市場監(jiān)管風險與防范(編輯修改稿)
2025-07-19 14:36 本頁面
【文章內容簡介】 要和兩個方面有關系：第一，政府和其他相關政府部門；第二，管理對象。被管理對象和對象要素的狀態(tài)決定了行政管理是否有效。有四種情況：第一種情況是，行政管理是非常努力的，但被管理對象出了問題。第二種情況是，行政管理存在問題，但被管理對象自身的優(yōu)秀管理彌補了行政管理的問題。第三種情況是可能既行政管理存在問題，被管理對象也存在問題，這樣行政風險的可能性就最大。第四種情況是行政管理非常努力，被管理對象的管理也優(yōu)秀，但由于行政管理的復雜性和社會生活的復雜性，仍然出了問題。這也是我們最不愿意看到的。第3講 影響風險大小的因素 所在工作崗位工作崗位和風險大小有關。工作崗位風險的大小可以通過評估估計。評估有許多方法，主要有：（1）安全評估法：包括安全系統(tǒng)綜合評估、安全模糊綜合評估、安全灰色系統(tǒng)評價理論等。（2）風險分析法：包括風險辨識、風險評價、風險控制等。對此我們不作一一介紹。這里我們采用一種簡易有效的方法：二元對比法求取法。二元對比法是在欲評測的工商行政管理部門的范圍內，選擇評估對象，由本部門的人員對其風險大小進行對比，然后通過計算得出風險值的一種評估方法。需要注意的是，風險對比需要由本單位的人員進行，這是因為不同的單位，由于風險管理的水平不一祥，各個崗位的風險，以及對其的評估是不一樣的。另外，行政風險評估值通常不用于進行不同單位之間的橫向比較。這是因為不同單位之間是有差異性的。這種差異性不僅僅體現在風險管理水平不一樣上，還體現在外界環(huán)境特別是政府環(huán)境和司法環(huán)境不一樣上。 法律熟悉程度法律熟悉程度是對法定責任的理解程度。理解程度不一，執(zhí)行的程度就會有區(qū)別，就會產生和法律要求之間的差距。這個差距，在一定條件下就演變?yōu)樾姓L險。因此，需要認真理解法律責任。行政法律責任和一般意義上的責任不同，它具有比較嚴格和確定的含義。行政法律責任，是指由違法行為引起的依法必須承擔的不利法律后果。根據這個定義，行政風險對應的行政法律責任有以下特點：一是法律責任是由法律明確規(guī)定的責任，這符合責任法定原則。“國家的任何責任主體都有權拒絕承擔法律明文規(guī)定以外的責任”。二是法律責任只能由法律授權的國家機關依法追究，其他組織和個人無權追究。三是承擔法律責任以違法行政為前提。行政風險是指在行政管理過程中形成的對行政機關及其工作人員不利的可能性。依照責任法定的原則，只有行政機關及其工作人員違法行政，才會承擔不利后果，合法的行政行為不會承擔法律責任。四是法律責任是一種綜合性的法律責任。通常把法律責任分為民事責任、刑事責任、行政責任。行政法律責任是違法行為引起的責任，它可能是民事責任，例如行政合同違約，也可能使行政責任或者刑事責任。通常以后兩者為多，也是我們研究的重點。對于違法行為的民事責任，這里不做進一步地研究，僅在適當的時候提到。 業(yè)務成熟程度業(yè)務成熟程度是指對工商業(yè)務的理解、操作是否達到公認的熟練程度。業(yè)務熟悉程度不但和個人學習水平、工作時間有關，還與單位的組織水平、工作機制有關。通常，業(yè)務成熟度高的地方，往往不容易出問題，例如北京市工商局在企業(yè)登記方面有很高的組織水平和成熟的工作機制，這樣不但對于工作中遇到的新問題有解決的正規(guī)方式，對于新近人員也會有一個快速學習和成長的環(huán)境。這樣就可以在一定程度上避免行政風險。 外部敏感程度外部敏感程度是指社會對行政機關及其工作人員關注的程度高低。外界關注度高，既可以提高被關注者的知名度，也可以放大其缺點。從預防風險的角度說，降低外界敏感度，特別是新聞的敏感度可以降低風險。 個性風險類型所謂個性風險類型是指工商行政管理人員自身和行政相對人的性格特點導致的風險。一個人的風險類型來自長期生活形成的個性，并受工作經歷和理性的制約。風險類型有風險厭惡型、風險喜好型、風險中間型和風險混合型四種。工商行政管理人員的公務員角色，決定了工商行政管理人員應當把自己的的風險類型定位于風險中間型，或者穩(wěn)妥一些為風險厭惡型。企業(yè)家往往是風險喜好型。第4講 行政違法和行政犯罪的異同 行政違法與行政犯罪的區(qū)別 兩個重要的區(qū)別要素行政違法和行政犯罪是有區(qū)別的。我們知道，任何一個違法或者犯罪，都包括四個要件：主體要件、客體要件、主觀方面要件、客觀方面要件。對此，行政上稱為
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