【文章內(nèi)容簡介】 之日起兩個工作日內(nèi)通過各推廣網(wǎng)點(diǎn)向投資者公告，并在管理人網(wǎng)站公布。第四十二條 信息披露文件的存放與查閱專項(xiàng)資產(chǎn)管理定期報(bào)告、托管定期報(bào)告及其他臨時(shí)通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務(wù)第四十三條 委托人的權(quán)利取得專項(xiàng)計(jì)劃收益；依據(jù)本合同知悉有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃投資運(yùn)作的信息，包括專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照本合同的約定，參與、退出專項(xiàng)計(jì)劃；取得專項(xiàng)計(jì)劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條 委托人的義務(wù)保證以真實(shí)身份參與專項(xiàng)計(jì)劃，并承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)如實(shí)提供財(cái)務(wù)狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與專項(xiàng)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)向管理人或代理推廣機(jī)構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件；按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；按本合同約定承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失；不得轉(zhuǎn)讓本合同；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。第 12 部分 管理人的權(quán)利與義務(wù)第四十五條 管理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定，獨(dú)立運(yùn)作專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定，收取管理費(fèi)、參與費(fèi)、退出費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬（如有）；按照本合同的約定，停止或暫停辦理專項(xiàng)計(jì)劃的參與，暫停辦理專項(xiàng)計(jì)劃的退出事宜；根據(jù)本合同的約定，終止本專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作； 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護(hù)委托人的利益；行使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；本專項(xiàng)計(jì)劃作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí)，交易所股權(quán)質(zhì)押式回購中質(zhì)權(quán)人登記為本專項(xiàng)計(jì)劃的管理人；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十六條 管理人的義務(wù)在專項(xiàng)計(jì)劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為委托人服務(wù)，以專業(yè)技能管理專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)，依法保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度；根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；管理人負(fù)責(zé)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，編制專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)報(bào)告，并接受托管人的復(fù)核；按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報(bào)告，保證委托人能夠及時(shí)了解有關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費(fèi)用與收益等信息；保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密，在專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露專項(xiàng)計(jì)劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外）；按照本合同約定向委托人分配專項(xiàng)計(jì)劃的收益；依法對托管人的行為進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的開戶登記事務(wù)及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時(shí)向退出專項(xiàng)計(jì)劃的委托人支付退出款項(xiàng)；1按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計(jì)賬冊等文件、資料；1在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)時(shí)，及時(shí)向委托人、托管人和中國證監(jiān)會報(bào)告；1因自身過錯造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因托管人過錯造成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失時(shí)，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、托管人予以賠償；1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對本專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)營情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，專項(xiàng)計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，報(bào)送托管人，同時(shí)向委托人披露；1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時(shí)，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)；第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務(wù)第四十七條 托管人的權(quán)利依法托管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托管費(fèi)；依據(jù)《管理辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告； 查詢專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。第四十八條 托管人的義務(wù)安全保管專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)；復(fù)核、審查管理人計(jì)算的專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值；負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負(fù)責(zé)辦理專項(xiàng)計(jì)劃名下的資金往來；依法為每個專項(xiàng)計(jì)劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求其改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國證券業(yè)協(xié)會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；保守專項(xiàng)計(jì)劃的商業(yè)秘密，在專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外）；按規(guī)定出具專項(xiàng)計(jì)劃托管情況的報(bào)告；按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項(xiàng)計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計(jì)賬冊等文件、資料，保存期不少于二十年； 在專項(xiàng)計(jì)劃終止時(shí)，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告委托人和管理人；1因過錯導(dǎo)致專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟(jì)損失的，就直接經(jīng)濟(jì)損失對委托人、管理人予以賠償；1非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務(wù)。第 14 部分 專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條 退出辦理的場所本專項(xiàng)計(jì)劃在存續(xù)期的退出將通過專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)在推廣機(jī)構(gòu)指定的場所進(jìn)行。第五十條 退出辦理的開放日及時(shí)間本專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級份額到期退出需提交退出申請。具體參見《管理合同》第十條優(yōu)先級份額分層規(guī)則。本專項(xiàng)計(jì)劃次級份額自本計(jì)劃成立之日起每個開放日開放參與業(yè)務(wù)。次級份額持有每6個月開放一次退出，退出時(shí)間為持有次級份額每6個月的最后一個工作日。委托人享有在開放日申請退出本計(jì)劃的權(quán)利。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，專項(xiàng)計(jì)劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并在實(shí)施日3個工作日前報(bào)告委托人。第五十一條 退出的原則優(yōu)先級份額的退出原則（1）“確定價(jià)”原則， 元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）優(yōu)先級份額持有人如不申請退出，則繼續(xù)參與本專項(xiàng)計(jì)劃的該分層。（3）優(yōu)先級份額持有人退出專項(xiàng)計(jì)劃，需提交退出申請，退出成功后按照當(dāng)期約定收益率獲得本金和收益。次級份額的退出原則（1）“未知價(jià)”即參與、退出次級份額的價(jià)格以開放日收市后計(jì)算的次級份額參考凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；（2）“份額退出”原則，即退出以份額申請；（3）退出申請可以在開放日交易結(jié)束之前撤銷；（4）戶數(shù)管理，次級份額參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。參與金額超過300萬元的投資者不受戶數(shù)限制；如果該類客戶退出次級份額，退出后份額低于300萬元，也不受戶數(shù)限制。（5）次級份額的退出受到條件限制。當(dāng)優(yōu)先級份額和次級份額凈值之比超過9:1時(shí)，暫停退出專項(xiàng)計(jì)劃，直至凈值之比降至9:1。（6）先進(jìn)先出原則：當(dāng)委托人辦理多次退出時(shí)，先參與的份額先退出，后參與的份額后退出。（7）委托人部分退出專項(xiàng)計(jì)劃次級份額時(shí)，如其該筆退出完成后在該推廣機(jī)構(gòu)剩余的次級份額低于1000份時(shí)，則管理人自動將該委托人在該推廣機(jī)構(gòu)的全部份額退出給委托人。大額退出與巨額退出單個委托人單日退出份額超過專項(xiàng)計(jì)劃總份額5%，或者超過1億元，即視為單個委托人大額退出，委托日必須提前3個工作日直接或通過推廣機(jī)構(gòu)向管理人預(yù)約申請，否則管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請；單個開放日，本專項(xiàng)計(jì)劃凈申請退出的金額超過專項(xiàng)計(jì)劃凈資產(chǎn)的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額退出。當(dāng)出現(xiàn)巨額退出時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以根據(jù)本專項(xiàng)計(jì)劃當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。 ① 全額退出：當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃管理人認(rèn)為有能力支付委托人的退出申請時(shí)，按正常退出程序執(zhí)行。② 部分順延退出：當(dāng)專項(xiàng)計(jì)劃管理人認(rèn)為支付委托人的退出申請有困難或認(rèn)為支付委托人的退出申請可能會對專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，專項(xiàng)計(jì)劃管理人在當(dāng)日接受退出比例不低于專項(xiàng)計(jì)劃總份額的10％的前提下，對其余退出申請延期予以辦理。對于當(dāng)日的退出申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的退出份額；委托人未能退出部分，除委托人在提交退出申請時(shí)明確做出不參加順延下一個工作日退出的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日退出處理，并以此類推，直到全部退出為止。③ 暫停退出：本專項(xiàng)計(jì)劃連續(xù)2個開放日以上（包括2個開放日）發(fā)生巨額退出情形時(shí)可暫停接受退出申請，但暫停期限最長不超過20個工作日。第五十二條 退出的程序退出的申請方式 專項(xiàng)計(jì)劃委托人必須根據(jù)專項(xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)提出退出的申請。退出申請的確認(rèn) 推廣機(jī)構(gòu)在T日規(guī)定時(shí)間受理的委托人申請，在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。委托人在T+2日后（包括該日）可向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃推廣機(jī)構(gòu)查詢退出的成交情況。退出款項(xiàng)支付 專項(xiàng)計(jì)劃退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。若確認(rèn)委托人退出申請成功，專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)指示專項(xiàng)計(jì)劃托管人于T+3日內(nèi)將退出款項(xiàng)從專項(xiàng)計(jì)劃托管專戶劃出。推廣機(jī)構(gòu)收到退出款后于兩個工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。第五十三條 退出的價(jià)格和費(fèi)用退出價(jià)格。次級份額的退出價(jià)格為開放日前一個工作日收市后計(jì)算的份額凈值。本專項(xiàng)計(jì)劃退出費(fèi)本專項(xiàng)計(jì)劃不收取退出費(fèi)。第五十四條 拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)《說明書》存續(xù)期間的參與與退出部分規(guī)定的情形，專項(xiàng)計(jì)劃管理人可以拒絕接受或暫停專項(xiàng)計(jì)