國泰君安流程圖繪制培訓流程樣本示例(編輯修改稿)
2025-07-06 18:48 本頁面
【文章內容簡介】 簿 員工檔案檢索目錄 在規(guī)定期限內交還檔案 接收歸還的檔案，并更新檔案調用登記表 檔案借閱 檔案建立 檔案歸還 發(fā)出歸還檔案通知單 HRFL7 業(yè)務部門流程樣本示例 企業(yè)融資總部 國泰君安業(yè)務流程重組項目 證券承銷流程 － 項目立項與合同簽訂 客戶 企業(yè)融資總部 承銷項目小組 財務總部 UW1001 企業(yè)融資總部 風險決策小組 公司 風險控制委員會 提出發(fā)行股票的初步需求 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標進行客戶初選 是否選擇 將客戶資料存檔，作為潛在開發(fā)對象 將初步結果上報風險決策小組 存檔 客戶 初選 報告 審核決定是否確定客戶 正式成立項目小組，并與客戶接洽 起草承銷意向書 承銷意向書初稿 審核，是否 同意 審核，是否同意 正式與客戶簽訂承銷意向書 承銷意向書 存檔 根據(jù)承銷意向書進行實地調查 進一步收集客戶資料，并歸入客戶檔案 存檔 是 是 否，修改 結束 否 是 結束 否 否 是 A 承銷合同 輔導協(xié)議 客戶 企業(yè)融資總部 承銷項目小組 財務總部 企業(yè)融資總部 風險決策小組 公司 風險控制委員會 國泰君安業(yè)務流程重組項目 證券承銷流程 － 項目立項與合同簽訂 UW1002 填寫風險審核清單 審核，是否同意 風險審核清單 否、修改 審核，是否同意 將客戶資料歸檔，作為潛在開發(fā)對象 與客戶接洽，商談承銷事宜 存檔 審核，是否同意 起草承銷合同以及輔導協(xié)議 審核，是否同意 與客戶正是簽訂承銷合同和輔導協(xié)議 根據(jù)承銷合同與上市輔導協(xié)議向客戶收款 參見承銷輔導流程 結束 否 是 否，修改 是 否 是 A 結束 否 是 國泰君安業(yè)務流程重組項目 證券承銷流程 － 盡職調查 企業(yè)融資總部 承銷項目小組 UW2001 企業(yè)融資總部 風險決策小組 根據(jù)項目進度提出盡職調查的申請 審核，是否同意 是 編制費用與時間預算表 費用與時間預算表 結束 否、修改 審核費用與時間預算表，是否同意 存檔 準備盡職調查提綱 審核盡職調查大綱是否同意 否、修改 盡職調查大綱 與發(fā)行企業(yè)聯(lián)系，安排現(xiàn)場調查事宜 開始現(xiàn)場盡職調查工作 向發(fā)行企業(yè)了解情況，收集相關資料 A 否 是 是 與發(fā)行企業(yè)簽訂保密協(xié)議 發(fā)行企業(yè)聘請的其他中介機構 企業(yè)融資總部 承銷項目小組 企業(yè)融資總部 風險決策小組 公司 風險控制委員會 國泰君安業(yè)務流程重組項目 證券承銷流程－盡職調查 UW2002 A 將收集到的發(fā)行企業(yè)資料歸入項目檔案 交流各自所獲得的信息 與其他中介機構交流各自所獲的信息 初步確定上報材料中所要披露的信息 審核將要披露的信息，是否同意 最終確定上報材料中說要披露的信息 項目進展是否存在重大障礙？ 審核項目時間、費用小結，并確定調整措施 審核項目進展報告，并確定下一步項目進度 項目是否嚴重超時或高于預算 起草盡職調查報告 審核盡職調查報告，是否同意 審核盡職調查報告，是否同意 上報盡職調查報告并存檔 是 是 否、修改 定期出具醒目進展報告和時間、費用小結 否 是 否、修改 否、修改 是 是 否 存檔 發(fā)行企業(yè) 企業(yè)融資總部
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