金[錯]3. C：貨幣市場基金[對]4. D：股票基金[錯]在美國，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：債券基金[錯]2. B：認(rèn)股權(quán)證基金[錯]3. C：股票基金[錯]4. D：貨幣市場基金[對]證券投資基金的費(fèi)用，由()根據(jù)相應(yīng)規(guī)定支付。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金持有人[錯]2. B：基金托管人[對]3. C：基金管理人[錯]4. D：不同情況下，支付人不同[錯]計(jì)算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：收盤價[錯]2. B：最低價[錯]3. C：最高價[錯]4. D：平均價[對]某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：% [錯]2. B：% [對]3. C：10% [錯]4. D：% [錯]從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：收益增長[對]2. B：收益減少[錯]3. C：資本收益[錯]4. D：資本損失[錯]以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：財務(wù)風(fēng)險[錯]2. B：信用風(fēng)險[錯]3. C：購買力風(fēng)險[對]4. D：經(jīng)營風(fēng)險[錯]下列債券中信用風(fēng)險最小的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：金融債券[錯]2. B：可轉(zhuǎn)換公司債券[錯]3. C：中央政府債券[對]4. D：地方政府債券[錯]由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)1:代銷[錯]2:包銷[錯]3:推銷[錯]4:承銷[對]可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選)1:合伙制公司[錯]2:有限責(zé)任公司[錯]3:股份有限公司[對]4:獨(dú)資公司[錯]為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選)1:證券發(fā)行市場[對]2:證券流通市場[錯]3:回購協(xié)議市場[錯]4:同業(yè)拆借市場[錯]假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題)1. A： [錯]2. B： [錯]3. C： [對]4. D： [錯]衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金資產(chǎn)總值[錯]2. B：基金資產(chǎn)凈值[對]3. C：基金管理費(fèi)率高低[錯]4. D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低[錯]假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，請按一般公認(rèn)的會計(jì)原則計(jì)算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項(xiàng)選擇題)1. C：2300 [對]2. D：2350 [錯]3. A：2200 [錯]4. B：2250 [錯]基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利息收入[錯]2. B：股息紅利收入[錯]3. C：資本利得[對]4. D：資本增值收入[錯]關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：分配比例不得低于基金凈收益的80％ [錯]2. B：采取現(xiàn)金分配時，每年至多一次[錯]3. C：分配后基金份額凈值不能低于面值[對]4. D：可以采用分配基金單位形式[錯]基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利息收入[錯]2. B：股息紅利收入[對]3. C：資本利得[錯]4. D：資本增值收入[錯]關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式[錯]2. B：只要當(dāng)年有收益，就可以進(jìn)行分配[錯]3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次[對]4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值[錯]我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：一年兩次[錯]2. B：每年一次[錯]3. C：每年至少一次[對]4. D：兩年一次[錯]我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：60％ [錯]2. B：70％ [錯]3. C：80％ [錯]4. D：90％ [對]下列哪種風(fēng)險不是封閉式基金面臨的風(fēng)險()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險[錯]2. B：市場風(fēng)險[錯]3. C：巨額贖回風(fēng)險[對]4. D：基金管理風(fēng)險[錯]由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：市場風(fēng)險[錯]2. B：技術(shù)風(fēng)險[錯]3. C：管理風(fēng)險[對]4. D：道德風(fēng)險[錯]()是開放式基金所特有的風(fēng)險。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：市場風(fēng)險[錯]2. B：管理風(fēng)險[錯]3. C：技術(shù)風(fēng)險[錯]4. D：巨額贖回風(fēng)險[對]我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金持有人[錯]2. B：基金發(fā)起人[錯]3. C：基金托管人[對]4. D：基金經(jīng)理[錯]公開披露的基金信息不包括()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金合同[錯]2. B：基金托管協(xié)議[錯]3. C：基金募集情況[錯]4. D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告[對]我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：每月[錯]2. B：每半年[錯]3. C：每季度[對]4. D：每周[錯]我國《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：上市交易的股票、債券[對]2. B：期貨市場[錯]3. C：貨幣市場工具[錯]4. D：國有股與法人股[錯]按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：實(shí)業(yè)[錯]2. B：未上市企業(yè)股權(quán)[錯]3. C：公開發(fā)行上市的證券[對]4. D：商品期貨[錯]證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金投資者[錯]3. C：基金主管部門[錯]4. D：基金管理人[對]證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金管理人[錯]3. C：基金份額持有人[對]4. D：基金主管部門[錯]證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：直接[錯]2. B：間接[對]3. C：分業(yè)[錯]4. D：混業(yè)[錯]證券投資基金在美國稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：共同基金[對]2. B：指數(shù)基金[錯]3. C:證券投資信托基金[錯]4. D：單位信托基金[錯]投資基金()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：起源于英國，盛行于日本[錯]2. B：起源于英國，盛行于美國[對]3. C：起源于美國，盛行于英國[錯]4. D：起源于美國，盛行于日本[錯]證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：共同基金[錯]2. B：證券投資信托基金[錯]3. C：單位信托基金[對]4. D：投資基金[錯]契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：公司資本[錯]2. B：借入資金[錯]3. C：信托財產(chǎn)[對]4. D：自有資金[錯]契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯]2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯]3. C：信托關(guān)系[對]4. D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系[錯]契約型證券投資基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯]2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯]3. C：委托代理關(guān)系[錯]4. D：信托關(guān)系[對]、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：封閉式基金和開放式基金[錯]2. B：契約型基金和公司型基金[對]3. C:收入型基金和平衡型基金[錯]4. D：股票基金和債券基金[錯]基金資產(chǎn)估值的對象是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金的凈資產(chǎn)[錯]2. B：基金的負(fù)債[錯]3. C：基金的凈資本[錯]4. D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)[對]基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：帳面價值[錯]2. B：真實(shí)價值[對]3. C：清算價值[錯]4. D：預(yù)期價值[錯]股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)起人[錯]2. B：董事長[對]3. C：總經(jīng)理[錯]4. D：持有人[錯]普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股東享有的權(quán)利[對]2. B：股票的格式[錯]3. C：股票的價值[錯]4. D：股東的風(fēng)險和收益[錯]股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：記名股票和不記名股票[錯]2. B：有面額股票和無面額股票[錯]3. C：特種股票和一般股票[錯]4. D：普通股票和優(yōu)先股票[對]股票代表著股東的()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：臨時性[錯]2. B：短期性[錯]3. C：永久性[對]4. D：連續(xù)性[錯]記名股票遺失，()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股東資格消失[錯]2. B：股東權(quán)利消失[錯]3. C：股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[對]4. D：股東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[錯]記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股東權(quán)利[錯]2. B：股票的記載方式[對]3. C：股票的格式[錯]4. D：股東義務(wù)[錯]不記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯]2. B：轉(zhuǎn)讓相對簡單[對]3. C：有利于存放[錯]4. D：安全性好[錯]記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯]2. B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜[對]3. C：不利于繳款[錯]4. D：不便于掛失[錯]以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：便于股票分割[錯]2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對]3. C：發(fā)行價格靈活[錯]4. D：轉(zhuǎn)讓價格靈活[錯]無面額股票的特點(diǎn)之一是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活[對]2. B：不便于股票分割[錯]3. C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例[錯]4. D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[錯]無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：同方向變化[對]2. B：反方向變化[錯]3. C：相等[錯]4. D：無關(guān)[錯]？D？D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營[對]2. B：大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐[錯]3. C：小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險[錯]4. D：節(jié)約研發(fā)成本[錯]？D？D管理控制承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：健全性[錯]2. B：合理性[錯]3. C：制衡性[錯]4. D：獨(dú)立性[對]？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：健全性[錯]2. B：合理性[錯]3. C：制衡性[對]4. D：獨(dú)立性[錯]《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：50％ [錯]2. B：40％ [錯]3. C：51％ [對]4. D：60％ [錯]