證券反洗錢工作總結(編輯修改稿)
2024-12-13 15:44 本頁面
【文章內容簡介】 工作的法定備案資料。 （九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作。 （十）、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關鍵業(yè)務 環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別；每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋 38 次合規(guī)工作報告。 （十一）、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。 二、 2020 年反洗錢工作計劃： 定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反 洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。 對于營業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作。 深入、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者 的反洗錢教育工作。 將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務 和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險。 二○一一年十二月二十八日 第三篇：證券公司 2020 年最新反洗錢工作總結 營業(yè)部反洗錢宣傳月活動總結 根據(jù)中國人民銀行臺州市中心支行《關于開展 2020 年臺州市反洗錢宣傳月活動的通知》的精神，我營業(yè)部嚴格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構客戶、身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。在員工宣導上，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感和主動性，嚴格履行反洗錢義務。在客戶宣傳中，針對近期網(wǎng)絡詐騙洗錢、非法網(wǎng)絡集資等網(wǎng)絡相關犯罪活動頻發(fā)的事實，組織員工針對性宣傳、生動化講解，將反洗錢的意義傳達給每位客戶?，F(xiàn)將本次反洗錢工作匯報如下： 一、 全員學習，提高員工“反洗錢”認識。 增強員工的理論知識，要求員工認真學習《金融機構反洗錢實用手冊》、《金融機構如何識別、分析和報告重點可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案 例剖析》、《反洗錢調查實用手冊》等，增強了員工的反洗錢意識，鞏固了員工反洗錢的知識。 結合證券行業(yè)的特征，我部于 11 月 5 日進行全體員工的反洗錢合規(guī)培訓，要求員工人人都掌握反洗錢知識。反洗錢知識培訓主要分為反洗錢基礎知識、大額交易和可疑交易的報告、客戶身份識別和反洗錢工作保密幾項內容。培訓通過動漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進行形象的闡述，加深了員工對反洗錢重要性的認識， 培訓也為全體員工更好地履行反洗錢義務，增強反洗錢意識，提供了良好的學習交流平臺，鞏固了員工反洗錢的知識。 二、 營造氛圍，引導客 戶“反洗錢”學習。 在營業(yè)部現(xiàn)場醒目處懸掛反洗錢橫幅和設置反洗錢宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢內容。營業(yè)部現(xiàn)場擺放反洗錢宣傳資料 ,與此同時還在散戶大廳電視屏幕播放反洗錢宣傳視頻。 在開展投資者教育活動時，結合反洗錢知識，對客戶進行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實案例，同時向客戶發(fā)放反洗錢宣傳資料。 在宣傳活動期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機短信或電子郵件進行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護自身利益。保護好賬戶、密碼及身份信息，謹防電話詐騙?；蛘撸鹤鹁吹目蛻簦灰鍪?，出租賬戶和銀行卡，防范他人用于洗錢等短信。 11 月合計發(fā)送反洗錢提醒短信 31336 條。 11 月 5 日在營業(yè)部外設點進行反洗錢宣傳，對反洗錢知識進行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識主要包括客戶賬戶密碼安全保護、反洗錢的基礎知識及每位公民反洗錢的義務等方面。參與活動的 22名客戶對反洗錢知識的宣傳具有非常高的熱忱，對于其中的 8 名提出反洗錢疑問的，我們合規(guī)宣傳員為客戶耐心進行講解，直至客戶滿意離開為止。 三、健全結構，設立專人負責“反洗錢”。 營業(yè)部門選派了從業(yè)經(jīng)驗豐富、業(yè)務技能扎實、綜 合素質較高的人員兼職擔任反洗錢管理員，負責合規(guī)知識培訓、宣傳、反洗錢工作。同時，還在營業(yè)部現(xiàn)場，設立反洗錢咨詢崗，可以隨時為客戶解答反洗錢的有關問題。 四、完善客戶身份識別和客戶身份資料的保存 在日常
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