【文章內容簡介】 頭通知。對于簡單容易處理的問題，且在有關負責人員在場的情況下，可以使用口頭通知令其改進。2） 觀察意見通知（QA/ON）。對于所發(fā)現(xiàn)的質量缺陷，性質比較輕微的 或者初次發(fā)現(xiàn)或偶爾發(fā)現(xiàn)，且比較容易采取行動進行糾正的情況，使用觀察意見通知進行處理。在書面觀察意見一直 中，清楚地指明質量全面存在的位置廠房、標高、房間號，所涉及的系統(tǒng)編號或設備編號，清楚而準確地描述所發(fā)現(xiàn)的缺陷，要求采取的糾正行動。當已造成了對法規(guī)、合同、指示書等的不符合時，應要求質檢部同時打開不符合項報告（NCR），并將其參考號記錄在觀察意見通知上。3） 不符合項報告（NCR）。當施工中出現(xiàn)任何與法規(guī)、標準或設計圖紙不符合的問題時，則需要打開不符合項報告（NCR），并對其采取隔離措施和/或在不能隔離時，掛上明顯標簽。不符合項報告先由質檢部的檢查員負責打開、掛簽和最終決定完成后的終結，質保部的質保大綱工程師負責登記和向F/S提交以及最終決定的下達，并由質保專業(yè)工程師進行跟蹤和驗證。4） 糾正措施報告（CAR）。當某一個問題或類似的問題，雖然曾發(fā)出觀察意見通知，但仍未得到解決，而重復出現(xiàn)時，就要開出糾正措施報告，要求仔細分析，找出產生問題的根本原因，并針對這一原因，采取必要的糾正措施（或者叫預防措施），以防止其再次出現(xiàn)。糾正措施報告呈送給質保經理，由他召開糾正措施審查委員會，對該糾正措施報告進行討論后，作出最終決定，并指定執(zhí)行和驗證的組織或人員，然后返回到涉及的組織執(zhí)行。質保部的質保專業(yè)工程師對其執(zhí)行結果進行驗證。要求的措施完成以后，3質保部對其予以終結。5） 停工通知（SWN）。在處理不符合項報告，或內部監(jiān)查或監(jiān)督中，當由于處理不符合項報告，而使除報告本身所涉及的工作以外的有關工作不能進行時，或者當發(fā)現(xiàn)的他缺陷必須要求采取停止與之相關的工作，才能使其能得到有效糾正，而不不致造成對質量的更大危害時，就需要使用停工通知這一手段，停止與所發(fā)現(xiàn)的質量缺陷相關的工作，要求責任單位立即采取有效的整改措施，消除產生該類質量缺陷的根本原因。在完成了要求的整改措施之后，滿足了重新開始工作的條件時，由編制停工通知的質保人員（質量檢查員或監(jiān)督檢查員或質保工程師）去進行驗證。解除停工通知后，即可重新開始進行工作。停工通知由質保部經理負責審核，質保經理批準后實施。質保大綱工程師負責對停工通知進行登記和管理。6） 北部監(jiān)查及其發(fā)現(xiàn)問題的處理。監(jiān)查工作嚴格按照發(fā)滾、質保手冊和內部程序的規(guī)定執(zhí)行。監(jiān)查中發(fā)現(xiàn)的問題分為兩大類：一類是明確作為不符合質保大綱的“發(fā)現(xiàn)問題”，另一類是要求糾正但并不明確作為不符合質保大綱要求的“觀察意見”。通過監(jiān)查隊的正式的監(jiān)查報告，發(fā)給被監(jiān)查單位，要求其限期作出答復并糾正所指出的缺陷。對“發(fā)現(xiàn)問題”要限其書面將所完成的糾正措施結果或計劃的安排，報告給監(jiān)查隊長。監(jiān)查隊的監(jiān)查員對其進行跟蹤和驗證。當要求的所有糾正措施全部完成后，監(jiān)查隊通過評價報告，將終結狀況通知被監(jiān)查的單位。對于“觀察意見”可以像“發(fā)現(xiàn)問題” 一樣要求書面回答和進行驗證后終結（這需要在報告中指明），沒有指明的一般不要求書面回答。在不要求書面回答的情況下，被監(jiān)查單位在收到監(jiān)查報告后，也應如同對待“發(fā)現(xiàn)問題”一樣重視和采取切實的糾正措施，以防止其進一步發(fā)展。7） 對供應商的評價和選擇。對于核電站工程安裝中影響質量的物項和服務要由合格的供應商提供。合格供應商必須經過質保部的事先的評價，從潛在的供應商中選擇并批準。對供應商的評價主要是按照需由供應商提供的物項或服務的質保等級和采購技術說明書的要求進行。 分兩個方面的內容：一是技術評價，即評價供應商進行滿足采購單所要求的技術能力，包括生產設備、車間條件和操作人員的技術水平和技能等。二是質保評價，即按照所供應的物項和服務的不同質保等級評價他們滿足所規(guī)定的質保要求的能力。對于質保而級和質保三級的供應商也可以要求建立質保大綱，也可以不要求建立；對于質量無級的物項和服務則不要求供應商建立質保大綱，只要求其滿足采購技術說明書要求，具備提供所規(guī)定的物項或服務的能力。凡管家級試驗室，則不要求建立質保大綱。經首次評價合格的供應商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新評價和辦理資格的延期手續(xù)。另外，當在物項和服務供應中，發(fā)現(xiàn)有不滿足要求的情況時，或資格有效期失效之前，或供應的五香或服務的類別、質保等級或供貨地點發(fā)生變化時，都要求對供應商進行新的評價。對供應商的評價可用以下三種不同的方式進行：（1） 對供應商進行監(jiān)查。這主要適用于供應質保1級和2級物項或服務的供應商。監(jiān)查的具體要求和做法可按照與內部監(jiān)查一樣的方法和要求進行。根據(jù)監(jiān)查的結果，來決定其作為合格的供應商資格的有效性。（2） 對供應商的源地評價。對供應商資格的有效性還可以由質保工程師到源地（即供應地點）去對供應商的設施、人員資格進行檢查，以及查閱有關記錄和文件，看其是否滿足采購技術說明書的要求等，執(zhí)行實地審查和評價，按照審查和評價的結果（需形成書面的評價報告）來確定其資格的有效性。（3） 對于那些在第一次評價合格后，一直連續(xù)地提供所要求的物項或服務的供應商，而且在質量上一直處于良好狀態(tài)，亦可通過對其所提高的物項和服務的監(jiān)督檢查和驗證結果（我方質量監(jiān)督人員在監(jiān)督中的報告、供應商的出廠報告資料和接收檢查驗收報告等資料）來進行評價，以確定其資格的有效性，并相應辦理延期手續(xù)。4．6 外部監(jiān)查糾正措施申請（CAR）和質量監(jiān)督缺陷報告（QSDR）的處理這兩種監(jiān)督文件是由業(yè)主廣東核電合營有限公司（GNPJVC）的質保監(jiān)督人員根據(jù)其在現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題而發(fā)出的兩種監(jiān)督管理文件。對于糾正措施申請，由質保專業(yè)工程師進行跟蹤，質保大綱工程師按照從質保專業(yè)工程師跟蹤過程中收集到的各責任單位對要求所做的糾正措施執(zhí)行結果的信息，編制對GNPJVC的書面回答，由其監(jiān)督人員跟蹤驗證，要求的糾正措施確實完成以后，他們將終結所發(fā)出的糾正措施申請。質量監(jiān)督缺陷報告（QSDR）是他們根據(jù)在某一段時間內，在現(xiàn)場監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的某一方面的若干問題，綜合在一起而發(fā)出的一種要求采取糾正措施的報告，并隨報告將所有這類問題的信件附上。當QSDRA發(fā)出后，再發(fā)現(xiàn)類似的問題，仍作為要求改正的內容之一，再發(fā)出該QSDR的新的信件，直到所有指出的問題都糾正以后，他們才予以終結。對于QSDR的回答由質保經理根據(jù)從各涉及的單位收集到的采取的糾正措施的信息，與工程經理討論后，起草回答的中文件，翻譯成英文后，由他和工程經理聯(lián)名簽發(fā)正式的回答信件。4．7 對外部監(jiān)查中“發(fā)現(xiàn)問題”和“觀察意見”的跟蹤與回答這是質保部的一項找職責，每當外部監(jiān)查結束時，在監(jiān)查后會議上監(jiān)查隊宣布所發(fā)現(xiàn)的問題和觀察意見之后，質保大綱工程師隨即就按照監(jiān)查隊所提供的監(jiān)查報告的草稿，指定糾正措施計劃，將要求或需要采取的糾正措施逐項分解，落實到責任單位和有關的責任人員，限期完成。同時指派負責聯(lián)系各個單位的質保工程師進行跟蹤，并幫助他們完成所要求的糾正措施。當各單位對所有問題和貫徹意見的回答都提給了質保部后，由質保大綱工程師將所收集到的資料分類歸檔，編寫回答。然后以正式信件通過主承包商發(fā)給監(jiān)查隊，并等待他們的評價和跟蹤驗證。可能要回答幾次和進行幾次評價，直到所有的問題和觀察意見都全部終結為止。外部監(jiān)查主要是廣東核電合營有限公司（GNPJVC）和法馬通/斯比公司（F/S）進行的聯(lián)合監(jiān)查。此外還有法馬通總部質量委員會的監(jiān)查，國家核安全局（NNSA）的例行檢查和國際原子能機構（IAEA）進行的運行前的安全評審（即PREOSART）。4．8 質保部的報告制度及其執(zhí)行按照質保部的內部程序《QA報告》規(guī)定，質保專業(yè)工程師和質保大綱工程師要按月向質保部經理報告其工作，報告用填寫規(guī)定的表格來進行。質保部經理要按月向質保經理填寫質保部的活動報告表，對于報告表中未能包括的工作內容，可沖說明。5 幾點意見和建議 5．1 質保大綱建立的方式按照IAEA50CQA實施法規(guī)和IAEA50SGQA1安全導則的規(guī)定：“保證質量而規(guī)定的和完成的全部工作綜合在一起構成質量保證大綱?！斑@些工作分為兩種類型：管理性的和技術性的?！肮芾硇缘墓ぷ靼ù缶V的制定以及在核動力廠整個設計、采購、制造、建造、調試、運行和退役期間大綱的管理?！凹夹g性的工作包括設計、采購、制造、建造、檢查、試驗、調試、運行和退役。對于一個工程項目或其中的某一部分，質量保證大綱是由上述兩種類型工作的恰當組合所構成?！备鶕?jù)上述要求，我們在大亞灣核電站的安裝工作中適用的質保大綱采取以質保手冊冊為主體，用內部程序（包括組織機構、人員配備計劃、人員資格評定程序和其他管理程序）和工作程序加以補充的方式來構成。由于管理和技術兩方面的工作涉及到各個方面和專業(yè)，要求很多，如果要把這兩個方面所有的要求都寫到一份文件里，必然篇幅很多，很笨重，不便于使用。再則也沒有必要，因為我們的管理工作和技術工作的各個方面，是由各個單位的不同的人員來執(zhí)行和完成的因此，每個單位或個人所需要的文件僅僅是與他們執(zhí)行的職責有關的部分，而并不需要所有的文件。所以，利用上述方式（即“質保大綱=質保手冊+內部程序+工作程序”）很好地、合理地解決了這一問題。按照這種方法，在質保手冊中，對質保管理的基本原則作出明確規(guī)定，并將其受控分發(fā)給公司 、部門和各個單位的負責人遵照執(zhí)行，各個單位再按照自己的職責范圍編制相應的內部程序，在不違背質保殯車規(guī)定的前提下，對本單位的各項工作作出具體的、明確的、具有切實的可操作性的規(guī)定。各個單位編制的內部程序除供本單位執(zhí)行的以外，也可以是在工的一定范圍內適用的。如果是后一種情況，則車工的批準人應是主管該范圍工作的職能經理或者公司的總經理。至于這些程序的規(guī)定是否符合質保手冊的要求和規(guī)定，則由質保部負責審核和批準。工作程序則由技術部門負責，其編制人員可以是技術部門內部的專業(yè)技術人員，也可以是被分配在各個施工隊擔任技術工作的專業(yè)技術人員。但是，程序的審核和批準的權力集中在技術部門。對于內部程序和做程序采用受控分發(fā)的方式分發(fā)到負責執(zhí)行該工作的有關單位或施工班組。這樣就形成了一個包含各種管理工作和技術工作的完整的質保大綱。經過大亞灣工程五年多的實踐，證明了這是一種比較切合實際，又便于執(zhí)行的較好的質保大綱構成的方式。這對我們今后核電站安裝工程質保大綱的建立提供了一個較好的范例。5．2 質保手冊的編制與修改質保手冊的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修改中的一些做法談談筆者個人的認識和體會。質保手冊是按照現(xiàn)行的IAEA50CQA實施法規(guī)（第1版）的要求建立起來的，同時又鑒于我們公司是第一次承擔大型的國際商用核電站建造的安裝工作，國內沒有現(xiàn)成的經驗可以借鑒。是在國外專家的幫助下，參照他們從事核電建設初期的要求和做法，在比較短的時間內編制完成的，所以手冊中有比較多的要求寫得很詳細和具體，而現(xiàn)場的情況變化又比較大，從而導致了質保手冊本身的頻繁修改。在大量的修改中，比較多的又是屬于組織機構和文件管理方面的。同時還有相當一部分是屬于用語和文字方面的，而并不涉及到內容上和實質上的修改。根據(jù)上述情況，筆者提出以下四點不成熟的意見，供今后編制質保手冊時參考：1） 質保手冊應盡量寫得簡明和原則一些，以減少過多的，以至不必要的修改。在文字上則要力求作到精練、明確，準確無歧義。對于一些在界定的范圍內約定俗成的縮略語及專用詞語，最好在質保手冊的適當章節(jié)中加以定義和解釋（如同F(xiàn)/S現(xiàn)場質保冊中所做的那樣）。一旦確定以后，不必做修改，比如在我們的質保手冊中對于“主承包商”和“F/S”兩個用詞，只要指明了它所代表的意義，無論用前者或后者均無不可，沒有必要為用后扎廠替代前者而進行大量的修改。2） 質保手冊中涉及到的對一些比較具體的做法的規(guī)定，應改為比較原則的要求，而將那些具體規(guī)定的條文移入到有關的內部程序之中，或者建立相應的內部程序。3） 對于質保手冊分章單獨修改和獨立發(fā)布的做法和對于一些比較小的或個別的修改采用發(fā)修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質保手冊以外，對其他大綱文件（包括內部程序和工作程序）的隨時出現(xiàn)的需做的修改就可以研究、探索，采取一種恰當?shù)姆绞絹硎褂眯薷耐ㄖ@一方法。然后，根據(jù)實際情況定期地（比如半年一次或者一年一次）將修改通知的修改意見一并考慮后進行程序的修改和改版發(fā)布。4） 對于質保手冊的體例，在大亞灣工程中是按照IAEA50CQA實施法規(guī)的要求而建立起來的。法規(guī)共13章，根據(jù)我們的實際情況，特別是幾乎沒有正式工程的設計職責的情況，我們將法規(guī)的第1章“引言”和第2章“質量保證大綱”合并為地章“質量保證大綱”，將法規(guī)的第4章“文件管理”和第5章“設計管理” 合并為第3章“文件管理設計管理”。這樣整個質保手冊就成為十一章。在十一章之前，作為質保手冊第一部分的是“總經理政策聲明”。它以簡明的語言闡述了公司的合同責任和遵循的法規(guī)、標準以及向業(yè)主所作的承諾和要求實現(xiàn)的目標。現(xiàn)在國際原子能機構對IAEA50CQA實施法規(guī)正在進行修改，以于1991年6月提出了第二版的修改建議稿，發(fā)給各成員國征求意見。該修改稿是在現(xiàn)行的第1版經過各成員國二十多年的實踐的經驗進行總結，在全面地對第1版進行審核之后提出的，在內容上作了較大的變動和調整。按照第2版修改稿，IAEA50CQA安全法規(guī)由原來的13章改為4章，即第1章“引言”，第2章“管理”，第3章“實施”和第4章“評價”。文字和篇幅都較現(xiàn)行的第1版有很大的減少，而將第1版中的那些比較具體的規(guī)定都分別轉入到有關的安全導則之中。對于名詞和術語的定義也從比較專業(yè)化，一般人不容易理解而變?yōu)楸容^大眾化的解釋，以便于讓更多的人，尤其是企業(yè)的高層管理者能比較容易地理解和執(zhí)行。再一個顯著的特點是它一改過去傳統(tǒng)質保過于強調程序和文件的執(zhí)行和驗證，而不管它們本身是否完全符合實際和適用的作法，轉而更強調其有效性和效果，強調實現(xiàn)質量目標的重要性。在法規(guī)第2版正式發(fā)布實施后，在我們的質保手冊編制的體例上，也應相應地作比較大的調整，對質保的觀念應應做相應的更新。這將是我們在未來建立質保大綱質保大綱和編制質保手冊時必須考慮的恒產重要問題。5．3 內部程序和工作程序的建立與修改內部程序（或者叫做大綱程序或管理程序）是質保大綱中的一個重要組成部分。只有在質保手