【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 中引入專業(yè)擔(dān)保公司類項(xiàng)目權(quán)益類投資比例不得超過(guò)（ ）。20%30%40%50%貨幣基金的分紅方式固定為紅利再投資，不得變更。正確錯(cuò)誤　　機(jī)構(gòu)客戶單位銀行結(jié)算賬戶中僅一般戶與基本戶才能辦理簽約理財(cái)類業(yè)務(wù)。正確錯(cuò)誤　　基金（ ）應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)定，設(shè)定科學(xué)合理、簡(jiǎn)單清晰的基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。持有人發(fā)起人托管人管理人基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與基金的投資管理活動(dòng)。正確錯(cuò)誤　　基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上基金份額的持有人參加，方可召開。百分之十三分之一二分之一三分之二基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。正確錯(cuò)誤　　基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（ ）年。五十十五二十基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。正確錯(cuò)誤　　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）?；鸷贤谙逓槿暌陨匣鸷贤谙逓槿暌詢?nèi)基金的募集符合基金法規(guī)定基金份額持有人不少于三千人基金管理人、基金托管人違反基金法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處（ ）罰款。二十萬(wàn)以下十萬(wàn)以下五萬(wàn)以下三萬(wàn)以下基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反基金法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不得從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷售服務(wù)費(fèi)，專門用于基金的銷售與基金持有人的服務(wù)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（ ）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（ ）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（ ）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于（ ）%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。10203040基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。3457基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議?；疬\(yùn)作協(xié)議基金銷售協(xié)議基金托管協(xié)議基金管理協(xié)議基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（ ）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。1253基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金（ ）報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。季度年度月周基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中約定收取銷售服務(wù)費(fèi)的，%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（ ）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。月度季度半年度年度基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書及基金份額發(fā)售公告中載明中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)。正確錯(cuò)誤　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（ ）內(nèi)進(jìn)行基金募集。一個(gè)月三個(gè)月六個(gè)月九個(gè)月基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起（ ）內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。３日7日半個(gè)月一個(gè)月基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的（ ）提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。交易量有效量保有量保底量基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。正確錯(cuò)誤　　基金募集申請(qǐng)?jiān)谕瓿上蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。正確錯(cuò)誤　　基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。正確錯(cuò)誤　　基金銷售費(fèi)用，是指基金銷售機(jī)構(gòu)在發(fā)售基金份額以及辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等銷售活動(dòng)中收取的費(fèi)用。正確錯(cuò)誤　　基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、（ ）和銷售服務(wù)費(fèi)。手續(xù)費(fèi)贖回費(fèi)委托費(fèi)過(guò)戶費(fèi)基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的中介機(jī)構(gòu)妥善處理有關(guān)投資人基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查基金銷售業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況，并于年度結(jié)束一個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后（ ）內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。半年１年２年３年基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入（ ），接受其自律管理。證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)銀行業(yè)協(xié)會(huì)基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)可以選擇（ ）或者支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行證券公司保險(xiǎn)公司基金公司基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，不可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者、罰款等行政監(jiān)管措施。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向（ ）收取銷售費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。管理人托管人投資人發(fā)起人基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的要求履行信息報(bào)送義務(wù)?；痄N售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ）年。15，1015，1510，1010，15基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)人員的離任審計(jì)或者離任審查制度。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說(shuō)明書等基金銷售文件。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及本規(guī)定，建立健全對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)督和控制機(jī)制，持續(xù)提高對(duì)基金投資人的服務(wù)質(zhì)量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務(wù)。正確錯(cuò)誤　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（ ）的結(jié)算賬戶作為其申購(gòu)資金的銀行賬戶?；鸸芾砣嘶鹜顿Y人基金托管人基金發(fā)起人基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（ ），注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。風(fēng)險(xiǎn)匹配原則適當(dāng)性原則審慎性原則投資人利益優(yōu)先原則基金銷售結(jié)算資金是（ ）的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)?；鹜顿Y人基金管理人基金托管人基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金銷售結(jié)算資金是指由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)等基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)歸集的，在基金投資人結(jié)算賬戶與基金財(cái)產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。正確錯(cuò)誤　　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。正確錯(cuò)誤　　基金宣傳推介材料登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金合同生效不足六個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。正確錯(cuò)誤　　基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（ ）個(gè)月的除外。1356巨額贖回是指開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)的情形。5%10%15%20%具有完全民事行為能力的客戶都可在郵政儲(chǔ)蓄銀行辦理理財(cái)類業(yè)務(wù)簽約。正確錯(cuò)誤　　開辦機(jī)構(gòu)理財(cái)類業(yè)務(wù)的二級(jí)支行應(yīng)保證已經(jīng)獲得辦理對(duì)公業(yè)務(wù)的資格。正確錯(cuò)誤　　可擔(dān)任投資顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)包括但不限于在國(guó)內(nèi)依法成立的商業(yè)銀行、證券公司、基金公司、資產(chǎn)管理公司及投資管理公司等。正確錯(cuò)誤　　可以聘用無(wú)明確研究支持來(lái)源的投資顧問(wèn)，擔(dān)任權(quán)益類投資顧問(wèn)項(xiàng)目。正確錯(cuò)誤　　客戶認(rèn)購(gòu)國(guó)債當(dāng)日日間可辦理認(rèn)購(gòu)取消交易。正確錯(cuò)誤　　客戶在辦理理財(cái)類交易賬號(hào)密碼掛失、密碼重置、密碼更改時(shí)，經(jīng)辦人員應(yīng)仔細(xì)校驗(yàn)客戶證件有效性，并留存復(fù)印件。正確錯(cuò)誤　　客戶在郵政儲(chǔ)蓄銀行辦理基金交易時(shí)可采用免填單方式的是（ ）。基金TA賬戶開戶基金轉(zhuǎn)托管交易基金TA賬戶銷戶基金分紅方式