【文章內容簡介】 50%混合類投資顧問項目須設定嚴格的投資比例限制，其中引入專業(yè)擔保公司類項目權益類投資比例不得超過（ ）。20%30%40%50%貨幣基金的分紅方式固定為紅利再投資，不得變更。正確錯誤　　機構客戶單位銀行結算賬戶中僅一般戶與基本戶才能辦理簽約理財類業(yè)務。正確錯誤　　基金（ ）應當依據有關法律法規(guī)及本規(guī)定，設定科學合理、簡單清晰的基金銷售費用結構和費率水平，不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當競爭。持有人發(fā)起人托管人管理人基金份額持有人大會及其日常機構可以直接參與基金的投資管理活動。正確錯誤　　基金份額持有人大會應當有代表（ ）以上基金份額的持有人參加，方可召開。百分之十三分之一二分之一三分之二基金份額登記機構可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務。正確錯誤　　基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（ ）年。五十十五二十基金份額凈值計價出現錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。正確錯誤　　基金份額上市交易，應當符合的條件是（ ）?；鸷贤谙逓槿暌陨匣鸷贤谙逓槿暌詢然鸬哪技匣鸱ㄒ?guī)定基金份額持有人不少于三千人基金管理人、基金托管人違反基金法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處（ ）罰款。二十萬以下十萬以下五萬以下三萬以下基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。正確錯誤　　基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反基金法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。正確錯誤　　基金管理人不得從基金財產中計提一定的銷售服務費，專門用于基金的銷售與基金持有人的服務。正確錯誤　　基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。正確錯誤　　基金管理人不收取銷售服務費的，%的贖回費，并將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務費的，%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產。正確錯誤　　基金管理人不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。正確錯誤　　基金管理人不收取銷售服務費的，%的贖回費，并將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產。25%50%75%90%基金管理人不收取銷售服務費的，%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產。正確錯誤　　基金管理人不收取銷售服務費的，%的贖回費，對持續(xù)持有期少于（ ）%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。10203040基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（ ）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。3457基金管理人和基金銷售機構應當在（ ）中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式，除客戶維護費外，不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議?；疬\作協(xié)議基金銷售協(xié)議基金托管協(xié)議基金管理協(xié)議基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購（認購）費率標準。對于持有期低于（ ）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認購）費用。1253基金管理人應當在基金半年度報告和基金（ ）報告中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額，并說明管理費中支付給基金銷售機構的客戶維護費總額。季度年度月周基金管理人應當在基金合同、招募說明書中約定收取銷售服務費的，%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。正確錯誤　　基金管理人應當在每（ ）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。月度季度半年度年度基金管理人應當在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明中國證監(jiān)會規(guī)定的其他有關基金銷售費用的信息事項。正確錯誤　　基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（ ）內進行基金募集。一個月三個月六個月九個月基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協(xié)議之日起（ ）內，將銷售協(xié)議報送其主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構。３日7日半個月一個月基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據基金銷售機構銷售基金的（ ）提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用。交易量有效量保有量保底量基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定，雙方在申購（認購）費、贖回費、銷售服務費等銷售費用的分成比例，并據此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。正確錯誤　　基金募集申請在完成向中國證監(jiān)會注冊前，基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。正確錯誤　　基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。正確錯誤　　基金銷售費用，是指基金銷售機構在發(fā)售基金份額以及辦理基金份額的申購、贖回等銷售活動中收取的費用。正確錯誤　　基金銷售費用包括基金的申購（認購）費、（ ）和銷售服務費。手續(xù)費贖回費委托費過戶費基金銷售機構被責令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務的，基金管理人應當配合中國證監(jiān)會指定的中介機構妥善處理有關投資人基金份額的申購、贖回、轉托管等業(yè)務，并可按照銷售協(xié)議的約定，依法要求銷售機構賠償有關損失。正確錯誤　　基金銷售機構不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。正確錯誤　　基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應當及時檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況，并于年度結束一個月內完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。正確錯誤　　基金銷售機構和基金銷售相關機構通過互聯網開展基金銷售活動的，應當報相關部門進行網絡內容服務商備案。正確錯誤　　基金銷售機構獲得基金銷售業(yè)務資格后（ ）內未開展基金銷售業(yè)務，將終止基金銷售業(yè)務資格。半年１年２年３年基金銷售機構及基金銷售服務機構可以加入（ ），接受其自律管理。證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會銀行業(yè)協(xié)會基金銷售機構可以采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。正確錯誤　　基金銷售機構可以選擇（ ）或者支付機構從事基金銷售支付結算業(yè)務。商業(yè)銀行證券公司保險公司基金公司基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明應當向基金投資人公開。正確錯誤　　基金銷售機構為基金投資人提供增值服務的，不可以向基金投資人收取增值服務費。正確錯誤　　基金銷售機構違反《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者、罰款等行政監(jiān)管措施。正確錯誤　　基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向（ ）收取銷售費用；未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。管理人托管人投資人發(fā)起人基金銷售機構應當根據（ ）的要求履行信息報送義務?；痄N售支付結算機構中國證監(jiān)會派出機構中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存（ ）年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存（ ）年。15，1015，1510，1010，15基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。正確錯誤　　基金銷售機構應當建立相關人員的離任審計或者離任審查制度。正確錯誤　　基金銷售機構應當將基金銷售業(yè)務資格的證明文件置備于基金銷售網點的顯著位置或者在其網站予以公示。正確錯誤　　基金銷售機構應當提供有效途徑供基金投資人查詢基金合同、招募說明書等基金銷售文件。正確錯誤　　基金銷售機構應當依據有關法律法規(guī)及本規(guī)定，建立健全對基金銷售費用的監(jiān)督和控制機制，持續(xù)提高對基金投資人的服務質量，保證公平、有序、規(guī)范地開展基金銷售業(yè)務。正確錯誤　　基金銷售機構應當以（ ）的結算賬戶作為其申購資金的銀行賬戶。基金管理人基金投資人基金托管人基金發(fā)起人基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持（ ），注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。風險匹配原則適當性原則審慎性原則投資人利益優(yōu)先原則基金銷售結算資金是（ ）的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產?；鹜顿Y人基金管理人基金托管人基金注冊登記機構基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或者基金份額登記機構等基金銷售相關機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金財產托管賬戶之間劃轉的基金申購（認購）、贖回、現金分紅等資金。正確錯誤　　基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定時間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。正確錯誤　　基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績時，基金合同生效不足六個月的，應當登載從合同生效之日起計算的業(yè)績。正確錯誤　　基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（ ）個月的除外。1356巨額贖回是指開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時的情形。5%10%15%20%具有完全民事行為能力的客戶都可在郵政儲蓄銀行辦理理財類業(yè)務簽約。正確錯誤　　開辦機構理財類業(yè)務的二級支行應保證已經獲得辦理對公業(yè)務的資格。正確錯誤　　可擔任投資顧問的機構包括但不限于在國內依法成立的商業(yè)銀行、證券公司、基金公司、資產管理公司及投資管理公司等。正確錯誤　　可以聘用無明確研究支持來源的投資顧問，擔任權益類投資顧問項目。正確錯誤　　客戶認購國債當日日間可辦理認購取消交易。正確錯誤　　客戶在辦理理財類交易賬號密碼掛失、密碼重置、密碼更改時，經辦人員應仔細校驗客戶證件有效性，并留存復印件。正確錯誤　　客戶在郵政儲蓄銀行辦理基金交易時可采用免填單方式的是（ ）。