【文章內(nèi)容簡介】 之日起兩個工作日內(nèi)通過各推廣網(wǎng)點向投資者公告，并在管理人網(wǎng)站公布。第四十二條 信息披露文件的存放與查閱專項資產(chǎn)管理定期報告、托管定期報告及其他臨時通告等信息披露文件放置于管理人網(wǎng)站，供委托人查閱。第 11 部分 委托人的權(quán)利與義務第四十三條 委托人的權(quán)利取得專項計劃收益；依據(jù)本合同知悉有關(guān)專項計劃投資運作的信息，包括專項計劃的資產(chǎn)配置、投資比例、損益狀況等；按照本合同的約定，參與、退出專項計劃；取得專項計劃清算后的剩余資產(chǎn)；因管理人、托管人過錯導致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十四條 委托人的義務保證以真實身份參與專項計劃，并承諾委托資金的來源及用途合法，向管理人或代理推廣機構(gòu)如實提供財務狀況及投資意愿等基本情況；法人或者依法成立的其他組織，用籌集的資金參與專項計劃的，應當向管理人或代理推廣機構(gòu)提供合法籌集資金的證明文件；按照本合同約定劃付委托資金，承擔相應費用；按本合同約定承擔專項計劃的投資風險和損失；不得轉(zhuǎn)讓本合同；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務。第 12 部分 管理人的權(quán)利與義務第四十五條 管理人的權(quán)利根據(jù)本合同的約定，獨立運作專項計劃的資產(chǎn)；根據(jù)本合同的約定，收取管理費、參與費、退出費和業(yè)績報酬（如有）；按照本合同的約定，停止或暫停辦理專項計劃的參與，暫停辦理專項計劃的退出事宜；根據(jù)本合同的約定，終止本專項計劃的運作； 監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利益；行使專項計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；專項計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責任人追究法律責任；本專項計劃作為資金融出方參與交易所股權(quán)質(zhì)押式回購業(yè)務時，交易所股權(quán)質(zhì)押式回購中質(zhì)權(quán)人登記為本專項計劃的管理人；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。第四十六條 管理人的義務在專項計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，為委托人服務，以專業(yè)技能管理專項計劃的資產(chǎn)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益； 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度；根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同和托管協(xié)議的約定，接受托管人的監(jiān)督；管理人負責專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，編制專項資產(chǎn)管理計劃財務報告，并接受托管人的復核；按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠及時了解有關(guān)專項計劃資產(chǎn)投資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；保守專項計劃的商業(yè)秘密，在專項計劃有關(guān)信息向委托人披露前，不泄露專項計劃的投資安排、投資意向等信息（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或相關(guān)司法部門、監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外）；按照本合同約定向委托人分配專項計劃的收益；依法對托管人的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應當予以制止，并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會；按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及《說明書》的約定，指定注冊與過戶登記人辦理專項計劃的開戶登記事務及其他與注冊登記相關(guān)的手續(xù)；按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同的約定，及時向退出專項計劃的委托人支付退出款項；1按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、交易記錄、會計賬冊等文件、資料；1在專項計劃終止時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；1在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不能繼續(xù)履行管理人職責時，及時向委托人、托管人和中國證監(jiān)會報告；1因自身過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟損失向委托人承擔賠償責任；1因托管人過錯造成專項計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償；1因管理人單方面解除本合同給委托人、托管人造成經(jīng)濟損失時，就直接經(jīng)濟損失對委托人、托管人予以賠償；1聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對本專項計劃的運營情況進行專項審計，專項計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，報送中國證券業(yè)協(xié)會管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，報送托管人，同時向委托人披露；1在與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易行為時，保證對關(guān)聯(lián)方及非關(guān)聯(lián)方公平對待；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務；第 13 部分 托管人的權(quán)利與義務第四十七條 托管人的權(quán)利依法托管專項計劃的資產(chǎn)；按照本合同的約定收取托管費；依據(jù)《管理辦法》、《通知》、《托管協(xié)議》及本合同的規(guī)定監(jiān)督專項計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，要求其改正，或拒絕執(zhí)行并向監(jiān)管機構(gòu)報告； 查詢專項計劃的經(jīng)營運作情況；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同、《托管協(xié)議》約定的其他權(quán)利。第四十八條 托管人的義務安全保管專項計劃的資產(chǎn)；復核、審查管理人計算的專項計劃的資產(chǎn)凈值；負責專項計劃資產(chǎn)投資活動的清算交割，執(zhí)行管理人的指令，負責辦理專項計劃名下的資金往來；依法為每個專項計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；監(jiān)督管理人專項計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同約定的，應當要求其改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行(依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令除外)，并向中國證券業(yè)協(xié)會及管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；保守專項計劃的商業(yè)秘密，在專項計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以保密，不向他人泄露（法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外）；按規(guī)定出具專項計劃托管情況的報告；按相關(guān)法律法規(guī)妥善保存與專項計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬冊等文件、資料，保存期不少于二十年； 在專項計劃終止時，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委托人和管理人；1因過錯導致專項計劃資產(chǎn)損失的，就直接經(jīng)濟損失向委托人承擔賠償責任；1因托管人單方解除本合同給委托人、管理人造成經(jīng)濟損失的，就直接經(jīng)濟損失對委托人、管理人予以賠償；1非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分專項計劃資產(chǎn)；1法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、《托管協(xié)議》約定的其他義務。第 14 部分 專項計劃存續(xù)期間委托人的退出第四十九條 退出辦理的場所本專項計劃在存續(xù)期的退出將通過專項計劃推廣機構(gòu)在推廣機構(gòu)指定的場所進行。第五十條 退出辦理的開放日及時間本專項計劃優(yōu)先級份額到期退出需提交退出申請。具體參見《管理合同》第十條優(yōu)先級份額分層規(guī)則。本專項計劃次級份額自本計劃成立之日起每個開放日開放參與業(yè)務。次級份額持有每6個月開放一次退出，退出時間為持有次級份額每6個月的最后一個工作日。委托人享有在開放日申請退出本計劃的權(quán)利。若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，專項計劃管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調(diào)整，并在實施日3個工作日前報告委托人。第五十一條 退出的原則優(yōu)先級份額的退出原則（1）“確定價”原則， 元為基準進行計算；（2）優(yōu)先級份額持有人如不申請退出，則繼續(xù)參與本專項計劃的該分層。（3）優(yōu)先級份額持有人退出專項計劃，需提交退出申請，退出成功后按照當期約定收益率獲得本金和收益。次級份額的退出原則（1）“未知價”即參與、退出次級份額的價格以開放日收市后計算的次級份額參考凈值為基準進行計算；（2）“份額退出”原則，即退出以份額申請；（3）退出申請可以在開放日交易結(jié)束之前撤銷；（4）戶數(shù)管理，次級份額參與金額低于300萬元的投資者不得超過200戶。參與金額超過300萬元的投資者不受戶數(shù)限制；如果該類客戶退出次級份額，退出后份額低于300萬元，也不受戶數(shù)限制。（5）次級份額的退出受到條件限制。當優(yōu)先級份額和次級份額凈值之比超過9:1時，暫停退出專項計劃，直至凈值之比降至9:1。（6）先進先出原則：當委托人辦理多次退出時，先參與的份額先退出，后參與的份額后退出。（7）委托人部分退出專項計劃次級份額時，如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的次級份額低于1000份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人。大額退出與巨額退出單個委托人單日退出份額超過專項計劃總份額5%，或者超過1億元，即視為單個委托人大額退出，委托日必須提前3個工作日直接或通過推廣機構(gòu)向管理人預約申請，否則管理人有權(quán)拒絕接受其退出申請；單個開放日，本專項計劃凈申請退出的金額超過專項計劃凈資產(chǎn)的10%時，即認為發(fā)生了巨額退出。當出現(xiàn)巨額退出時，專項計劃管理人可以根據(jù)本專項計劃當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額退出或部分順延退出。 ① 全額退出：當專項計劃管理人認為有能力支付委托人的退出申請時，按正常退出程序執(zhí)行。② 部分順延退出：當專項計劃管理人認為支付委托人的退出申請有困難或認為支付委托人的退出申請可能會對專項計劃的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，專項計劃管理人在當日接受退出比例不低于專項計劃總份額的10％的前提下，對其余退出申請延期予以辦理。對于當日的退出申請，應當按單個賬戶退出申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；委托人未能退出部分，除委托人在提交退出申請時明確做出不參加順延下一個工作日退出的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日退出處理，并以此類推，直到全部退出為止。③ 暫停退出：本專項計劃連續(xù)2個開放日以上（包括2個開放日）發(fā)生巨額退出情形時可暫停接受退出申請，但暫停期限最長不超過20個工作日。第五十二條 退出的程序退出的申請方式 專項計劃委托人必須根據(jù)專項計劃推廣機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，向?qū)ｍ椨媱澩茝V機構(gòu)提出退出的申請。退出申請的確認 推廣機構(gòu)在T日規(guī)定時間受理的委托人申請，在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。委托人在T+2日后（包括該日）可向?qū)ｍ椨媱澩茝V機構(gòu)查詢退出的成交情況。退出款項支付 專項計劃退出的登記結(jié)算將按照注冊與過戶登記人（中國證券登記結(jié)算有限責任公司）的有關(guān)規(guī)定辦理。若確認委托人退出申請成功，專項計劃管理人應指示專項計劃托管人于T+3日內(nèi)將退出款項從專項計劃托管專戶劃出。推廣機構(gòu)收到退出款后于兩個工作日內(nèi)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額退出的情形時，款項的支付辦法參照本說明書的有關(guān)條款處理。第五十三條 退出的價格和費用退出價格。次級份額的退出價格為開放日前一個工作日收市后計算的份額凈值。本專項計劃退出費本專項計劃不收取退出費。第五十四條 拒絕或暫停退出的情況及處理方式如出現(xiàn)《說明書》存續(xù)期間的參與與退出部分規(guī)定的情形，專項計劃管理人可以拒絕接受或暫停專項計