【文章內容簡介】 國家與先發(fā)國家縮小技術差距創(chuàng)造條件。這同時也是后發(fā)國家迅速提高技術實力的一條捷徑。另外，后發(fā)國家獲取后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展還得依靠技術能力的積累，技術能力一方面要依靠自身的努力，另一方面通常可以通過對引進技術的吸收、理解、創(chuàng)新。從技術創(chuàng)新學的角度來說，就是通過模仿創(chuàng)新來積累技術能力，實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢。因為通過技術引進可以獲得專利權的許可或轉讓和以圖紙、技術資料、技術規(guī)范等形勢提供的工藝流程、配方、產品設計、質量控制以及管理等方面的專有技術以及技術服務或與設備購買引進相伴隨的技術培訓。對模仿創(chuàng)新來說，技術引進對于消化吸收先發(fā)國家的核心技術提供了極大方便，且能夠獲得生產、銷售方面的指導。可以說，技術引進是模仿創(chuàng)新的理想起點和途徑，在技術引進基礎上的模仿創(chuàng)新具有費用省、效率高的優(yōu)點。因此，技術引進為技術能力的積累提供了必要的條件。從本質上講，企業(yè)的技術能力也就是吸收和消化引進技術的能力，并在此基礎上進行改進和實施創(chuàng)新的能力。一個國家和地區(qū)的技術能力的提升要有一系列的配套措施，既有外部環(huán)境的因素，比如開放的環(huán)境，還要有政府相應的產業(yè)政策等等，但企業(yè)技術能力的提高最重要的是要使企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)的研發(fā)能力的提高，而這就要求研發(fā)的投入。在后發(fā)國家技術進步的過程中，技術引進和技術能力的積累是互相促進的。能力的增長，技術水平和能力的增長又可以增加后發(fā)國家技術學習的機會，逐漸提升技術能力；反過來，技術能力的積累有可以為技術引進的成效起到積極的作用。要提高技術引進的效果，就要達到我們引進技術的目的，即不僅要直接改善經濟效益，而且還要增強自身的技術能力，從而實現(xiàn)本國的技術進步和經濟增長。3 國際技術貿易的新形勢2 0 世紀9 0 年代以來，隨著科技在經濟發(fā)展中作用的日益提升，國際技術貿易迎來了發(fā)展新高潮，并出現(xiàn)了許多新特點。主要表現(xiàn)在：發(fā)展迅速、結構日益優(yōu)化、呈現(xiàn)出多極化的趨勢，跨國公司的地位越來越重要。3 . 1 國際技術貿易的新發(fā)展隨著新科技革命的推進和知識經濟的來臨，科技正在成為世界經濟增長的主動力。經濟全球一體化的不斷加深，出現(xiàn)了科技全球化高速推進的現(xiàn)象。在這樣的背景下，國際技術貿易發(fā)展迅猛，規(guī)模不斷擴大。3 . 1 . 1 國際技術貿易發(fā)展迅速國際技術貿易的發(fā)展迅速一方面表現(xiàn)在增長速度上，據(jù)有關資料統(tǒng)計1 9 9 4 1 9 9 8 年國際技術貿易平均年增長率為1 7 . 5 %。另一方面表現(xiàn)在國際技術貿易額的規(guī)模擴大。根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，6 0 年代中期，世界技術貿易總額為2 5億美元，7 0 年代中期增加到1 1 0 億美元，8 0 年代中期突破5 0 0 億美元，9 0 年代初期，實際技術貿易總額突破1 1 0 0 億美元，1 9 9 6 年達到了4 0 0 0 億美元，2 0 0 1年更是突破了5 0 0 0 億美元。同時，國際技術貿易在國際貿易總額中占的比例也在不斷提高，從2 0 世紀9 0 年代初的1 ?3 ，到2 0 世紀9 0 年代中期的1 ?2 ，目前則已超過國際貿易總額的一半以上。國際技術貿易迅速發(fā)展的原因主要有以下幾個方面：( 1 ) 科技成果大量涌現(xiàn)，科學技術轉化為生產力的周期和技術壽命周期不斷縮小，使得技術的更替速度不斷加快；( 2 ) 隨著科學技術向縱深化發(fā)展，科技成果形成的費用越來越高，因此，積極參與科技領域的國際分工的高技術領域的國際合作，發(fā)展技術貿易，廣泛吸收國外先進技術，成為各國發(fā)展本國經濟的必然選擇；( 3 ) 跨國公司在實現(xiàn)其全球擴張戰(zhàn)略的同時，促進了國際技術貿易的發(fā)展；( 4 ) 經濟增長正在由勞動力與資本要素推動型向知識技術推進型轉變，技術創(chuàng)新成為國際競爭力的重要源。積極參與國際技術貿易，爭取獲得技術上的優(yōu)勢，成為各國經濟競爭的主要方式；( 5 ) 技術發(fā)展的不平衡性也促進了國際技術貿易的發(fā)展。這種不平衡主要表現(xiàn)在：發(fā)達國家與發(fā)展中國家在技術水平上的差距、東歐國家和遠東國家與西歐和北美國家之間技術水平的差距以及高技術發(fā)展水平相近的國家之間在不同領域中發(fā)展的差距，正是國家之間存在的技術差距，促使技術有可能在各國之間流動；( 6 ) 隨著各國產業(yè)結構調整和發(fā)展戰(zhàn)略的變化，發(fā)達國家將加快自身過剩技術，設備和資本的向外轉移，以求產業(yè)結構的進一步優(yōu)化，而發(fā)展中國家也將相應地加快吸收國際間的技術設備和資本的步伐，從而優(yōu)化原有落后的產業(yè)結構。3 . 1 . 2 國際技術貿易結構優(yōu)化隨著國際技術貿易的迅速發(fā)展，國際技術貿易的結構也發(fā)生了很大的變化，突出表現(xiàn)為軟技術貿易地位的不斷加強和高技術貿易比重的提升。( 1 ) 軟技術貿易地位不斷加強。在很長一般時間內，技術轉讓大多是通過物質商品的交換，通過機器設備和新產品的買賣進行的，是為了購買硬件設備才附帶購買軟件技術的，是軟件跟隨硬件的轉移。從2 0 世紀8 0 年代中期以來，出口專利、許可證、技術標準、設計圖紙、工藝文件、管理知識、科技情報以及各種專業(yè)服務為主要內容的軟技術貿易發(fā)展迅速。專利技術貿易主要在發(fā)達國家以及一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)進行，發(fā)展中國家偏愛吸收許可證、工藝技術、管理知識等軟件技術以及各種專家咨詢的技術服務。( 2 ) 高技術在國際技術貿易中的比重不斷上升。硬件技術與軟件技術、專利技術與專有技術在轉讓中日益交融，這是國際技術貿易發(fā)展中的另一新特點。在國際高技術貿易中，單純購買設備正被硬軟件技術一攬子買賣所代替。在專利制度下，保持對先進技術的壟斷既需要法律保護，也需要發(fā)明者的自我保護。因此專利技術須向社會公開，技術發(fā)明者對某些關鍵技術工藝、配方比例及制作流程等內容往往不申請專利，而作為專有技術保密。這樣，技術承受方購買專利后還需購買專有技術，才能將專利有效地用于技術制成品和生產過程。因此，現(xiàn)代高技術貿易中一項技術轉讓將涉及多種技術形態(tài)和類別。國際信息技術貿易增長迅速。由于近年來信息技術的開發(fā)與應用，以電子計算機的軟硬件、語言處理機、辦公自動化設備、電子通訊、光通訊設備、衛(wèi)星地面站設施等為代表的有形信息技術產品，以及以技術專利、專有技術和商標使用權為代表的無形信息技術產品的交易呈現(xiàn)高增長率的發(fā)展趨勢。目前，世界計算機貿易的增長率仍將高于世界經濟增長率的2 —3 倍。信息服務成為獨立的知識，信息產業(yè)在國際無形貿易中地位日益重要。國際間的技術貿易與產品貿易進一步結合，技術密集型產品的貿易成為技術貿易發(fā)展的新內容。如美國出口的工業(yè)產品中，技術密集型的產品貿易額已從1 9 7 0年的7 6 億美元增加到1 9 9 4 年的1 0 9 0 億美元，超過了美國工業(yè)產品出口總額的7 0 . 4 %。3 . 1 . 3 國際技術貿易的新格局伴隨著國際經濟、科技多極化的趨勢愈演愈烈，國際技術貿易也呈現(xiàn)出多極化的趨勢，表現(xiàn)為發(fā)達國家向發(fā)展中國家技術輸出的增加。尤其是2 0 世紀9 0 年代初期以來，發(fā)達國家與亞洲新興工業(yè)國、發(fā)展中國家以及美洲的發(fā)展中國家之間的高技術貿易發(fā)展最為明顯。以韓國為例，美國向韓國的技術輸出和專利許可支付占韓國貿易總額的份額從1 9 7 9 年的2 9 %上升增加到6 1 %。發(fā)生這一變化的主要原因是科技的迅猛發(fā)展和經濟競爭的加劇，客觀上要求發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間開展技術貿易，同時，還表現(xiàn)在發(fā)展中國家之間的技術貿易日益增加，以及隨著一些發(fā)展中國家在一些領域技術實力的增強開始向外輸出技術，比如亞洲“四小龍”、拉美的墨西哥、阿根廷、巴西等國已有能力向外輸出自己的技術密集型產品??目前這些國家向外技術輸出的勢頭更加強勁。但由于發(fā)達國家在技術、資金、人力資源、研究與開發(fā)、信息和管理等方面占有優(yōu)勢，所以發(fā)達國家及其跨國公司控制著世界上8 0 %左右的尖端技術，掌握著世界上8 0 %以上的新技術和新工藝的專利權。技術的集中化導致了國際技術貿易格局呈現(xiàn)出明顯的不平衡性??國際技術貿易主要集中在發(fā)達國家之間。目前發(fā)達國家之間的技術貿易占8 0 %左右，并主要集中在美國、日本和西歐等國家，發(fā)展中國家之間以及發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間的技術貿易雖有增加，但從總體看??還不到2 0 %。同時發(fā)達國家之間開展技術貿易的技術水平較高，合作領域也較寬，許多項目已深入到高科技領域如航空航天、生物工程、微電子、新材料、海洋開發(fā)等領域。相比較而言，發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間開展技術貿易的技術水平較低，合作領域也較窄，大多局限于一般性技術或常規(guī)技術：如農業(yè)技術、加工技術、環(huán)境保護、資源開發(fā)、基礎性建設等方面。特別是高技術領域的技術出口和技術合作領域，發(fā)達國家占有絕對的優(yōu)勢。2 0世紀9 0 年代初，在這一領域中所占的份額中，經合組織成員占8 3 . 6 4 %；非經合組織成員僅為1 5 . 0 3 %；其中，美國為2 0 . 6 4 %；日本為1 6 . 0 1 %；歐盟國家為3 7 . 3 8 %；亞洲新興工業(yè)國和地區(qū)為8 . 7 6 %。3 . 1 . 4 跨國公司在國際技術貿易中起主導作用作為研發(fā)投入主體的跨國公司在國際技術貿易中占主導地位，這是因為技術的發(fā)展與創(chuàng)新為跨國公司的發(fā)展創(chuàng)造了條件，技術優(yōu)勢是跨國公司作為企業(yè)實現(xiàn)跨國經營的必要條件，跨國公司集中了大量的科技資源。技術貿易以擁有先進技術為標的，而先進技術的發(fā)明需要大量的研究與開發(fā)投入，能承擔此重任的絕大多數(shù)是發(fā)達國家的跨國公司。據(jù)統(tǒng)計，世界上最大的8 6 6 家跨國公司海外總資產的6 0 %集中在他們的先進生產部門，跨國公司每年投入的研究與開發(fā)經費占世界科研費用的3 0 %左右?？鐕緣艛嗔舜罅靠萍汲晒?。由于跨國公司投入大量的人力、物力進行科研開發(fā)，所以世界上工業(yè)技術的主要發(fā)明創(chuàng)造均掌握在其手中。目前，跨國公司掌握了世界8 0 %以上的新技術和新工藝的專利權，控制著8 0 %左右的尖端技術?？鐕臼菄H技術市場的最大供給者。據(jù)經合組織統(tǒng)計，發(fā)達國家的5 0 0 家最大的跨國公司壟斷和控制了發(fā)達國家間技術貿易的9 0 %，國際技術貿易的7 5 %。在現(xiàn)今技術生命周期日漸縮短的情況下，跨國公司除了自身有效利用技術外，通過技術貿易提高利用效率獲取盡可能多的利潤，不失為一種有效方法。再者，跨國公司開發(fā)的新產品住住具有獨創(chuàng)性，是有技術優(yōu)勢的產品，其商業(yè)利潤也相對要高得多。在利潤最大化規(guī)律的驅動下，跨國公司積極從事技術貿易，成為技術貿易的主角?？鐕緝炔考夹g轉移是國際技術貿易的重要組成部分，據(jù)統(tǒng)計，跨國公司內部之間的技術轉移占了跨國公司技術貿易總額的7 5 %左右，占世界貿易額的6 0 %左右。隨著區(qū)域內外貿易差別待遇的產生，科技全球化的不斷深入，跨國公司的全球經營戰(zhàn)略的實施，技術貿易在跨國公司內部進行必將更加迅速和普遍。3 . 2 國際技術貿易的新制度由于國際技術貿易是以技術知識作為交易對象的特殊的國際貿易活動，可以說，知識產權是國際技術貿易的主要客體。因而國際技術貿易的發(fā)展與知識產權保護的關系十分密切，相互之間是一種相互促進、共同發(fā)展的關系，國際技術貿易的發(fā)展與知識產權法律的健全和完善密切相關。尤其是WT O 于1 9 9 4烏拉圭回合之后實施的《與貿易有關的知識產權協(xié)議 》( 即T R I P S ) ，為國際技術貿易營造了一個新的制度環(huán)境，必將對國際技術貿易產生長遠的影響。3 . 2 . 1 以 WI P O 為主體的知識產權國際保護體制知識產權是一種無形的私有權，是指法律賦予人們對其智力成果享有專門利用的權利，它除了是智力成果的創(chuàng)造人依法享有的權利和生產經營活動中標志所有者依法享有的權利以外，還有更廣泛的包容性。凡是通過共同研究和開發(fā)，通過投入資金、設備或參與輔助性勞動取得知識產權經濟權利的主體，以及通過協(xié)議約定、轉讓、繼承等方式取得該權利的主體，都能夠在知識產權概念中得到反映。它是創(chuàng)作者所擁有獨占的、排他性的權利，具有嚴格的時間和地域性。按照1 9 6 2 年7 月1 4 日在瑞典斯德哥爾摩簽訂的《建立世界知識產權組織( WI P O)公約》第二條第八項規(guī)定：“知識產權”包括有關下列客體的權利：①文學、藝術和科學作品；②表演藝術家的演出、錄音制品和廣播節(jié)目；③人類在各個領域的發(fā)明；④科學發(fā)現(xiàn)；⑤工業(yè)品外觀設計；⑥商標、服務標志和商業(yè)名稱及標志；⑦禁止不正當競爭，以及一切在工業(yè)、科學、文學或藝術領域由于智力活動而產生的其他權利。知識產權主要由版權及相關權和工業(yè)產權兩部分組成，前者主要保護文學藝術作品，后者保護工業(yè)領域的智力成果。版權是指文學藝術作品( 如小說、劇本、音樂、繪畫、雕塑、電影、計算機軟件) 的作者依版權法所享有的權利。版權相關權是指表演者權、唱片制作者權和廣播組織權。工業(yè)產權分為兩個保護領域，一是某些識別性標記，主要是商標及地理標志( 商品特性主要是由于產地環(huán)境所形成的該產地的標記) ；二是保護領域是技術發(fā)明與工業(yè)品外觀設計，具體為發(fā)明專利、工業(yè)品外觀設計及商業(yè)秘密等。在前面我們已經介紹了國際技術貿易交易的對象主要涉及四大類：一是享有工業(yè)產權的技術如專利、商標、實用新型與外形設計；二是受版權或著作權的保護技術；如計算機軟件和集成電路設計等；三是無工業(yè)產權的技術；主要指技術秘密。其內容主要通過圖紙、設計方案、具體指導、技術說明書、技術示范以及口頭傳授的經驗等予以表示；四是技術服務。通過對上述知識產權的組成和國際技術貿易的交易對象的比較，我們不難看出，國際技術貿易的交易對象中除了