信用社銀行案件專項治理和防范操作風險實施方案(編輯修改稿)
2025-07-03 21:19 本頁面
【文章內容簡介】 和人員要按照上述檢查內容進行重點檢查，守庫押運等崗位員工的行為動態(tài)、。要對重點崗位和敏感環(huán)節(jié)人員的股票買賣行為內部報告制度的建立情況進行督查。對參與“黃、賭、毒”活動的員工,以及有經商辦企業(yè)、從事股票買賣活動、不正常交友等問題和現象的員工要予以重點排查, 對于檢查中發(fā)現的問題,要認真糾正,嚴肅處理有關責任人員。 具體檢查時間和內容為：檢查各項業(yè)務規(guī)章制度的落實和執(zhí)行情況，主要是重點環(huán)節(jié)控制制度的落實情況；檢查今年12月20日至明年1月3日止辦理的所有會計核算和資金清算及結算業(yè)務。如有需要，可以向前追溯或向后延伸；檢查今年12月1日至明年4月30日止的所有單位結算賬戶開銷戶管理、內外帳、金融機構往來賬的對賬情況；檢查明年4月1日至明年4月30日止每日的印、押（機）、證分離管理、庫房及重要空白憑證管理情況；檢查今年6月1日至明年4月30日止所有發(fā)生過的銀行承兌匯票（包括代理銀行承兌匯票）的承兌和貼現以及銀行承兌匯票的墊款；檢查至檢查時點日單筆金額100萬元及以上的單位（個人）大額貸款；今年12月30日至明年4月30日新發(fā)放的超比例貸款和關聯企業(yè)貸款（包括對原超比例貸款和關聯企業(yè)的新增貸款）；排查至檢查時點的所有在崗高管人員和信貸、會計（含儲蓄）、出納、資金運營、重點排查有參與“黃、賭、毒”、經商辦企業(yè)、從事股票買賣活動、不正常交友問題或者現象的員工。三、 專項治理工作的對象。市聯社本級及辦理對公對私業(yè)務的營業(yè)機構，（包括清算中心，下同）。 四、專項治理工作的方
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