【文章內(nèi)容簡介】 員身份的缺失就進一步引發(fā)了人員流失。15 / 64而在針對國家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的服務中，其各自在服務對象、服務形式及服務重心等方面均存在差異，如表 51 所示。表 51：機械院科研體系服務對象及差異分類服務對象 差異國家服務對象是國家或政府，通常以基金課題的形式資助，多是一些關(guān)系國計民生的重大項目，偏向基礎性、前沿性和綜合性技術(shù)的研究與開發(fā)，資源集中配給到全國的三大區(qū)域，研究成果見效慢行業(yè)服務對象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術(shù)難題，同時包含一些行業(yè)基礎共性的研究與開發(fā)產(chǎn)業(yè)服務對象是自身的產(chǎn)業(yè)，通常是包含在為客戶提供的整體解決方案中的一部分，多是根據(jù)具體的客戶需求進行個性化技術(shù)研究，要求研發(fā)與市場情況緊密結(jié)合的同時兼顧產(chǎn)業(yè)未來的長遠發(fā)展2. 研發(fā)方向發(fā)散由于沒有明確的研發(fā)體系定位加以指導，加上二級所為保留學科完整性，導致多數(shù)所不愿也不能對已有研究方向進行取舍，技術(shù)研究方向多且零散。在過去研究所的運作模式下，科研的經(jīng)費由國家劃撥，因此各所學科領域越多越齊備，就可能從國家那里申請到越多的經(jīng)費支持。而在該企及即將啟動的改制過程中，科研究竟應該走大而全的道路還是專而精的道路，成為擺在我們面前不得不面對的問題。3. 科研開發(fā)中缺少主動意識各所的科研開發(fā)課題多是由我們的客戶和國家提出。主動地根據(jù)未來市場需求進行研發(fā)的意識不足。4. 科研開發(fā)存在斷檔各所的研發(fā)力量分配在結(jié)構(gòu)上有一定的斷檔，這種斷檔將勢必影響到機械院/集團未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展后勁。我們目前所承擔的研發(fā)任務中，一部分是國家給我們提出的面向行業(yè)基礎共性的基礎應用研究，這部分研究的研究成果一般很難向技術(shù)的下端延伸而成為可以提供給客戶的產(chǎn)品，而另一部分就是大量的為客戶提供的產(chǎn)品開發(fā)類研究。在研發(fā)項目的深度上存在著應用研究的斷檔。16 / 645. 科研設備老化各所的實驗設備存在著不同的老化現(xiàn)象，除新成立的機科股份有一批新購置的實驗設備以外，其他各所的設備多是“六五”、“七五”期間由國家投入購置，這將對未來各所的實驗/研究能力造成比較大的影響。6. 多數(shù)所的研發(fā)人員進入產(chǎn)業(yè)部門后尚沒有建立起所級的研發(fā)部門各二級所多沒有成立所級研發(fā)中心，多數(shù)技術(shù)人員已進入產(chǎn)業(yè)部門。7. 集團整體的研發(fā)體系尚沒有建立當前，機械院/集團尚沒有建立起一套完整的與院/集團體系相匹配的科研開發(fā)體系。8. 各所的微觀運作模式仍然是課題承包制根據(jù)調(diào)查，各研究所的微觀科研運作模式發(fā)展大致可分為三個發(fā)展階段/模式。這三個階段的模式主要在價值創(chuàng)造、組織模式和財務權(quán)的歸屬三個方面有著明顯的不同，而其中最主要的差異就是財務權(quán)的歸屬。在第一階段中，二級單位尚處于課題承包制階段，業(yè)務的開展單元是課題組，財務權(quán)在課題組組長手中；第二階段中，二級單位進入了中心承包制，業(yè)務單元的開展單位提升到了一個統(tǒng)一的中心，財務權(quán)也部分上移到中心負責人手中，但從微觀的運作基礎上看，項目仍然將采用課題承包的形式來運作。只有到了第三個階段——所統(tǒng)一管理階段，各所的微觀運作基礎才真正的改變課題承包制，進入項目運作制。但是，在我們進一步對各所所處的階段進行考量后，不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的二級所均處于第一和第二階段，也就是說，從科研開發(fā)體系的微觀運作基礎上看，大多數(shù)的二級所仍是課題承包制。而課題承包制這種一包到底的課題運作模式，在實際操作中逐漸顯現(xiàn)出其弊端，主要表現(xiàn)在規(guī)模難于擴大、既抓技術(shù)又抓市場、人才難于復制、過程難于監(jiān)管和零散而缺乏全局觀五個方面。在本章中我們僅簡單提出，后續(xù)章節(jié)中會進一步對此進行分析和闡述。至此，我們對機械院研究開發(fā)體系中存在的問題進行一次梳理和小結(jié)，我們看到研究開發(fā)體系中存在的問題，不管是在研究方向、科研投入，還是在集團/所科研體系構(gòu)建、課題運作模式和人員激勵，都可以最終歸結(jié)到我們科研開發(fā)體系的定位模糊。17 / 64因此，我們認為：在國家科技體制改革不斷深入的過程中，機械院沒有能及時地對自身的科研體系進行一個清晰的定位，是導致自身科研體系中一系列問題的癥結(jié)，而要解決研發(fā)體系定位的問題，就需要首先分析未來研發(fā)體系的資金來源問題。. 科研開發(fā)體系資金來源分析機械院自身發(fā)展所需的研發(fā)資金投入主要來源于國家/政府資源，少量來自于院/ 所科技開發(fā)基金，前者是后者的十倍。我們主要從國家/ 政府投入和自身投入角度對科研開發(fā)體系的資金來源進行趨勢分析。國家對機械院科研開發(fā)的投入，受到很多因素的影響。從宏觀面上講，這種投入首先將受到我國國民收入總量變化的影響，然后依次是國家對科技工作的重視程度和科技投入力度，科研院所在國家科技創(chuàng)新體系中的定位和地位，中央部門屬科研院所在科研院所中的地位，最終將受到機械院/集團與其他各個同級研究所之間相互競爭和博弈的影響。從宏觀到微觀，從國民經(jīng)濟的整體發(fā)展狀況，到機械院/集團科研開發(fā)體系與其他所之間的實力比較，亦即是機械院 /集團自身的科研開發(fā)實力，都將影響到機械院/集團從國家得到的研發(fā)資金支持總額。下面，我們就循此規(guī)律，按照先宏觀再微觀，先整體再局部的方式，構(gòu)建一個機械院/集團的政府科研投入計算公式，然后通過對公式中各個變量的趨勢分析，最終得到未來國家對機械院/集團科研投入的趨勢分析。我們將各個因素進行分析并列入下圖 51，可以得到未來 35 年國家對機械院/集團 Ramp。D 投入的總體變化趨勢影響因素分析圖。從整體上看，機械院從國家/政府獲取的研發(fā)投入在中短期將呈上升趨勢，中長期則下降。圖 51：機械院 Ramp。D 投入趨勢、 、 /、 、 、 、 、 、Ramp。D GDP GDP 、 、 、 、 Ramp。D Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、Ramp。D、 、 =?、 、 35%?、 、 、 、?、 、 %?、 、 、 、?、 、 27%?、 、 、 、?、 、 1%?、 、 、 、?、 、?、 、 、 、 、 、 、 、 ?、 、 、 、 ?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、18 / 64根據(jù)因素分解后的分析，我們認為中長期中國家/政府對于機械院的投入變化將呈現(xiàn)出“先升后降”的變化。在國家對機械院科研投入將逐漸萎縮的情況下，我們只有將目光轉(zhuǎn)向我們自身的產(chǎn)業(yè)。下面我們將進一步分析未來自身產(chǎn)業(yè)對科研開發(fā)體系的研發(fā)投入變化趨勢。研發(fā)投入的保證是企業(yè)尤其是科技型企業(yè)尋求可持續(xù)性發(fā)展的必然選擇。我們選擇了全球 47 家裝備制造業(yè)企業(yè)進行了分析，分析的結(jié)果主要有兩個：第一，人均研發(fā)投入與人均銷售收入之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，即人均研發(fā)投入越多，人均的收入就越多。第二，全球 47 家機械裝備供應商的平均研發(fā)投入資金約為其銷售收入總額的 %。來自于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入將成為機械院未來研發(fā)投入的生力軍。對比 2022 年機械院的院/所科技開發(fā)基金投入，僅僅占到了當年總收入的 %，如圖 317所示。相比之下，政府投入科研經(jīng)費雖然占到了 %，但由于政府課題與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在著一定程度上的非相關(guān)性，使得這一部分科研投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同度并不高（具體的協(xié)同性有待進一步研究）。因此，隨著國家研發(fā)投入的逐漸減少，機械院如果想在未來 35 年內(nèi)繼續(xù)保持我們作為科技型企業(yè)的優(yōu)勢，自我科技開發(fā)基金的投入就必須相應的逐漸增加。所以我們認為，未來院/所科技開發(fā)基金的投入應該呈穩(wěn)步增長的趨勢。第六章 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標與定位. 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標結(jié)合未來自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展及國家科技創(chuàng)新體系對機械院/集團科研體系的要求，提出科研體系的總體目標如下圖 41 所示。機械院/ 集團未來的總體目標是“成為中國機械裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領跑者”，同時在當前、中短期和中長期的階段性目標分別為：“準確定位”，“逐步過渡完善體系”和“ 產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”。. 科研開發(fā)戰(zhàn)略定位 1. 科研開發(fā)體系定位19 / 64首先，隨著機械院/集團未來科研體系從利潤中心向成本中心的轉(zhuǎn)變，未來應建立一個相對獨立的科研開發(fā)體系。并在此基礎上完成對科研、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的分別定位和區(qū)別發(fā)展。同時，將隨著未來研發(fā)資金來源的變化，機械院/集團科研體系也需逐漸由為國家、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)同時服務，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詾楫a(chǎn)業(yè)服務為主。 2. 科研開發(fā)體系研發(fā)深度定位根據(jù)國際通用的分類方法，我們將科學研究分為基礎研究、應用研究、產(chǎn)品開發(fā)三種類型。如表 61 所示。表 61：科研研究國際通用分類分 類 內(nèi) 容基礎研究是指為了增加科學知識和發(fā)現(xiàn)新的探索領域而進行的創(chuàng)造性活動?；A研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對廣泛的科學領域產(chǎn)生影響應用研究是指運用基礎研究所取得的科學知識，探索和尋找有實用目的新知識和可能的技術(shù)創(chuàng)新。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎研究與應用研究的主要標志產(chǎn)品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應用基礎研究和應用研究的知識和成果，尋找明確具體的技術(shù)創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產(chǎn)中實際應用的新產(chǎn)品、新工藝、新設備、新材料等在國家科技創(chuàng)新體系中，不同的創(chuàng)新主體擔任著不同的角色。如圖 61 所示，在我國科技體制改革前，科研院所占據(jù)著重要的位置，連接著研發(fā)上游基礎研究的主體中科院和高等學校與下游的產(chǎn)品所和企業(yè)，得到了國家在政策和財政上的支持。圖 61：中國科技體制改革前不同科研主體之間的關(guān)系圖、/、、 、 、20 / 64經(jīng)過 1985 年以來的科技體制改革，國家一方面加強了對中科院、高等學校在基礎研究方面的支持，另一方面通過歸并改制，使得工藝所、產(chǎn)品所成為了企業(yè)或企業(yè)的一部分，而對行業(yè)基礎共性研究所則減少了在應用研究上的財政支持，希望技術(shù)型企業(yè)能夠承擔應用研究的主體，但這種轉(zhuǎn)變需要時間，這就使得國家整體的科技創(chuàng)新體系中出現(xiàn)了應用研究鏈條上的脫節(jié)，如圖 62 所示。圖 62：中國科技體制未來不同科研主體之間的關(guān)系圖 、、/、 、 、 、因此，我們認為，在未來機械院/集團科研體系的定位上，應按照不同的服務對象進行不同的定位。圖 63：未來集團科研體系整體定位、/、 、 、 、、未來集團科研體系在國家科技創(chuàng)新體系中應定位于應用研究，應用基礎研究領域，填補國家科技創(chuàng)新體系中的真空地帶。發(fā)揮集團長期的技術(shù)積累和品牌21 / 64優(yōu)勢，著力爭取國家/政府在應用研究領域，基礎應用研究領域的項目，特別是那些與自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的項目，如圖 63 所示。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于應用研究的后端與產(chǎn)品開發(fā)的前端之間，避免與自身產(chǎn)業(yè)相沖突。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于有一定前瞻性的應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。目前機械院的科研人員大多已下沉到產(chǎn)業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產(chǎn)業(yè)部門的一線人員，但是從長遠來看，集團應加強對應用的研究，為自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持久動力。第七章 科研開發(fā)體系運作模式根據(jù)前面的內(nèi)外部分析和未來科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認為，未來機械院/集團的科研開發(fā)體系運作模式在設計時應該遵照如下四大原則：1. 科研體系未來 35 年內(nèi)要逐漸由主要為國家服務轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀液妥陨懋a(chǎn)業(yè)提供服2. 形成結(jié)構(gòu)清晰的集團科研開發(fā)構(gòu)架；3. 針對現(xiàn)有科研體系中存在的問題；4. 符合未來科研經(jīng)費的變化趨勢。同時，未來機械院/集團科研開發(fā)體系運作模式的設計應包含宏觀和微觀兩個方面。宏觀運作模式指未來集團整體的研發(fā)構(gòu)架及各組成部分之間的分工如何設計；微觀運作模式指具體研發(fā)項目的運作方式。. 宏觀運作模式我們認為，機械院在科研的宏觀運作模式上，應分步適時地建立起包含集團中央研究院在內(nèi)的三級研發(fā)運作模式，如圖 71 所示。圖 71：機械院科研體系宏觀運作模式、 、 、 、 、 、 、 、 、 、、22 / 641. 成立形式中央研究院的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。通過比較，我們可以看出，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨立核算的實體，利于未來成本的核算。同時，分公司的形式也有利于未來中央研究院將孵化成功的項目在集團內(nèi)部進行劃撥。2. 隸屬關(guān)系未來的中央研究院可以直接設立在機械院下面，亦可以設立在未來集團的核心企業(yè)機科股份下面。比較兩種不同方案的優(yōu)缺點，我們認為，將中央研究院設立在機科股份下面，盡管可以起到抵稅的作用，但同時也會降低機科股份的盈利水平，稀釋未來股票激勵的效果。而直接隸屬于機械院可以很好地面向全院進行服務。因此，建議將中央研究院下掛在機械院集團。3. 選址未來中央研究院的選址，一部分人可能會提出建在京外的方案，畢竟未來集團的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內(nèi)、京外兩個方案。但我們認為，盡管從成本的角度將中央研究院設在京外是一種可選的方案，但中央研究院作為未來集團的成本中心，評價其成功與否的重要標志是能否出成果，而非成本的壓縮。另外，我們還必須考慮不同地方獲取研發(fā)資源的容易度。京外研發(fā)的成本低，但同時研發(fā)資源的獲取比較難。而北京作為我國科技、教育的中心，有著豐富的研發(fā)資源。單從每年的研發(fā)資金投入?yún)^(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的 倍。4. 科研體系層級選擇前面的實證研究表明，中央研究院牽頭的集團科研開發(fā)體系一般有四種層級形式，不同層級的科研開發(fā)體系有著