【文章內容簡介】 體如下：（1）第一部分是本文的第一章。該部分在當前基礎建設快速發(fā)展，基坑工程安全事故多的背景下，闡述了論文的研究目的和研究意義。然后，根據(jù)本文的研究目的，介紹了國內外建筑工程安全管理、基坑工程風險理論和基坑工程安全風險評價的研究現(xiàn)狀。（2）第二部分是本文的第二章，這是本文的理論基礎。該部分主要從三個方面對基坑工程施工安全風險評價的理論進行了概括。首先概括了風險的定義、特征和分類。其次，分析了基坑工程施工過程中常見的安全施工類別。第三，闡述了基坑工程施工安全風險識別、估計和評價的過程和識別的方法。（3）第三部分是本文的第三章和第四章，該部分是本文的核心內容。本文第三章首先給出了構建基坑工程施工安全風險評價指標體系構建的原則，分析了構建評價指標體系應當遵循的步驟，并以此為基礎，構建出了基坑工程施工安全風險評價指標體系。第四章是在第三章所構建出的基礎上，建立了基坑工程施工安全風險評價模型。（4）第四部分是本文的第五章，該章以某基坑工程為對象，運用本文第三章所構建的評價指標體系和第四章的評價模型，分析確定了該基坑工程的施工安全風險等級。（5）第五部分是結論與展望，對研究內容的需要完善之處進行了總結和展望。第 2 章 基坑工程安全風險評價理論基礎 風險概述 風險的概念對風險有廣義和狹義的理解。廣義的風險強調一種不確定性，由于不確定性的存在，使得在給定的情況下和特定時間內，那些可能發(fā)生的結果之間的差異，差異越大，風險也越大；狹義的風險強調風險損失的不確定性，是指“可能發(fā)生的危險”，即人們從事各種活動可能蒙受的損害或損失。我國隧道基坑領域專家黃宏偉教授則將風險定義為：在以工程項目正常施工為目標的行動過程中，如果某項活動或客觀存在足以導致承險體系統(tǒng)發(fā)生各類直接或間接損失的可能性，那么就稱這個項目存在風險，而這項活動或客觀存在所引發(fā)的后果就稱為風險事故。一般來說，風險應具備事件或風險事件、事件發(fā)生的概率、事件的影響與風險的原因等四個因素。 風險的特征不確定性是風險的基本特征，風險中包含的不確定成分可以采用概率進行計算，可以將風險定義為一種不確定行和后果的函數(shù)，在這個函數(shù)中由于風險事件的發(fā)生而引起的后果以及災難，應當考慮不確定性和后果的嚴重性增加時，風險也會加大。 風險存在的客觀性和普遍性風險的發(fā)生是客觀存在的，超越了人們的主觀意識，決定風險的各種因素對于風險主體而言是獨立存在的，它不以人的主觀意識發(fā)生轉移。即使在各種條件和技術水平高度發(fā)展的現(xiàn)代，風險不能也不可能被完全消除，只能在有限的時空內改變風險的發(fā)生條件或存在形式，減低風險發(fā)生的概率或者減少風險發(fā)生所帶來的損失。在基坑工程項目施工的整個過程中，風險也是一直存在的。 單一風險事件發(fā)生的隨機性與大量風險發(fā)生的必然性單一具體風險事件的發(fā)生及其產生的后果都具有偶然性，是風險因素與其他因素的共同作用導致發(fā)生的。但是人們通過對風險事件的長期觀察和統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)風險發(fā)生時具有明顯的規(guī)律的，現(xiàn)代風險分析方法如概率與數(shù)理統(tǒng)計、盈虧平衡分析法和敏感性分析法等能能預測或計算風險發(fā)生概率以及損失大小，這也是風險管理發(fā)展迅速的一個重要原因。 風險的可變性風險的可變性體現(xiàn)在風險的性質、后果（包括后果發(fā)生的頻率、受益或損失 大小）等都隨著時間及具體環(huán)境的變化而變化的。即各種風險的性質或后果會隨著事件或活動的進程在質和量上發(fā)生變化。隨著時間的變化，某些風險事件會發(fā)生并及時得到處理，某些風險事件可能得以消除或控制，某些風險因素可能發(fā)生變化而產生其它風險。 風險的相對性風險總是相對與項目的活動主體而言的。不同的風險對于不同的活動主體的影響程度也不同。人們對于風險事故的承受能力會隨人的活動與時間的不同而不一樣。對于項目風險，人們的承受能力主要受到收益、投入的大小以及項目主體的地位和擁有的資源三個方面的影響。一般來說，受益越大，人們愿意承擔的風險也越大；一般人希望活動獲得成功的概率隨投入的增加呈 s 曲線規(guī)律增加。管理級別較高的人承擔的風險也較大。同一風險，不同的人的承受能力也不同，擁有的資源越多，其風險承受能力也越大。 風險的多樣性與多層次性現(xiàn)代工程項目規(guī)模大、投資金額多、周期長、技術復雜，存在的多種風險因素且種類繁雜，因此，風險在其全壽命周期內的的表現(xiàn)形式也是多種多樣的。眾多風險因素之間又有著錯綜復雜的內在關系，與此同時，這些風險因素與外界又會產生交叉的影響，使風險呈現(xiàn)多層次性。投入風險承受能力地位與財富成功概率。 風險的分類風險分類，就是按照一定的標準，根據(jù)風險分析的不同目的，對各種不同的風險進行區(qū)分的過程。風險可以根據(jù)不同的標準、從不同的角度進行分類，一般來說，風險分類主要按以下幾個方面來劃分。 按風險的表現(xiàn)形式來劃分按照項目在各個階段的表現(xiàn)形式，可以將風險劃分為以下幾種類型：（1）完工風險。項目完工風險的主要表現(xiàn)形式為：建設項目不能按時完工，建設項目成本超支，項目未達到設計規(guī)定的技術經濟指標等，項目完工風險主要存在于項目建設階段和試生產階段。（2）信用風險。所謂信用風險，就是在項目實施的各個階段，項目參與各方由于自身能力問題或者主觀意愿問題而未能履行約定契約中的義務而造成經濟損失的風險，通常又稱為違約風險。（3）生產風險。項目的生產風險是指在項目試生產階段和生產運行階段存在的資金、技術水平、能源和原材料供應、勞動力狀況、資源儲量、成產經營等風險因素的總稱。其主要有表現(xiàn)形式包括技術風險、資源風險和經營管理風險。（4）政治與經濟風險。指由于政局變化、罷工、政權更迭、戰(zhàn)爭等產生的風險，它包括國際政治局勢的變換，也包括國內政治、政策的改變，從而引起社會動蕩而造成財產的損失與人員傷亡的風險。經濟風險指由于社會經濟因素的不確定性帶來的風險。（5）環(huán)境保護風險。隨著人們生活水平的提高，項目對自然環(huán)境、人類生活和健康所造成的負面影響也越來越受到重視，對于從事項目管理的人員來說，要估計好由于環(huán)境保護所造成的項目成本的增加。 按風險存在的方式劃分（1）突發(fā)型風險。這種風險由偶發(fā)性事件引起，是在人們沒有思想準備和事先估計到的情況下出現(xiàn)的。（2）潛在型風險。風險在尚未變成現(xiàn)實性時，作為一種可能性存在著，但可以對風險的程度和范圍進行估計。（3）轉移型風險。由于外界或客觀條件的變化，從而使構成風險的因素的作用方向發(fā)生改變，導致風險向別的主體轉移。（4）延緩型風險。在風險發(fā)生前，由于有利條件的出現(xiàn)或增強，從而使不利因素發(fā)生的影響暫時受到抑制，因而風險推遲發(fā)生，但風險尚未排除。（5）競爭型風險。由于企業(yè)間的競爭而造成的彼此對對方構成的風險，這種風險存在的形式多種多樣，而且范圍很廣，風險所形成的后果，主要由企業(yè)競爭策略和能力決定，應予以重視。 按風險控制的程度劃分（1）可控制風險。當人們能夠比較清楚的認識風險形成的原因和條件時，可以對這些原因和條件采取相應的措施，從而把風險控制在一定的范圍之內。（2）不可控制風險。這種風險主要是由于外界環(huán)境或自然因素的變化而造成的風險，當人們不能清楚的認識風險形成的原因和條件時，或者能夠比較清楚的認識這種風險的原因和條件，但無力改變該外界條件，因而失去控制能力，導致風險的發(fā)生。 按風險后果劃分（1）純粹風險。不能帶來機會、無獲得利益可能的風險，叫純粹風險。這種風險只有造成損失和不造成損失兩種后果，項目主體蒙受損失時，全社會也有可能跟著受損失。純粹風險又可以分為財產風險、責任風險和人的風險。該風險服從大數(shù)定理。（2）投機風險。投機風險是指即可能帶來機會、獲得利益，同時又隱含威脅、造成損失的風險。投機風險造成損失、不造成損失以及獲得利潤三種后果。該風險發(fā)生且企業(yè)蒙受損失是，往往對社會而言是有利的。投機風險又可細分為市場風險、投資風險、經營風險等。純粹風險和投機風險并不是一成不變的，在一定條件下是可以相互轉化的，因此，項目管理人員應盡量避免投機風險向純粹風險轉化。 按決策要求劃分（1）可接受風險。人們在對某一項風險決策時，是否愿意承受這一風險，取決于決策者的主觀意愿與這種風險可能帶來的后果以及決策者的風險承受能力。一般來說，只要風險收益可能性大于風險損失可能性，這種風險是可以接受的。（2）不可接受風險。個人或組織對待風險的態(tài)度不盡相同，對風險的容忍程度也各異，但是人們通常會拒絕接受超過容易臨界點的風險，我們稱這類人們不愿意接受的風險為不可接受風險。 基坑工程施工安全事故發(fā)生的原因分析隨著高層建筑和城市地下空間的廣泛利用，深基坑工程項目也隨之迅速增加。目前，我國在基坑工程理論、基坑圍護體系的設計計算方法、施工技術及監(jiān)測手段上有很大的進步。但由于基坑工程的復雜性、個體性及不確定性，基坑工程施工中發(fā)生安全事故的概率一般大于主體工程，事故率高達 20 %左右。作者通過對大量深基坑工程安全事故資料的收集和整理分析，總結了常見的導致工程事故發(fā)生的因素，對基坑工程安全事故發(fā)生的原因進行了分析。 基坑工程自身因素基坑工程的自身特點主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1) 基坑工程的地域性和隱蔽性?；庸こ淌┕ひ话闾幱谑袇^(qū)，且多為隱蔽性工程，施工場地比較狹小，施工條件差，周邊建筑物密集，臨近道路和市政地下管線，因此，基坑工程施工時對基坑穩(wěn)定和變形控制要求極高，難度非常大。同時，基坑工程施工需經歷降雨、周邊堆載、振動等許多不利條件，安全度的隨機性較大，因此，基坑工程施工安全事故的發(fā)生往往具有突然性，難以防范。(2) 基坑工程的復雜性?；庸こ淌┕ど婕暗娇辈?、設計、施工、監(jiān)測、管理等諸多方面，且技術性很強。同時，基坑設計和施工與工程自然環(huán)境息息相關：如地質條件、巖土性質、氣候變化、地下水動態(tài)等。總之，基坑工程涉及許多復雜問題，不確定因素非常多，如巖土性質個體差異大，勘察數(shù)據(jù)離散性大等。任一環(huán)節(jié)出錯，都有可能導致工程安全事故的發(fā)生。 地質勘察與設計因素地質勘察與設計因素是基坑工程安全施工的前提和基礎。因此，在施工時，應注意一下幾個方面：（1）地質勘察資料必須完整、準確。不能只針對主體結構進行地質勘測，地質勘查的范圍應包括基坑周邊布孔范圍內所有區(qū)域；若為深基坑，則在條件允許情況下，應對基坑外側 10~30 米范圍內進行地質勘查。根據(jù)工程建設實際，建設單位應就建設范圍、建筑類型等情況，與地質勘查夠用協(xié)調，確保地質勘查資料的針對性、準確性。地質勘查單位應在充分了解建設單位意圖基礎上，按照地質勘查作業(yè)規(guī)范要求，保證所提交勘查資料的準確性和完整性。地質勘查資料中應當包括范圍內及建（構）筑物基礎形式、具體位置等，如地鐵、地下管線、人防工程、河流（涌）、地下貯水池、油庫、化糞池等的類型、埋深等。（2）應在充分了解建設單位意圖、了解建設場地實際條件基礎上進行設計，以使設計更具針對性。應在充分考慮基坑周邊地質條件、環(huán)境條件（包括周邊地上及地下建（構）筑實際情況）、開挖深度的基礎上進行基坑的支護、開挖方案設計。若上述條件發(fā)生變化，則支護、開挖方案也應相應變化，以確保方案的合理性，安全性、可行性及經濟性。 施工因素施工過程中容易產生安全事故的情況有：搶工期；超挖；超載；鋼腰梁與斜撐連接點施工不牢靠，導致支護結構倒塌；止水帷幕漏水，導致建筑物開裂以及施工不按設計要求施工等原因導致。因此，施工單位在施工時，應注意以下幾個方面：（1）施工周邊環(huán)境資料與設計圖紙是否一致。施工單位在基坑施工前，應先對周邊環(huán)境資料按設計圖紙先核實，特別是地下建（構）筑物和地下管線，一旦發(fā)現(xiàn)與設計圖紙不符，應及時通知設計進行設計變更、確?；影踩?。由于施工不慎引起基坑排水管、電纜線、煤氣管等破壞，是基坑工程常見的事故之一。（2）設計參考的地質資料與實際開挖所揭露的地質資料是否一致。地質資料是支護方案設計的最重要的依據(jù)之一，不同的地質條件，同樣的支護方案，方案的安全度也不同。因此，在基坑土方開挖過程中，若發(fā)現(xiàn)實際開挖的地質條件與設計所參考的地質資料不同，應及時向設計反映，從而對原方案進行優(yōu)化。（3）支護結構施工質量能否滿足設計要求。應驗證：錨索抗拔力是否能達到設計要求；預應力錨索（桿）的鎖定力能否達到設計要求；樁的嵌固深度及質量能否達到設計要求；腰梁與支護結構的連接能否達到設計要求以及止水結構能否滿足止水要求等。 其他因素除上述幾項導致基坑工程事故發(fā)生的原因外，未實施量測監(jiān)控和信息反饋系統(tǒng)、未建立完善的安全責任體系、未編制科學的技術方案、未建立高效的安全管理運行機制、處罰力度和案例教育不夠也是導致基坑工程安全事故發(fā)生的主要原因。當然，以上分析只是造成基坑工程施工安全事故的一些主要原因，由于基坑工程的復雜性，每個基坑事故都是由許多不利因素組合在一起而共同引發(fā)的，它與深基坑工程自身、自然環(huán)境、勘察、設計、施工、工程監(jiān)測及工程管理等因素都有著密切關系，是個綜合而且復雜的問題。 基坑工程施工安全風險識別 基坑工程施工安全風險識別是基坑工程施工安全風險分析的第一步，它是基坑工程施工安全風險分析的基礎。風險識別的目的是找出項目的風險來源與不確定性因素、各風險之間的關系和風險的原因，分析風險對基坑工程項目的影響，并將找出的風險分類歸檔的過程。本文將對風險識別的過程與風險識別的方法進行探討。 風險識別過程風險識別主要包括收集資料、分析資料并確定風險事件、編制風險識別報告等步驟。（1）收集資料信息資料是進行風險識別與分析整個風險的基礎，因此，完整可靠的信息資料有利于風險識別和分析的成功。風險識別需要十分深入的了解項目系統(tǒng)以及系統(tǒng)的環(huán)境。基坑工程施工安全風險不是孤立的，風險的發(fā)生與基坑工程項目的數(shù)據(jù)和信息是有關的，通過分析這些數(shù)據(jù)和信息資料，可以對基坑工程項目中存在的安全風險進行識別。為了更全面的識別項目的風險，首先應有目的地收集有關項目本身與環(huán)境的資料。一般來說，具體應包括以下幾個方面的資料：1）基坑工程項目的項目的建議書、可行性研究報告、設計文件、施工文件等。施工文件包含了基坑工程的施工方案、質量控制要求與基坑工程的驗收標準等；設計文件對基坑工程的結構布置形式、尺寸，以及所采用的建筑材料與質量標準等進行了規(guī)定；基坑工程項目的目標、范圍、任務、進度計劃、費用計劃、資源計劃等也是基坑工程施工安全風險識別的依據(jù)。2）基坑工程項目建設環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料。自然環(huán)境方面的水文