產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立所應(yīng)具備的條件(編輯修改稿)
2025-07-21 03:58 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 格考試，取得從業(yè)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可豁免的除外。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨立董事制度？外籍人員是否可以擔(dān)任獨立董事？ 答：外資參股基金管理公司也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》（證監(jiān)基金字【2001】1號）的要求建立獨立董事制度。獨立董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會的比例不得低于三分之一。符合條件的外籍人士可以擔(dān)任基金管理公司的獨立董事?！ ∪?、籌建申請與審核階段 新設(shè)基金管理公司需要經(jīng)過哪些申請階段？ 答：需要經(jīng)過籌建申請與審核、開業(yè)申請與審核兩個階段?！ ≈袊C監(jiān)會審核公司籌建申請的程序是什么？ 答：基金管理公司籌建申請與審核程序如下： 申請人向中國證監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料。經(jīng)審查，申請材料齊備的，中國證監(jiān)會正式受理其申請；申請材料不齊備的，書面通知申請人，說明理由?！ ≈袊C監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核?！ ≈袊C監(jiān)會對籌建審核實行專家評議會制度，專家評議會在初審工作結(jié)束后召開。 中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起60個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報材料的時間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。對暫停審核后，申請人具備恢復(fù)審核條件的，另行書面通知申請人?！ ⊥赓Y參股基金管理公司的申請材料是否以中文為準(zhǔn)？ 答：中文是唯一有效的語言。申請材料中的英文文件須有中文譯本?！ ∩暾埢I建需要報送哪些材料？ 答：申請籌建需要報送的主要材料見《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字【2002】1號） 境外股東還需要向中國證監(jiān)會報送哪些申請材料？ 答：境外股東還需提供以下材料： 境外機(jī)構(gòu)的基本情況，主要包括：公司名稱、注冊資本、成立時間、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會成員或主要合伙人名單及其簡歷?！ 【惩鈾C(jī)構(gòu)注冊地或主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（副本）。 境外機(jī)構(gòu)出具的其近三年未受到所在國家和地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局處罰的聲明，并經(jīng)所在國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證?！ 【惩鈾C(jī)構(gòu)經(jīng)過審計的最近3年的年報?！ 【惩鈾C(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提供其開始從事證券資產(chǎn)管理的時間、提出申請前三年的證券資產(chǎn)管理總額和所管理公募基金的業(yè)績表現(xiàn)，以及該境外機(jī)構(gòu)關(guān)于中國基金市場發(fā)展的研究報告。 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)
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