【文章內(nèi)容簡介】 挖細找與業(yè)務(wù)職權(quán)相應(yīng)的廉潔風(fēng)險點，查找與之相對應(yīng)的制度監(jiān)督措施，從而制定防范管理辦法，做到每一個風(fēng)險點都有制度支撐，從而有效預(yù)防腐敗，防止職務(wù)犯罪的發(fā)生；其天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 次通過對措施落實情況定期或不定期進行動態(tài)檢查考核，對考核結(jié)果進行分析評估，對存在的不足提出 提出整改建議并督促整改，這不僅能堵塞管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，促進反腐倡廉建設(shè)，也能推動管理工作上水平。 研究 的 內(nèi)容 和方法 通過運用現(xiàn)代風(fēng)險管理理論和全面質(zhì)量管理方法，對從事 國有煤礦企業(yè)工作 的人員，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境、思想道德等五個方面進行風(fēng) 險辨識和評估，建立應(yīng)對措施，實施監(jiān)督管理，從而有效預(yù)防和化解廉潔風(fēng)險。通過深入排查物資 產(chǎn)銷 鏈上各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險點，亮出每個崗位上的權(quán)利，使得每一名黨員干部手中的權(quán)利暴漏在公眾面前，暴漏在同事和領(lǐng)導(dǎo)面前，大家既是監(jiān)督者又是被監(jiān)督者，使得自下而上的監(jiān)督、同級之間的監(jiān)督和自上而下的監(jiān)督能夠互相匹配、相互結(jié)合，形成監(jiān)督合力。通過建立監(jiān)督檢查機制、考核評估糾錯機制以及責(zé)任追究機制，構(gòu)建 國有煤礦企業(yè) 廉潔風(fēng)險防控運行管理體系。通過完善教育、制度、監(jiān)督等措施，防范 國有煤礦工作 人員的廉潔風(fēng)險，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的 可能性。 主要采取理論聯(lián)系實際的方法，在查閱文獻資料、調(diào)查、研究、座談的基礎(chǔ)上，通過比較、分析，針對 廉潔風(fēng)險防控管理中存在的問題與不足，提出構(gòu)建 國有煤礦企業(yè) 預(yù)防腐敗的辦法和措施，完成論文。通過研究，需要解決 對廉潔風(fēng)險防控管理思想認識不到位、廉潔風(fēng)險點查找不深不惜、教育制度監(jiān)督防范措施不具體、運行考核不落實等問題。 本文 內(nèi)容安排 本文共分七章，具體安排如下 ： 第一章 ： 緒論 。 本章介紹論文研究的背景和意義、以及研究的內(nèi)容和方法 。 第二章： 國內(nèi)外研究綜述。 本章闡述了國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，并指出了目前國內(nèi)在該領(lǐng)域的研究存 在的問題 。 第三章： 相關(guān)理論概念。 本章對 風(fēng)險管理理論以及 廉潔風(fēng)險防控管理 的概念、內(nèi)涵、表現(xiàn)形式作出解釋 。 第 四 章： 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 現(xiàn)狀。 本章首先 介紹了 國有煤礦企業(yè) 的基本狀況，然后分析了 國有煤礦企業(yè) 的 廉潔風(fēng)險 誘因，最后指出了 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 中存在的問題 。 第 五 章： 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 運行體系。 本章 詳細說明了 國有煤礦企業(yè)廉潔風(fēng)險防控管理 中“預(yù)、防、控” 的 主要內(nèi)涵 。 第 六 章： 廉潔風(fēng)險防控 創(chuàng)新成果。 本章介紹了防控單位的基本情況、防控工作的開展情況、及其創(chuàng)新成果 。 結(jié)論 。 本章總結(jié)了本 文的主要研究成果。 錯誤 !未找到引用源。 錯誤 !未找到引用源。 3 第 2章 國內(nèi)外研究綜述 國外研究現(xiàn)狀 20 世紀(jì) 以來，各國腐敗大案層出不窮，震驚世人。出現(xiàn)在發(fā)展中國家和發(fā)達國家中的這種結(jié)構(gòu)性、系列性的腐敗現(xiàn)象使國際社會領(lǐng)悟到，單靠法律的懲治已經(jīng)是杯水車薪，遠不能遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)展勢頭?！邦A(yù)防為主”的廉潔風(fēng)險防控反腐理念為應(yīng)付全球性的腐敗形式而產(chǎn)生 [1]。對腐敗問題的治理采取“預(yù)防為主”的方針，修正了 以往把精力只放在事后處罰、挽回損失方面的被動局面。這是一種智能的轉(zhuǎn)變，更是一種觀念上的轉(zhuǎn)變。第四屆國際反 貪污大會更為具體地指出：消除貪污、腐敗要以預(yù)防為主。這說明，“標(biāo)本兼治，預(yù)防為主”的 廉潔風(fēng)險防控腐敗理念已經(jīng)成為世界各國在反腐敗問題上的共識 [2]。在預(yù)防上，國外注重行政行為公開透明。早在 1766 年瑞典會議就確立了公開性原則。芬蘭社會的透明程度很高。在美國，法制觀念的核心是“公開”、“透明”，美國人的信念是，腐敗與隱秘總是結(jié)伴而行，任何事情如果暗箱操作，就容易產(chǎn)生腐敗，所有事情都應(yīng)該擺在臺面上來討論 [3]。 近幾年，發(fā)展中國家也都在積極探索如何利用透明手段遏制腐敗。這方面最有成績的是巴西。 在廉潔風(fēng)險防控管理問題上，國外注重多管齊下，實施綜合治理，大致有高層協(xié)調(diào)機制、國際合作機制、廉政評估機制、合理薪酬機制、信息公開機制、社會參與機制、防止私營部門腐敗機制等幾種模式 [4]。在預(yù)防方法上，世界各國政府在預(yù)防腐敗活動中逐漸意識到，預(yù)防是一個系統(tǒng)工程，因此定期開展風(fēng)險預(yù)警分析， 權(quán)力 行使前 著重查找廉潔風(fēng)險點，制定和落實風(fēng)險防控措施；權(quán)利行使中著重進 行實時動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)各種苗頭性、傾向性問題；權(quán)利行使后著重通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，及時糾正偏差和失誤，避免廉潔風(fēng)險演化為腐敗行為。 國內(nèi)研究現(xiàn)狀 加大預(yù)防腐敗的工作力度，是新形勢下深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的必然要求，是黨員干部健康成長的迫切需要，也是各級黨委、政府和紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的重要責(zé)任。目前，國內(nèi)許多單位都在結(jié)合自己的實際情況和權(quán)力運行特點，加強廉潔風(fēng)險分析、風(fēng)險管理和監(jiān)控，通過健全制度、加強權(quán)力相互制衡、及時提醒教育、完善考核、加強責(zé)任追究等一系列措施，實現(xiàn)預(yù)防在先，關(guān)口前移 ，有力地促進了反腐倡廉建設(shè)。 在國內(nèi)， 廉潔風(fēng)險防控管理工作最初是由北京崇文區(qū)紀(jì)委在 2020 年推出的，他們建立了以“思想道德、崗位職責(zé)、 制度機制等三類風(fēng)險，前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等三道防線， PDCA 的計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié) ” 為主要內(nèi)容的工作模式 [5]，并逐步得天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 4 到認可，逐漸在全國各地、各部門開始推廣。有媒體報道稱，“北京崇文區(qū)開展的廉潔風(fēng)險防控管理工作已被國家監(jiān)察部 、國家預(yù)防腐敗局列為對外交流的亮點，其創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，給來訪的世界 各國和地區(qū)代表團留下了深刻印象，得到了國際同行的認同 ” 。2020 年北京市在崇文區(qū)工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在全市推行廉潔風(fēng)險防控管理工作。勝利油田是 2020 年 8 月份在充分學(xué)習(xí)調(diào)研的基礎(chǔ)上，借鑒北京市的工作經(jīng)驗，決定在全油田推行廉潔風(fēng)險防控管理 工作 。工作的總體要求是先行試點、突出重點、分級管理、扎實推進、務(wù)求實效。 目前 國內(nèi) 研究存在的問題 由于在國內(nèi)專題研究 廉潔風(fēng)險防控管理工作起步較晚，因此關(guān)于這方面的研究理論、研究成果相對不多 。 存在的問題是未全面構(gòu)建 廉潔風(fēng)險防控管理運行體系，防范廉潔風(fēng)險的措施不夠完善、不太系統(tǒng)。 國有企業(yè)廉潔風(fēng)陸防控機制建設(shè)，是新形勢下做好國有企業(yè)反腐倡廉 工 作的嶄新課題，它對促進黨風(fēng)廉政建 設(shè)具有十分 重要的意義。 因此，對于國有煤礦企業(yè)存在的具體問題，應(yīng)有針對性地提出 廉潔風(fēng)險防控舉措。 錯誤 !未找到引用源。 相關(guān)理論概念 5 第 3章 相關(guān)理論概念 風(fēng)險管理理論 風(fēng)險管理是指主體通過風(fēng)險識別、風(fēng)險量化、風(fēng)險評估等風(fēng)險分析活動，對風(fēng)險進行規(guī)劃、控制、監(jiān)督、從而增大應(yīng)對威脅的機會，以成功地完成并實現(xiàn)總目標(biāo) [6]。 風(fēng)險管理的主題是管理人員，客體是生產(chǎn)活動中的風(fēng)險或不確定性。風(fēng)險管理是一個過程，由風(fēng)險的識別、量化、評價、控制、監(jiān)督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學(xué)方法來保證生產(chǎn)活動順利完成。風(fēng)險管理具有生命周期性，在實施過程的每一個階段，均應(yīng)進行風(fēng)險管理，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險變化狀況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，實現(xiàn)全生命周期的動態(tài)風(fēng)險管理。風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控幾個階段 [7]。 風(fēng)險管理是一個動態(tài)過程，包括管理的四個階段，即啟動、規(guī)劃、實施和結(jié)束 [8]。在企業(yè)有效開展風(fēng)險管理，能夠促進各單位決策的科學(xué)化、合理化，減少決策的風(fēng)險性，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，能夠保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實現(xiàn)，能夠促進企業(yè)經(jīng)營效益的提高。因此，企業(yè)應(yīng)運用風(fēng)險理論的這一方法，定期評估風(fēng)險發(fā)生的可能性，并將風(fēng)險發(fā)生可能性評估較高的工作崗位、業(yè)務(wù)流程作為廉潔風(fēng)險防控管理的重點。 企業(yè)廉潔風(fēng)險的含義及其特點 企業(yè)廉潔風(fēng)險有兩層含義。狹義的廉潔風(fēng)險是指黨員干部在公務(wù)活動中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性以及腐敗行為帶來的嚴(yán)重后果 。 廣義的廉潔風(fēng)險包括因思想道德、外部環(huán)境、履職行為、 制度機制、能力水平等多方面因素可能引發(fā)的腐敗、侵權(quán)、社會危害，而被責(zé)任追究的隱患。廉潔風(fēng)險具體到某一個職務(wù)或崗位上就是崗位廉潔風(fēng)險。 其風(fēng)險與具體的職務(wù)和崗位密切相關(guān) 。 涉及權(quán)力運行的每一個環(huán)節(jié)，具有三個特點：一是客觀性：是指人具有為自己謀私的本性，任何掌握公共權(quán)力的個人在其職務(wù)或崗位上，都可能有發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險。二是隨機性：處在任何職務(wù)或崗位上的個人只要直接或間接地掌握著人、財、物等資源的配置權(quán)力，至少是有參與配置這些資源分配的權(quán)力，腐敗行為就隨時有可能發(fā)生。三是高危性：崗位廉政風(fēng)險一旦發(fā)生，造成的后果將 極其嚴(yán)重，腐敗行為本身將造成資源不合理配置和非生產(chǎn)性消耗，給企業(yè)及職工利益造成損失，同時降低公信力、侵蝕誠信度。 廉潔風(fēng)險防控管理的概念及內(nèi)涵 “廉潔風(fēng)險”是指實施公共權(quán)力的主體可能產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能天津大學(xué)碩士學(xué)位論文 6 性 。 “廉潔風(fēng)險管理”，就是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域中可能發(fā)生腐敗的風(fēng)險，在圍觀層面上應(yīng)用“風(fēng)險管理理論”，在宏觀層面上實施“質(zhì)量管理方法”的系統(tǒng)化管理過程 [9]。 廉潔風(fēng)險防控管理工作理念是借鑒現(xiàn)代風(fēng)險管理理念和方法，引入到預(yù)防腐敗工作之中， 在加強預(yù)防腐敗工作領(lǐng)域進行大膽嘗試創(chuàng)新，初步形成的預(yù)防腐敗工作的新機制 [10]。廉潔風(fēng)險防控管理工作，緊緊抓住腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以規(guī)范的制約權(quán)力運行為核心，重點針對因“制度機制、業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境”等產(chǎn)生的五類風(fēng)險，建立健全“前期制約防范措施、中期加強監(jiān)督管理、后期考核防范效果”的三道防線，并按 PDCA 循環(huán)管理“計劃、執(zhí)行、考核、修正”等四個環(huán)節(jié)，對廉潔風(fēng)險實施科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，從而使預(yù)防腐敗職責(zé)清楚、目 標(biāo)明確，并落實到每個崗位和每個人 [11]。通俗地講，廉潔風(fēng)險防控管理就是查出黨員干部日常工作生活中的廉潔風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉潔風(fēng)險實施控制，從而最大程度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性 [12]。 廉潔風(fēng)險的類型及具體表現(xiàn)形式 廉潔風(fēng)險主要包括：制度機制風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、思想道德風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。這 五類風(fēng)險分別涵蓋了監(jiān)督機制、規(guī)章制度、生活作風(fēng)、身心健康、政治思想等多個方面。 制度機制風(fēng)險主要表現(xiàn)為 ：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度規(guī)定籠統(tǒng)、可操作性不強；部分制度相互制約和相互支撐不強，不能形成有效的監(jiān)督制約。 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)有集體討論決定的事項；不深入開展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限 ，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項；不執(zhí)行上級安排，私自變更工作要求和內(nèi)容；私自簡化運行程序，工作透明度不夠或不按內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)公開要求搞暗箱操作，導(dǎo)致無 法監(jiān)督等。 崗位職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強，履行崗位職責(zé)不到位，工作質(zhì)量不高；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔承諾和服務(wù)承諾等相關(guān)規(guī)定；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行相關(guān)工作制度；工作失職、瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。 思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低，沒有大局意識；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；工作敷衍、組織觀念不強，不思進取、得過且過、脫離實際、形式主義、虛報浮夸、鋪張浪費、陽奉陰違、我行我素、獨斷專行、軟弱渙散、以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。 外 部環(huán)境風(fēng)險主要表現(xiàn) 為：在交友、社交過程中不慎重、沒有原則立場；八小時外的自我管理和約束能力差、 貪圖享受 、心存僥幸；經(jīng)不起各種利益的誘惑；在業(yè)務(wù)關(guān)系單位投資參股、合伙經(jīng)營或接受干股；接受業(yè)務(wù)關(guān)系單位的各種傭金、回扣、咨詢費、中介費錯誤 !未找到引用源。 相關(guān)理論概念 7 等各種費用；接受業(yè)務(wù)關(guān)系單位提供的車輛、房屋等財產(chǎn)；接受業(yè)務(wù)關(guān)系單位安排自己及親屬節(jié)日期間外出旅游；接受業(yè)務(wù)關(guān)系單位安排的高消費娛樂活動等。 上述五類廉潔風(fēng)險尤其是崗位職責(zé)廉潔風(fēng)險若不及時防范，就有可能誘發(fā)腐敗，對單位來講會影響形象，對個人來說可能會身陷囹圄、失去自由、失去親情。 廉 潔風(fēng)險防控管理的基本流程 廉潔風(fēng)險防控管理工作的基本流程為 PDCA 循環(huán)管理四個環(huán)節(jié)，即計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。 （ 1） 計劃 環(huán)節(jié)要界定具體的廉潔風(fēng)險內(nèi)容，并制定相應(yīng)的工作方案和風(fēng)險防控措施，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機制健全。以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定廉潔風(fēng)險防控管理措施。 （ 2） 執(zhí)行環(huán)節(jié)要認真落實風(fēng)險防控工作的各項措施，發(fā)揮“三道防線”對廉潔風(fēng)險的防范作用，防止腐敗行為的發(fā)生，使風(fēng)險防控體系得以有效運行，及時糾正不當(dāng)行為。 （ 3） 考核環(huán)節(jié)要對風(fēng)險防控措施的有效性和廉潔風(fēng)險防控管理工作的開展情況進行 綜合評估，按照單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合的方法，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防控各項措施的落實情況。 （ 4） 修正環(huán)節(jié)要改進和完善風(fēng)險防控工作。即根據(jù)綜合評估結(jié)果，采取獎優(yōu)懲劣、完善措施、責(zé)任追究等方式，責(zé)令相關(guān)單位和 部門及時糾正存在的問題，調(diào)整廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容，優(yōu)化工作目標(biāo)。 廉潔風(fēng)險防控管理開展的方法步驟 工作開展過程中，各單位要結(jié)合自身實際，在進一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞 建立工作體系、開展宣傳培訓(xùn)、查找廉潔風(fēng)險點、健全運行機制、制定廉潔風(fēng)險防控措施。 （ 1）建立工作體系。建立健全各級黨政主要領(lǐng)導(dǎo) 負總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、