20xx年新版證券從業(yè)資格證知識(shí)點(diǎn)總結(jié)-打印版(編輯修改稿)
2025-07-03 19:03 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 開一次，5名注冊(cè)委員參加，注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首次發(fā)行，交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，6個(gè)月后可重新提交注冊(cè)文件。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（l）注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄。（5）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。（7）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。證券公司債券發(fā)行：最近一期末未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元，（經(jīng)審計(jì)不低于5億元）美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可廂自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券；對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權(quán)利客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明封閉性基金份額持有人不少于1000人?；鹳~戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，己開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過把銀行渠道的資金引進(jìn)來，做指數(shù)基金的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：①規(guī)范性；②服務(wù)性；③專業(yè)性；④持續(xù)性；⑤適用性。非期貨公司結(jié)算會(huì)員任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》來理解。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)收益率（ROE）=銷售利潤(rùn)率*資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*杠桿比率所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%?；饏⑴c股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行委托受理包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券；委托執(zhí)行是委托受理之后的過程各國(guó)公司法都規(guī)定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股紅利。國(guó)的憑證式國(guó)債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以憑證式國(guó)債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。目前，我國(guó)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范結(jié)算的本金風(fēng)險(xiǎn)；采取要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保等方式，防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證
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