【文章內(nèi)容簡介】 )基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式?！　?十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式?！　?十六)爭議解決方式?！　?十七)當(dāng)事人約定的其他事項?！　〉谖迨臈l 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：　　(一)基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期?！　?二)基金管理人、基金托管人的基本情況?！　?三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要?！　?四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限?！　?五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱?！　?六)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所?！　?七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例。　　(八)風(fēng)險警示內(nèi)容。　　(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。　　第五十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由?！　〉谖迨鶙l　基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?！　』鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理?！　〉谖迨邨l　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件?！　∏翱钜?guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整?！　鹉技M(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。　　第五十八條基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。　　基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算?！　〉谖迨艞l基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告?！　〉诹畻l 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?！　〉诹粭l投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立?；鸸芾砣艘勒毡痉ǖ谖迨艞l的規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效?！　』鹉技谙迣脻M，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：　　(一)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。　　(二)在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?！　〉诹隆」_募集基金的基金份額的交易、申購與贖回　　第六十二條　申請基金份額上市交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議?！　〉诹龡l　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　　(一)基金的募集符合本法規(guī)定?！　?二)基金合同期限為五年以上?！　?三)基金募集金額不低于二億元人民幣。　　(四)基金份額持有人不少于一千人。　　(五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件?！　〉诹臈l　基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉诹鍡l　基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：　　(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件?！　?二)基金合同期限屆滿?！　?三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易?！　?四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形?！　〉诹鶙l 開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理?！　〉诹邨l 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。基金合同另有約定的，從其約定?！　⊥顿Y人交付申購款項，申購成立?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。　　基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效?！　〉诹藯l 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，但是下列情形除外：　　(一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項?！　?二)證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值?！　?三)基金合同約定的其他特殊情形?！　“l(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。　　本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時支付贖回款項?！　〉诹艞l　開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！　〉谄呤畻l　基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計算?！　〉谄呤粭l　基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計價錯誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　∫蚧鸱蓊~凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。第七章　公開募集基金的投資與信息披露　　第七十二條　基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。　　資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。　　第七十三條 基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：　　(一)上市交易的股票、債券。　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種?！　〉谄呤臈l　基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：　　(一)承銷證券?！　?二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保?！　?三)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。　　(四)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外?！　?五)向基金管理人、基金托管人出資?！　?六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動?！　?七)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。　　運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)?！　〉谄呤鍡l基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性?！　〉谄呤鶙l基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料?！　〉谄呤邨l 公開披露的基金信息包括：　　(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議?！　?二)基金募集情況?！　?三)基金份額上市交易公告書?！　?四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值?！　?五)基金份額申購、贖回價格。　　(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告?！　?七)臨時報告?！　?八)基金份額持有人大會決議?！　?九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動?！　?十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁?！　?十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息?！　〉谄呤藯l　公開披露基金信息，不得有下列行為：　　(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　?二)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。　　(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失?！　?四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)?！　?五)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為?！　〉诎苏?公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算　　第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。　　第八十條　封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：　　(一)基金運(yùn)營業(yè)績良好?！　?二)基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰?！　?三)基金份額持有人大會決議通過?！　?四)本法規(guī)定的其他條件?！　〉诎耸粭l 有下列情形之一的，基金合同終止：　　(一)基金合同期限屆滿而未延期。　　(二)基金份額持有人大會決定終止。　　(三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。　　(四)基金合同約定的其他情形?！　〉诎耸l 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算?！　∏逅憬M由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成?！　∏逅憬M作出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。　　第八十三條　清算后的剩余基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配?！　〉诰耪隆」_募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使　　第八十四條　基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集。該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集?！　〈砘鸱蓊~百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。　　第八十五條　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項?！　』鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決?！　〉诎耸鶙l　基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。　　每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。　　第八十七條　基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開?！　⒓踊鸱蓊~持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人