【文章內容簡介】 業(yè)的發(fā)展，國內企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)的力量將不斷增強，一般貿(mào)易的比例將不斷上升，但也會伴隨著TBT影響加劇。分析如下圖33所示：出口發(fā)展方向民族工業(yè)主導主導一般貿(mào)易為主為主出口現(xiàn)狀加工貿(mào)易為主跨國公司主導受影響少受影響大趨勢增強進口主導跨國公司主導民族工業(yè)崛起民族工業(yè)主導 圖33 高新技術產(chǎn)業(yè)受TBT影響趨勢分析現(xiàn)階段，我國高新技術產(chǎn)業(yè)大多屬于前三個階段，出口貿(mào)易跨國公司為主導，加工貿(mào)易為主要方式，而且利潤很少；主要是跨國公司的加工工廠，主要出口國家是跨國公司所在國家。在跨越技術性貿(mào)易壁壘上有很大優(yōu)勢：跨國公司掌握著達到其本國進口標準的技術，了解本國的技術標準和市場，而且容易進行賄賂等辦法繞過技術性貿(mào)易壁壘或者幫助中國企業(yè)跨越技術性貿(mào)易壁壘。我國高新技術產(chǎn)業(yè)要向民族工業(yè)主導發(fā)展，以國內企業(yè)為主導，一般貿(mào)易為主要方式，就面臨著技術達不到國際標準或進口國標準，不了解進口國技術標準，而且尋租賄賂有困難的窘境，從而受到TBT影響勢必大于現(xiàn)階段?，F(xiàn)階段我國高新技術產(chǎn)業(yè)民族工業(yè)主導階段的產(chǎn)業(yè)主要是彩電、DVD等產(chǎn)業(yè)，以國內企業(yè)為主導，一般貿(mào)易為主要方式，已經(jīng)受到TBT嚴重影響，也充分證明了上述觀點。我國高新技術產(chǎn)業(yè)出口對象主要是歐、美、日等發(fā)達國家。經(jīng)濟上處于弱勢和依賴地位的發(fā)展中國家終究是發(fā)達國家技術貿(mào)易壁壘的受害者朱啟榮．，2003，（9）。目前，我國高新技術產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易對發(fā)達國家依賴程度較高，出口商品中的80％ 以上集中在發(fā)達國家，尤其是集中在美國、日本、歐盟等幾個主要發(fā)達國家，而且發(fā)達國家出口貿(mào)易對我國依賴程度又較低，這種局面對我國處理技術貿(mào)易壁壘問題極為不利。發(fā)達國家擁有先進的技術，不斷提高進口的技術標準；TBT體系森嚴；推行對他國高新技術產(chǎn)業(yè)的封鎖，對我國技術領先的產(chǎn)品在較短時間內模仿技術從而制定出標準，對我國產(chǎn)品進行限制。所以我國民族工業(yè)主導的高新技術產(chǎn)業(yè)出口必將都到它們TBT嚴重影響。TBT呈現(xiàn)的趨勢綜上所述，高新技術產(chǎn)業(yè)受到的TBT影響將日益加深。呈現(xiàn)出以下的趨勢：（1）技術性貿(mào)易壁壘的范圍逐漸擴大技術性貿(mào)易壁壘一般是依據(jù)WTO的協(xié)議而定，我們并不否認有它的合理保護之實。但是，所形成的貿(mào)易保護也隨著貿(mào)易的延伸由以往的國際進出口延伸到了發(fā)展中國家的國內產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，突出表現(xiàn)在抵消了發(fā)展中國家國內的制造成本優(yōu)勢，使發(fā)展中國家剛剛起步的高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口受到壓制。由于我國經(jīng)濟及技術水平發(fā)展的滯后，在高新技術產(chǎn)業(yè)的許多技術領域上我們一直無法跨越發(fā)達國家技術標準的許多要求，導致剛剛起步的高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到限制。（2）技術性貿(mào)易壁壘的內容日益增多發(fā)達國家的技術性貿(mào)易壁壘的名目繁多，范圍廣泛。就產(chǎn)品角度而言，涉及到初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品及制成品；就過程而言，包含了研究、開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等產(chǎn)品的整個生命周期；就領域而言，涵蓋了有形商品、金融、信息等服務貿(mào)易以及投資、知識產(chǎn)權和環(huán)境保護等各個領域。此外，還有其他國際公約，如環(huán)保公約等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術措施。目前，除了在許多雙邊、區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定外，還有一些跨國公司在宗主國內的貿(mào)易摩擦都表明技術性貿(mào)易壁壘問題日益受到關注。內容日益增多的技術性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家的高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展越來越產(chǎn)生著廣泛而深刻的影響。（3）技術性貿(mào)易壁壘的保護力度不斷加強由于經(jīng)濟技術水平的差異，發(fā)達國家制定的技術標準和措施，往往是發(fā)展中國家難以達到的。例如，德國目前應用的工業(yè)標準達1．58萬種，而這些標準大多等同于國際標準。技術性貿(mào)易壁壘中存在歧視性問題，由于它涉及面廣、內容復雜、形式靈活多變，使企業(yè)難以適應，間接地達到了限制的目的。它寬泛地利用安全、環(huán)保等標準作為限制進口的理由，讓消費者從心底抵制發(fā)展中國家的商品。相比之下，許多發(fā)展中國家和地區(qū)的工業(yè)標準數(shù)量少，標準水平比較低，大部分低于國際標準和發(fā)達國家的標準，自然就形成了發(fā)展中國家和地區(qū)產(chǎn)品難以進入發(fā)達國家市場，限制了發(fā)展中國家在相近領域制造成本優(yōu)勢的發(fā)揮。 設置高新技術產(chǎn)業(yè)TBT的必要性分析國內幼稚高新技術產(chǎn)業(yè)需要TBT合理有效地保護，我國必須設置TBT；設置TBT對我國高新技術產(chǎn)業(yè)保護程度很高；在發(fā)達國家已經(jīng)對我國高新技術產(chǎn)業(yè)設置TBT的條件，如果我國不設置TBT就會處于非常被動的地位；所以，我國必須要應參照國際規(guī)范設置高新技術產(chǎn)業(yè)的TBT。 我國高新技術產(chǎn)業(yè)需要TBT保護幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論認為，一個國家的某種商品可能有潛在的比較優(yōu)勢，但由于缺乏專有技術和最初較少的投入，該產(chǎn)業(yè)難以建立，或雖已啟動，但難于與外國企業(yè)進行有效的競爭，因而需要對幼稚產(chǎn)業(yè)進行貿(mào)易保護，直到它能對付外國競爭，——，（3）。所謂幼稚產(chǎn)業(yè)，是指處于初始成長階段尚未發(fā)展成熟，但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。幼稚產(chǎn)業(yè)有兩個重要特征：從時間角度看，產(chǎn)業(yè)處于發(fā)展的初始階段：從發(fā)展的趨勢看，它具有潛在的比較優(yōu)勢。之所以說是“潛在的比較優(yōu)勢”，是因為這種比較優(yōu)勢在現(xiàn)階段尚未顯示出來，而是要經(jīng)歷一定的發(fā)展階段和歷程后才能顯示出來。 我國高新技術產(chǎn)業(yè)處于起步階段，在第三次科技革命和以信息技術和生物工程為代表的第四次科技革命，我國高新技術產(chǎn)業(yè)都遠遠落后于發(fā)達國家，也形成很大的技術差距。但我國高新技術產(chǎn)業(yè)潛在的比較優(yōu)勢，經(jīng)歷一定的發(fā)展階段和歷程后就能顯示出來?？紤]到在其他因素不變的情況下，成本與競爭優(yōu)勢成負相關，參照中國高新技術企業(yè)產(chǎn)品成本與發(fā)達國家高新技術企業(yè)產(chǎn)品成本對照曲線鄔文兵、[J].中國科技論壇 2004，（1）（如圖34），可以繪出中國與發(fā)達國家高新技術產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢的對比圖(見圖35)。成本 競爭 優(yōu)勢 發(fā)達國家高新技術企業(yè) 中國高新技術企業(yè)中國高新技術企業(yè) 發(fā)達國家高新技術企業(yè) 產(chǎn)量 產(chǎn)量圖34 成本對照曲線 圖35 競爭優(yōu)勢的對比圖但其前提條件是：中國開發(fā)出適應市場的技術或能買到形成期的技術并能大規(guī)模把產(chǎn)品推向市場?，F(xiàn)階段這個條件尚不成熟，限定了中國高新技術產(chǎn)業(yè)不可能在很多的領域實施自己的競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略，然而這種優(yōu)勢和領域的確是存在的，隨著我國高新技術產(chǎn)業(yè)的成長將會顯現(xiàn)。關鍵是看我們的企業(yè)如何把握。WTO正式成立后，對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護也由原來的關稅壁壘更多地轉向形形色色的不易覺察的TBT措施，所以我國必須設置TBT保護我國的高新技術產(chǎn)業(yè)。同時，構筑我國高新技術產(chǎn)業(yè)的TBT，防止某些發(fā)達國家利用加工貿(mào)易和投資向我國轉移高污染產(chǎn)業(yè)，同時，也可使外國懾于報復的可能，減少歧視性的技術規(guī)定。 TBT對高新技術產(chǎn)業(yè)保護程度分析表31 TBT水平和行業(yè)對TBT的敏感度表TBT水平低中高保護程度高人造纖維光學儀器蔬菜和肉類、魚罐頭淀粉產(chǎn)品棉毛制品地毯、鞋類、衣服橡膠玻璃、陶瓷農(nóng)機、機械工具、紡織機食品和化工航天器、汽車、摩托車收音機、電子產(chǎn)品家用電器玩具和運動產(chǎn)品辦公設備信息設備微電子設備通訊設備電腦保護程度低鹽類、礦石煤炭人造建材水泥、石膏肥皂和香水皮革制品日用品水果和蔬菜面包、肉罐頭造紙、印刷、出版炊具采礦和鋼鐵設備造船業(yè)鐵路設備制藥業(yè)巧克力、酒業(yè)、釀造業(yè)注：加粗部分行業(yè)屬高新技術產(chǎn)業(yè)TBT水平和行業(yè)對TBT的敏感度關系Asta Krutejevait? Rimkevi?ien?. The economic impact of technical barriers to trade in single European market on Lithuania’s economy sectors . Kaunas University Doctoral Dissertation如表31所示，可以看出當TBT水平中高時，對高新技術產(chǎn)業(yè)保護程度比較高，所以我國應該加強TBT水平以提高對高新技術產(chǎn)業(yè)的保護程度。 設置TBT的博弈分析采用兩國博弈的方法，分析貿(mào)易國設置TBT的內在動機。A國和B國只允許采用TBT方式來限制對方出口，它們的利得和策略如下表所示。這里，采用古典囚徒博弈模型的方法分析設置TBT國家的動機朱啟榮．，2003，（9）。A、 B兩國實施技術貿(mào)易壁壘博弈情況A國設置TBT設置TBTB設置TBT0， 01， 1國設置TBT1， 1，注：矩陣中的第一個數(shù)字表示甲國的利得，第二個數(shù)字表示乙國的利得。理性的國家知道，如果雙方都不設置TBT，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術貿(mào)易壁壘是他們的占優(yōu)策略。因為，在設置TBT行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術貿(mào)易壁壘，他選擇設置技術貿(mào)易壁壘時，他會獲得1個單位利得；如果對方選擇設置TBT，他不設置技術貿(mào)易壁壘，則會使自己造成1單位福利損失。相反，如果他選擇設置TBT，他的福利損失為0。根據(jù)理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術貿(mào)易壁壘)，去選擇設置TBT。雖然設置技術貿(mào)易壁壘的國家都知道，不設置TBT能夠提高其福利，設置TBT會使雙方利益受到損害，但他們最終還是有設置技術貿(mào)易壁壘的意愿。設置TBT的博弈分析得出，條件允許情況下任何國家都會設置TBT去保護本國利益。高新技術產(chǎn)業(yè)的主要TBT是以技術為依托的技術標準，如果能做到標準領先，就有條件設置TBT。所以我們不能指望發(fā)達國家不設置TBT，而與我國共同發(fā)展，在發(fā)達國家必然要設置TBT的條件，我國只能采用設置TBT的方式保護我國的高新技術產(chǎn)業(yè)。發(fā)達國家高新技術產(chǎn)業(yè)技術發(fā)達，而從技術到比技術標準轉化時間短，有條件對我國設置TBT。而我國高新技術產(chǎn)業(yè)技術落后，而且技術創(chuàng)新成果轉化為技術標準脫節(jié)，所以我國高新技術產(chǎn)業(yè)很難做到標準領先?，F(xiàn)階段我國對于國外高新技術產(chǎn)業(yè)TBT相當薄弱。我國與技術先進、TBT體系完整的發(fā)達國家的博弈中，我國處于非常不利，必須要構筑我國高新技術產(chǎn)業(yè)TBT。4 高新技術產(chǎn)業(yè)跨越與設置TBT分析發(fā)達國家高新技術產(chǎn)業(yè)在技術發(fā)達在基礎上，利用標準先行的標準化戰(zhàn)略實現(xiàn)標準領先，設置以技術標準為主要形式的TBT。我國也必須在技術上追趕的同時，實施標準化戰(zhàn)略，技術創(chuàng)新和標準化戰(zhàn)略相結合才能跨越和設置高新技術產(chǎn)業(yè)的TBT，而我國現(xiàn)階段技術創(chuàng)新與標準化脫節(jié)，這一問題亟待解決。 高新技術產(chǎn)業(yè)跨越與設置TBT理論分析標準化戰(zhàn)略核心是標準先行，重視事前競爭——也就是標準的競爭，是發(fā)達國家實現(xiàn)標準領先設置以技術標準為主要形式的TBT的主要手段。理論上技術創(chuàng)新是跨越技術標準形式TBT 的最優(yōu)選擇，在實際操作中必須與標準化相結合，高新技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新與標準化有緊密結合相互促進的關系，所以，技術創(chuàng)新與標準化戰(zhàn)略結合才能做到標準領先跨越和設置高新技術產(chǎn)業(yè)的TBT。 高新技術產(chǎn)業(yè)的標準化戰(zhàn)略與TBT高新技術產(chǎn)業(yè)所面臨的TBT，主要是以技術為依托的技術標準造成的，我國工業(yè)標準約有70%—80%低于國際和國外先進標準，高新技術產(chǎn)品達不到國際標準或進口國的技術標準，這是我國產(chǎn)品被排斥在國際市場之外的重要原因；技術標準也是高新技術產(chǎn)業(yè)設置TBT的主要依據(jù)，只有標準領先才能跨越和設置高新技術產(chǎn)業(yè)的TBT。標準化戰(zhàn)略是指組織從自身的發(fā)展出發(fā)，利用技術標準的建立和推廣，在技術競爭和市場競爭中謀求利益最大化的策略，其核心在于標準先行。發(fā)達國家在擁有先進技術的同時，采用標準化戰(zhàn)略發(fā)展其高新技術產(chǎn)業(yè)，保持其領先地位，并利用其促使本國的技術標準成為國際標準對他國設置高新技術產(chǎn)業(yè)TBT。隨著當今經(jīng)濟全球化和一體化進程的加快，高新技術的標準化成為高新技術產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)。由于標準在推廣高新技術的應用甚至主導高新技術發(fā)展具有舉足輕重的地位，因此發(fā)達國家實施高新技術標準化戰(zhàn)略，在高新技術標準化領域不惜投入相當?shù)慕?jīng)費和人力。目前，高新技術產(chǎn)業(yè)標準化領域的實質工作全部由發(fā)達國家主導，他們熱衷于技術標準的起草和制定工作的目的就是制定國際標準，將本國的技術指標納入國際標準，使他們所從事的相關的高新技術產(chǎn)品總是處于領導潮流的位置，由此也為他們對他國實施TBT奠定了基礎。技術標準化競爭是一個動態(tài)的全過程競爭，[M].北京：中國物資出版社，2005，P173(如圖41)。發(fā)達國家實施標準化戰(zhàn)略，主要是處于事前競爭，將自己標準發(fā)展為國際標準，實現(xiàn)了標準領先，從而設立了TBT，而我國高新技術產(chǎn)品處于事后競爭階段，就被發(fā)達國家的TBT阻擋于其世界市場之外。技術標準逐漸成為高新技術產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。技術標準的競爭說到底是對未來產(chǎn)品、來來市場和國家經(jīng)濟利益的競爭。標準影響高新技術產(chǎn)業(yè)和我國的競爭力，所以高新技術產(chǎn)業(yè)應實行標準先行的標準化戰(zhàn)略。Ramp。D執(zhí)行推廣事前競爭發(fā)明技術創(chuàng)新樣品模型軟件技術規(guī)格企業(yè)標準行業(yè)標準國家標準國際標準世界標準知識產(chǎn)權事后競爭圖41技術標準化過程 技術創(chuàng)新是跨越高新技術產(chǎn)業(yè)TBT 的最優(yōu)選擇出口企業(yè)應對跨越TBT的策略主要包括技術創(chuàng)新、對外直接投資和賄賂尋租夏友富，《TBT體系與當代國際貿(mào)易》[J]，中國工業(yè)經(jīng)濟，2001，（5）等方法，在這幾種方法中，技術創(chuàng)新應是高新技術企業(yè)跨越TBT的最佳選擇。但在實際跨越時，要以標準化相結合。技術創(chuàng)新達到國際標準或進口國標準，是一種直接滿足進