【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人未能改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；托管人對(duì)管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項(xiàng)表執(zhí)行。為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(xún)服務(wù)；妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、交易記錄、合同等資料；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。十二、投資主辦人的指定與變更委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負(fù)責(zé)指定。管理人與委托人協(xié)商一致后，可以根據(jù)需要變更投資主辦人，投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時(shí)辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。十三、信息披露（一）管理人、托管人應(yīng)按照《管理辦法》的規(guī)定和委托人的要求，向委托人全面披露委托資產(chǎn)的運(yùn)作情況，包括以下內(nèi)容：自資產(chǎn)委托起始日開(kāi)始，管理人和托管人根據(jù)委托人需要向其提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢(xún)服務(wù)；管理人根據(jù)委托人需要以郵件或網(wǎng)絡(luò)方式向其提供準(zhǔn)確、完整的對(duì)賬單，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況做出說(shuō)明。對(duì)賬單中采用的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管理人與托管人的對(duì)賬結(jié)果為準(zhǔn)。若委托人對(duì)對(duì)賬結(jié)果有疑義的，則管理人與托管人應(yīng)及時(shí)做出解釋。相關(guān)對(duì)賬結(jié)果確屬有誤的，則應(yīng)立即更正。（二）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告管理人、托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十四、關(guān)聯(lián)方證券的投資（一）管理人應(yīng)于合同生效前提供關(guān)聯(lián)方名單，并在合同期限內(nèi)根據(jù)變化及時(shí)更新關(guān)聯(lián)方名單。（二）管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在每次投資前向委托人和托管人發(fā)送《征詢(xún)函》，委托人應(yīng)當(dāng)自《征詢(xún)函》發(fā)出的三個(gè)工作日內(nèi)做出書(shū)面答復(fù)，委托人書(shū)面答復(fù)不同意或沒(méi)有作出答復(fù)的，管理人不得進(jìn)行該項(xiàng)投資；委托人書(shū)面答復(fù)同意該項(xiàng)投資的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知委托人和托管人，并向證券交易所報(bào)告。十五、委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使（一）委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)由委托人自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，管理人和托管人給予配合；委托人書(shū)面委托管理人行使權(quán)利的除外。（二）委托人拒不履行或者怠于履行義務(wù)的，管理人、托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。十六、管理費(fèi)、托管費(fèi)與其他相關(guān)費(fèi)用（一）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用種類(lèi)管理人的管理費(fèi)； 托管人的托管費(fèi)；委托資產(chǎn)的交易傭金，本委托資產(chǎn)的交易傭金按優(yōu)惠費(fèi)率收??；委托資產(chǎn)撥劃支付的費(fèi)用；委托資產(chǎn)的證券交易費(fèi)用（包括但不限于開(kāi)戶(hù)費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)及贖回費(fèi)等）；委托資產(chǎn)變現(xiàn)費(fèi)用、委托資產(chǎn)運(yùn)作及清算過(guò)程中涉及的政府規(guī)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)用、向第三方追償費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、鑒定費(fèi)、查詢(xún)費(fèi)、差旅費(fèi)拍賣(mài)費(fèi)及其他形式的資產(chǎn)處置費(fèi))；按照法律法規(guī)及本合同的約定可以在委托資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）管理費(fèi)和托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式固定管理費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下： H=E%247。當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi) E為委托資產(chǎn)本金 固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按季支付。由管理人向托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核無(wú)誤后于每季度結(jié)束后下月初的前五個(gè)工作日內(nèi)從托管專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)中一次性扣除支付給管理人。托管費(fèi)的計(jì)算方法及支付方式%年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下： H=E%247。當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi) E為委托資產(chǎn)本金 托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)，按季支付。由管理人向托管人發(fā)送托管費(fèi)劃付指令，托管人復(fù)核無(wú)誤后于每季度結(jié)束后下月初的前五個(gè)工作日內(nèi)從托管專(zhuān)戶(hù)資產(chǎn)中一次性扣除支付給托管人。管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)率。若根據(jù)本合同約定本合同提前終止的，則按資產(chǎn)托管實(shí)際天數(shù)計(jì)算管理費(fèi)和資產(chǎn)托管費(fèi)。上述費(fèi)用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不得列入委托資產(chǎn)費(fèi)用。（四）稅收委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。（五）其他委托資產(chǎn)運(yùn)作及清算過(guò)程中涉及的因委托資產(chǎn)與第三方產(chǎn)生的法律糾紛及/或由于第三方違約等原因需要向第三方追償?shù)那樾?，管理人協(xié)助委托人通過(guò)訴訟或仲裁等方式追回?fù)p失， 因此產(chǎn)生的全部費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)用、律師費(fèi)、公證費(fèi)、差旅費(fèi)等）由委托資產(chǎn)列支，不足部分由委托人先行墊付。十七、委托資產(chǎn)清算與返還（一）委托資產(chǎn)清算方案管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日后擬定委托資產(chǎn)清算方案，并發(fā)送托管人進(jìn)行復(fù)核，托管人復(fù)核完畢后回傳給管理人。清算方案經(jīng)管理人、托管人、委托人三方確認(rèn)無(wú)誤、簽字/蓋章后執(zhí)行。（二）委托資產(chǎn)變現(xiàn)與返還管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日之前將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)變現(xiàn)。如委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)，則資產(chǎn)委托期限自動(dòng)順延，非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)可變現(xiàn)后管理人應(yīng)立即變現(xiàn)，期間不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)；托管人根據(jù)管理人的指令將管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用從托管專(zhuān)戶(hù)劃往指定收款賬戶(hù)后，將托管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人，管理人將委托資產(chǎn)中無(wú)法變現(xiàn)的非現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)移交給委托人。十八、保密條款委托人、管理人、托管人三方對(duì)相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書(shū)面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、非因管理人或托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等。聲稱(chēng)受到不可抗力事件影響的一方有責(zé)任盡一切可能及合理的努力消除或減輕此不可抗力事件對(duì)其履行合同義務(wù)的影響。不可抗力事件發(fā)生后，各方應(yīng)立即通過(guò)協(xié)商決定如何執(zhí)行本合同。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。二十、合同的變更、終止與備案（一）合同的變更經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更。（二）合同終止的情形委托期限屆滿(mǎn)而未延期的；經(jīng)委托人要求提前終止本合同；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的；托管人被依法取消客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格，或者依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)的；法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他需要終止本合同的情形。（三）合同的提前終止如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，為了保障委托人的利益，管理人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前五個(gè)工作日書(shū)面形式通知委托人和托管人。經(jīng)委托人和托管人同意后，合同可以提前終止；但發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定的委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，管理人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前五個(gè)工作日書(shū)面形式通知委托人和托管人，本合同提前終止。如發(fā)生可能引起委托資產(chǎn)提前終止的事項(xiàng)，委托人決定提前終止定向資產(chǎn)管理合同的，委托人應(yīng)在委托資產(chǎn)提前終止日前一個(gè)工作日書(shū)面形式通知管理人和托管人，以便托管人做好清算準(zhǔn)備。委托人單方面決定終止定向資產(chǎn)管理合同的，由此帶來(lái)的委托資產(chǎn)損失由委托人自行承擔(dān)，管理人和托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。托管人應(yīng)配合管理人按合同規(guī)定，進(jìn)行委托資產(chǎn)清算返還。（四）合同終止的處理方式委托人支付管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用，管理人、托管人按本合同約定進(jìn)行委托資產(chǎn)的清算。托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人的劃款指令，將扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的屬于本委托人的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還委托人。（五）合同的備案管理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。對(duì)本合同的任何變更、補(bǔ)充，管理人應(yīng)當(dāng)在本合同變更或補(bǔ)充后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。二十一、違約責(zé)任與免責(zé)條款（一）合同當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；（二）合同當(dāng)事人違反本合同，給其他合同當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）違約行為雖已發(fā)生，但本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；（四）發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：不可抗力；管理人、托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；管理人投資管理委托資產(chǎn)造成的直接損失或潛在損失等；在委托資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中，管理人及托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定以及本合同的約定履行了相關(guān)職責(zé)，但由于第三方的原因而造成運(yùn)作不暢、出現(xiàn)差錯(cuò)和損失的。二十二、適用法律與爭(zhēng)議處理方式（一）因本合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不能解決的，可采用下列第1種解決方式：（1）任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳仲裁委員會(huì)（仲裁地：深圳），按照仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人都有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，仲裁期間，除仲裁事由本身外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)；（2）任何一方應(yīng)向管理人法院提起訴訟，除法律另有規(guī)定外，訴訟費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。訴訟期間，除訴訟事由本身外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。（二）爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（三）本合同受中國(guó)法律管轄。二十三、合同成立與生效、合同份數(shù)（一）合同的成立（委托人為個(gè)人客