【文章內容簡介】 小組人員等 的介紹。 (2) 為 機構 調查 設計調查問卷和 表 格， 通過關鍵人物訪談、數(shù)據(jù)表來收集縣級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級的和村級的二手數(shù)據(jù)； (3) 收集國家 級 和省 級 關于林業(yè)發(fā)展和相關政策的信息和文件； 2. 對所選縣的當?shù)卣{查 人員 進行 社評方法 培訓 (1) 為社會評估方法培訓 編制 一個評估方法培訓手冊，并 作為實地操作指南； (2) 分別于 2020 年 6 月 1619 日 ， 6 月 2527 日， 7 月 57 日在安徽的寧國縣，河北的館陶縣和遼寧的阜新蒙古族自治縣對 67名省級和社評試點縣的有關人員進行了 社會評估培訓。培訓課上 主要介紹并練習了社評的步驟和 參與式方法 ； 3. 社評的抽樣和工作任務的確定 考慮到時間 有限和省與縣 林業(yè)局的人力投入， 社評集中在 根據(jù)事先設定的抽樣指標 選擇的社評試點縣。 每個縣 又 選取 2 個試點鄉(xiāng)鎮(zhèn)，并在每個試點鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取 2個試點村來進行社會評估。 在每個村做了 4 個小組訪談。根據(jù)這個抽樣框架，在5 個項目省，共選擇了 14 個社評試點縣， 28 個鄉(xiāng)鎮(zhèn)， 56 個社評試點村。在 56個試點村 ，工作了 224 個小組訪談，有 1569 個農民參加了社評。 見表 21 4. 社會評估實地調查 社評的重點集中在村級調查和小組訪談。表 21 介紹了社評試點縣、試點鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村和小組訪談數(shù)量及參加農戶數(shù)： 表 21 項目省社會評估試點抽樣表 項目省 項目縣 /林場的數(shù)量 試點縣 調查 鄉(xiāng) 鎮(zhèn)數(shù) 調查 村數(shù) 訪談小組數(shù) 訪談農民數(shù) 浙江 5個縣 臨安，安吉 4 8 32 252 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 11 安徽 15 個縣 黃山，寧國，旌德 6 12 48 330 遼寧 6 個縣 阜新，西豐 4 8 32 215 河北 17 個縣 館 陶，武邑，威縣 6 12 48 340 山西 24 個縣、 2個林管局 永和，萬榮，中陽，左權 8 16 64 432 總計 69 14 28 56 224 1569 由省、縣的林業(yè) 部門 和 評估專家 小組組成的社會評估團隊 在所選出的項目縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和項目村收集一手數(shù)據(jù)和信息，他們的主要活動包括： (1) 在縣層面上進行 機構 調查以分析利益相關者，現(xiàn)在和將來的林地使用權的擁有者，識別該造林項目和林地使用權改革之間潛在的社會沖突； (2) 通過訪談和參考林業(yè)政策文件來進行政策 評價 ； (3) 此外， 把縣里的社會經濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集和整理到縣 級的社會經濟表格， 對從有 關 部門 得到的人口 和 資源 稟賦的相關數(shù)據(jù)進行 整理和收錄。 (4) 進行鄉(xiāng)鎮(zhèn) 領導 的訪談并收集所選試點鄉(xiāng)鎮(zhèn)的社會經濟數(shù)據(jù)； (5) 入村調查和農戶調查 ： 通過村莊關鍵人物訪談來識別村莊內部的利益相關者以及林業(yè)綜合發(fā)展項目和林權改革的影響，收集村級的社會經濟數(shù)據(jù)以 填寫 村級社會經濟數(shù)據(jù)表。通過農戶貧富程度打分排序來 確定 小組訪談的參與者； 進行關鍵人物訪談，對婦女組 、 貧困戶組和有少數(shù)民族人口村莊的少數(shù)民族組給與特別重視； 進行農戶調查來了解農戶在林業(yè)生產中的行為、資源管理辦法和生計特點； 進行村莊 土地資源踏 查來了 解 林地的植被和利用 情況、林木 撫育情況 和土地利用模式； 5. 數(shù)據(jù)分析和撰寫報告 收集到的一手和二手數(shù)據(jù)由社會評估團隊在實地進行記錄和整理。 社會評估 團隊將對數(shù)據(jù)進行分析、比較并得出相關結論。社會評估報告也 由社會評估團隊來撰寫。在撰寫報告的過程中世界銀行負責官員、咨詢專家、項目管理官員必須通過多次會議進行商談。 社評方法 整個社評過程采用了參與式社評方法。村級社評調查中采用了下列參與式農村評估中的工具和方法： 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 12 1. 通過展示和主持進行參與式排序和打分，選擇造林模型和樹種； 2. 選擇樹種和造林模型的優(yōu)勢 劣勢 機會 風險（ SWOT）分析； 3. 在調查人員的協(xié)助下，采用矩陣分析，對項目的影響進行參與式分析； 4. 機構調查中，借助提前設計的問題清單進行開放式訪談 。 5. 村級資源踏查和社區(qū)資源圖的繪制，診斷現(xiàn)有土地利用模式存在的問題。 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 3. 政策框架回顧 集體 荒山 荒地 的公開拍賣 林權和林地的經營模式 一直是林業(yè)資源利用和管理的一個關鍵問題。在 20 世紀90 年代中期， 國家 啟動了荒山拍賣試點，目的是將集體所有的幾乎沒有 生產力的荒山和 荒地 通過公開拍賣賣給村里的 個 體 農戶，租期為 50~70 年。林權改革鼓勵了農戶在所承包的土地上種 植防護林、經濟林來改善林地的結構。 總的來說，這個政策提高了農戶在拍賣所得的土地上投資和種植防護林和生態(tài)經濟林的積極性，農戶一方面能通過種植經濟林來獲得收入 ，另一方面荒山的植被也得到顯著 改善。 然而，在改革中也產生了消極的影響和一些問題，一部分農戶，尤其是 生活在偏遠地區(qū)和貧困地區(qū) 的農戶，他們在獲得林地使用權以后就砍伐樹木來補貼 生計。他們中一些人缺乏資金投入 來 改善被砍伐而裸露的土地植被，從而出現(xiàn)了植被 進一步 退化的現(xiàn)象。 此外， 該政策 導致了 一些地區(qū) 村內農戶之間林地擁有量的 不均等。 在荒山和 荒地 上種植防護林的主要 作用是保護生態(tài)系 統(tǒng) ，如減少水土流失、維持生物多樣性，等等。因此，使用林地和林產品是被禁止的，農戶通過種樹也得不到什么經濟回報。而在得到這些山地的使用權以后，一些農戶就嘗試著種植回報率高的經濟林，這些樹同時也具有保護生態(tài)的功能。如果林業(yè)綜合 發(fā)展 項目選擇這些山地和 荒地 來新 造 保護林（如項目 內容 1： 營建多功能人工林 ） ， 就需要與這些林地的使用者進行協(xié)商來達成共識。 退耕還林政策 退耕還林政策 在 1998 年長江 洪 災 后 開始 啟動，目標是停止對 坡度較大 山地和 丘陵地的耕種和過度使用，進而實現(xiàn)改善植被和恢復生態(tài)保護的功能。 政府給因采取林地保護措施 造成 土地轉換和使用 的限制給其生計帶來負面影響的農戶提供7~8 年的補貼，補貼 形式有糧食補貼、 現(xiàn)金補貼和 退耕還 林 戶 提供 苗木 。 由于 這 一 政策 要求 農戶 停止 在這些土地上繼續(xù)種植農作物，一些農戶的生計受到了很大的影響，而政府所提供的補貼不足以彌補由于土地轉化和資源利用限制而造成的經濟損失。與此同時，受市場價格變化的影響，在轉化的土地上獲得的林產品的預期收益也大大下降。政府補貼計劃是持續(xù) 8 年，補貼停止以后，農戶沒有找到彌補經濟損失的替代生計模式，這將 對單個農戶的收入產生很嚴重的影響。這種轉化的土 地不適合實施 林業(yè)綜合發(fā)展項目。 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 14 當前的 林權改革 集體的林地 的 承包 集體林權的改革試 點 啟動于 2020 年至 2020 年，試點選擇了南方的一些省份。 2020 年 7 月 16 日，國家林業(yè)局頒布了《集體林地承包條例》 。據(jù)條例規(guī)定，所有集體的 種植了林木或 有植被覆蓋 的土地都應承包給農戶經營 ，林地使用權承包期是 70 年，承 包者可以申請延長承包期限。這些已承包的土地可以轉包，可 作為借貸 抵押，還可 作為合作 開發(fā) 股份 作 投資資本。這 一 制度安排 為 承包者 提供 更大的使用和支配土 地資源的空間，但他們也必須在合同期內遵守林業(yè)資源管理條例的 規(guī)定 。 據(jù)省林業(yè)部門 的 介紹，林業(yè)綜合發(fā)展項目區(qū)的 80~95% 是集體所有的土地，國家所有的土地占了 5~20%。 根據(jù)林權改革 政策， 浙江、安徽、河北和遼寧 68~90%的造林區(qū)已 承包給 個 體 農戶，只有 5~12%仍 由 村莊管理。但在林權改革較 晚 的山 西，只有 31%的項目區(qū)承包給了個 體 農戶， 53%仍屬集體管理，見下表 331。 表 331 林業(yè)綜合發(fā)展項目項目點的林權歸屬情況 2 省 國家所有 集體所有 集體管理 承包 到 戶 遼寧 20% 12% 68% 河北 10% 90% 安徽 15% % 浙江 5% % % 山 西 % % % 項目村內承包了集體林地的個 體 農戶是項目 內容 1 和 項目內容 2 中需要磋商和談判的主要對象。 2 數(shù)據(jù)由省項目管理中心提供。 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 4. 項目的 主要利益相關者 在省和縣的社會評估方法培訓中，我們進行了利益 相關 群體分析，在村 級 社會評估 中 也對相關利益者進行了分類和鑒定，發(fā)現(xiàn)總結 如 表 411 所示 。 （ 1） 村 級 的主要利益相關者 ① 大的 林地 經營 戶，承包了大面積荒山和荒地的農戶以及現(xiàn)有林地的持有者。他們是項目活動 1 和活動 2 需要磋商和談判 的主要 對象； ② 中等的林戶， 占整個項 目村農戶數(shù)量的 5060% ，他們所擁有的林地面積比較平均， 是項目活動 2 的 主要 合作伙伴 ； ③ 小的林戶， 占整個項目村農戶數(shù)量的 2030%，所擁有的林地面積很小 并缺乏技術和資金實力 ，但可以為項目實施提供勞動力。 需要通過成立合作社和農戶小組來實現(xiàn)對他們的賦權幫助 其 參與項目。 ④ 村干部和村委會， 作為項目執(zhí)行的主要組織者，是談判和村決策的主要協(xié)調者 ， 也是土地承包和拍賣的調解人。 （ 2） 鄉(xiāng)鎮(zhèn)的林業(yè)官員 鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部和鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè) 工作人員 ，技術 和 推廣 人員 是實施造林活動的主要組織者和技術服務人員，他們也對隨后的造林維護及林地使 用進行監(jiān)督。 （ 3） 縣級相關 政府機構 與林業(yè)綜合發(fā)展項目相關的幾個主要的縣級政府機構： 縣林業(yè)局參與項目的設計、執(zhí)行、 監(jiān) 測與評估； 縣財政局 為世界銀行的貸款提供擔保 。林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 16 表 411 主要的利益相關者和在項目中的角色和對項目的期望 利益相關者 在項目中的角色和功能 對項目的看法和期望 對項目設計的建議 1. 村級的利益相關者 大的林戶 ? 作為林地承包者， 是項目的主要受益者 ? 他們中的一部分人是造林團隊的管理者 ? 可以給 中小 生產者 提供 示范 ? 有很好的造林技術、經驗和投資實力 ? 作為土地權的 持有者， 對參與項 目很感興趣 ? 希望通過提高林地的生產率來提高農戶收入 ? 在項目的設計階段和他們就樹種的選擇及其多樣性進行磋商和談判 中等林戶 ? 從村里承包了中等面積的林地 ? 占農戶總數(shù)的 50~60% ，是項目的主要受益群體 ? 對項目有較高的興趣 ? 通過造林增加收入 ? 鼓勵他們參與到項目的設計、實施和評估中來 小林戶 ? 只擁有小規(guī)模的林地，收入也很少 ? 可以為造林活動貢獻勞動力 ? 希望能平等的參與項目 ? 通過參與項目增加收入 ? 鼓勵他們參與到項目的設計、實施和評估中來 婦女 ? 占 整個勞動力的 40~45%，照顧家庭 并 做農活 ? 是種 樹和中小林地 管 護的主要勞動力 ? 在中國北方的幾個項目?。汉颖?、陜西、遼寧的林木種養(yǎng)中尤其發(fā)揮 關鍵作用 ? 在林木的種養(yǎng)需要雇傭外來勞動力的南方省份：安徽、浙江發(fā)揮的作用 較 小 ? 渴望通過種植經濟林來提高收入 ? 在項目中得到技術培訓 ? 鼓勵他們參與到項目的設計、實施和評估中來 ? 給婦女提供專門的培訓，如林木養(yǎng) 護 、育種和如何管理經濟林 村干部和村委會 ? 是 開展 項目活動的主要組織者 ? 是承包和拍賣集體林地的主要協(xié)調者 ? 將承包者交納的租金這部分集體資金用于村公共事務 ? 是 農 民協(xié)會的倡導 者 和發(fā)起人 ? 促進村 經濟的發(fā)展 ? 改善環(huán)境 ? 與村干部進 行磋商 2. 鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面 鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部 ? 參與造林活動的協(xié)調 ? 對林木的種植和養(yǎng) 護 進行監(jiān)督 ? 鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展 ? 改善生態(tài)環(huán)境 ? 提供技術培訓 林業(yè)綜合發(fā)展項目 社會評估報告 17 利益相關者 在項目中的角色和功能 對項目的看法和期望 對項目設計的建議 鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)站的林業(yè)技術人員 ? 參與項目 設計 ? 對育種、種植和后期的造林 養(yǎng) 護提供相關技術服務 ? 提高林木管理 效率 ? 通過培訓提高個人 資質和能力 ? 進行推廣方法的培訓 ? 提供技術培訓 3. 縣級層面 縣林業(yè)局 ? 參與造林規(guī)劃 ? 項目執(zhí)行管理和協(xié)調、監(jiān)測評 價 和項目驗收 ? 與財政局協(xié)調為貸款提供擔保 ? 在林業(yè)生產中對農戶進行培訓 ? 實現(xiàn)林業(yè)資源 的 生態(tài)可持續(xù)性 ? 提高林地效率和生產力 ? 提高農戶 收入 縣林業(yè)服務站 ? 參與項目設計 ? 為農戶提供育種、維護和經濟林管理方面的技術服務 ? 培訓 農戶 ? 提升服務 能力 ? 通過項目得到培訓 縣 級 的林木苗