【文章內(nèi)容簡介】 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有很多優(yōu)勢 :政府 立足于整個社會的發(fā)展，在 確定產(chǎn)業(yè)的中長期戰(zhàn)略目標(biāo)及遴選對國家、 社會、 區(qū) 域經(jīng)濟 發(fā)展具有重要推動作用的產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù) 時具有戰(zhàn)略性 眼光 ；由于我國特有的社會主義市場經(jīng)濟體制，政府宏觀調(diào)控對市場作用不容忽視 ,通過推出 經(jīng)濟 政策 、 產(chǎn)業(yè)政策， 引導(dǎo)實行資源的優(yōu)化配置， 營造良好的政策環(huán)境， 嚴(yán)格控制聯(lián)盟的發(fā)展方向和發(fā)展進(jìn)度，實現(xiàn)社會利益最大化；政府的強制力是其他模式無法超越的。政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有以下特色：關(guān)系民生的產(chǎn)業(yè)，如房地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)、糧食產(chǎn)業(yè)等；涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)，如電力、石油資源、航天航空、軍工產(chǎn)業(yè)等；還有一類就是市場主導(dǎo)不能實現(xiàn)的，投入資源巨大，企業(yè)無法負(fù)擔(dān)，收益率低，不符合 市場機制，如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 。 2020年 政府主導(dǎo) 的鋼鐵可循環(huán)流程、新一代煤 (能源 )化工產(chǎn)業(yè)、煤炭開發(fā)利用和農(nóng)業(yè)裝備 4個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 ，我們可以看出鋼鐵、煤炭、化工和農(nóng)業(yè)裝備領(lǐng)域是國民經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有舉足輕重的影響，亟需通過重大技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。我國鋼鐵產(chǎn)量占全球 1/3以上， 8 但是產(chǎn)業(yè)大而不強，集中度較低，缺乏核心技術(shù)，對于加強節(jié)能、減排和環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，突破日益嚴(yán)峻的資源、能源和環(huán)境制約的需求強烈；我國煤炭資源相對豐富，但是煤炭開發(fā)利用方式粗放，利用效率低，煤化工技術(shù)受制于 人，面臨著日益激烈的國際競爭和資源環(huán)境壓力；我國是農(nóng)業(yè)大國，但是農(nóng)機行業(yè)小、散、弱，產(chǎn)品層次低，與國際差距巨大，不能滿足裝備現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求，亟需提升競爭力。 以上三種構(gòu)建模式對比優(yōu)勢及其適合的產(chǎn)業(yè)舉例如表 2。 表 2 三種構(gòu)建模式比較及其適合產(chǎn)業(yè) 舉例 主導(dǎo)者名稱 優(yōu)勢 適合產(chǎn)業(yè) 政府主導(dǎo) 聯(lián)盟貫徹國家利益政策；符合社會利益；強制力。 電力，石油資源，航空航天 企業(yè)主導(dǎo) 市場敏感度高。 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 科研院校主導(dǎo) 人才眾多；緊跟知識前沿。 國家科研項目 從 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建目標(biāo) 角度分析 主 要分為 3種：技術(shù)攻關(guān)合作聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作聯(lián)盟。 技術(shù)攻關(guān)合作聯(lián)盟 技術(shù)攻關(guān)合作聯(lián)盟 最常見模式．主要目的是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題。 特點是需要攻關(guān)的技術(shù)在構(gòu)建聯(lián)盟前已經(jīng)確定，且集中在同一個行業(yè)，類似于企業(yè)橫向一體化，以分散經(jīng)濟風(fēng)險和過度競爭造成的資源浪費，實現(xiàn)優(yōu)勢互補， 加快 攻關(guān)速度，管理相對簡單。 如日本政府組織東芝、日本電氣股份有限公司、瑞薩和富士通 4家公司成立研發(fā)合作聯(lián)盟，通過 3年的聯(lián)合攻關(guān)，成功突破了關(guān)于集成電路制造工業(yè) (23 m級 )的設(shè)備、工藝等 30多個技術(shù)難題，造就日本半導(dǎo) 體制造技術(shù)和設(shè)備統(tǒng)領(lǐng)全球的新局面。 產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟 產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟 的 構(gòu)建 目標(biāo)是打造有競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈。 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈?zhǔn)侵笇⒖蒲谐晒虬l(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，形成規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟，從而具有強大的市場競爭優(yōu)勢，最終成為國民經(jīng)濟分支產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟 的 全過程。 完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈條應(yīng)該包括市場發(fā)掘、科研、設(shè)計、工程、生產(chǎn)和市場推廣等幾個階段。 產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建 包括橫向和縱向兩種模式。 最初的國際技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟多是同行業(yè)者在相近領(lǐng)域展開的橫向聯(lián)合。通過雙方優(yōu)勢的合力達(dá)到一種“增值效應(yīng)”，使整體組織中各要素諸如人力、資金、設(shè)備等 在共同作用下實現(xiàn)一種新綜合，從而達(dá)到雙方技術(shù)能力質(zhì)的飛躍，變競爭為合作共同對付復(fù)雜的外部環(huán)境。而現(xiàn)在的國際技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)突破了這種企業(yè)模式，開始順產(chǎn)業(yè)鏈條縱向延伸，與供應(yīng)商之間建立了 縱向 聯(lián)盟。一方面，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟，可以將產(chǎn)業(yè)鏈條中處于劣勢的部分轉(zhuǎn)移出去，如 日 本的許多電子產(chǎn)品企業(yè)通過技術(shù)協(xié)定將制造部分轉(zhuǎn)移到東南亞等勞動力資源豐富的地方。另一方面，為加強核心環(huán)節(jié)的創(chuàng)新能力，企業(yè)也通過聯(lián)盟搶奪利用全球的智力資源。 產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)盟的構(gòu)建 優(yōu)勢是將獨立的企業(yè)組成聯(lián)盟，降低了相互的溝通成本；每個技術(shù)創(chuàng)新都符合整個產(chǎn)業(yè)鏈的 發(fā)展，避免不必要創(chuàng)新造成浪費；上下游企業(yè)共同協(xié)作能快 9 速完善聯(lián)盟。 如我國為打造 TD— SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈，政府組織上中下游企業(yè)組建 TD— SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，形成了覆蓋系統(tǒng)、終端、芯片、儀器儀表、軟件、配套設(shè)備在內(nèi)的完整產(chǎn)業(yè)鏈，大大縮短了 TD— SCDMA的產(chǎn)業(yè)化周期。 TDSCDMA是 中國提出的第三代移動通信標(biāo)準(zhǔn) (簡稱 3G)。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作聯(lián)盟 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作聯(lián)盟 的目標(biāo)是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。通過聯(lián)盟制定競爭性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，推動新技術(shù)的應(yīng)用和整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 此模式最大的優(yōu)勢是標(biāo)準(zhǔn) 由哪個 聯(lián)盟創(chuàng)建 就會 給聯(lián)盟成員帶來 巨額 利益， 使得 成員創(chuàng)新積極性和自覺性相對較高。 如“閃聯(lián)”標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是 2020年由信息產(chǎn)業(yè)部牽頭，組織聯(lián)想、 TCL、康佳、海信、長城 5家廠商組建的 ，其目標(biāo)是制訂并推廣我國自主知識產(chǎn)權(quán)的 3C融合協(xié)同標(biāo)準(zhǔn)。閃聯(lián)既 信息設(shè)備資源共享協(xié)同服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) ， 是新一代網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)備的交換技術(shù)和接口規(guī)范，在通信及內(nèi)容安全機制的保證下，支持各種3C設(shè)備智能互聯(lián)、資源共享和協(xié)同服務(wù) 。 創(chuàng)立標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)在市場競爭中有絕對的優(yōu)勢。 從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織形式角度 劃分 根據(jù)聯(lián)盟組織形式首先將聯(lián)盟分為實體 型 和契約型模式，實體性模式又可分為法 人實體模式和非法人實體模式。法人實體模式中有三種應(yīng)用較廣泛是股份合作 企業(yè) 模式、模仿公司模式和聘請專業(yè)化的經(jīng)營管理公司模式。 圖 2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建模式分類圖 半實體模式是契約模式的一種，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 以契約為基礎(chǔ)性紐帶，各方就人員、財務(wù)、合作機制等建立了較為全面、規(guī)范的制度，實現(xiàn)了一定程度的制度化運作，表現(xiàn)出類似于共建實體的一些特點，因此稱之為“半實體模式”。在契約型模式下，法律賦予訂約方最大 限度的自由，各方可以就技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容、方式、期限、地點、違約責(zé)任等各種事宜進(jìn)行充分協(xié)商，并以合同的形式將協(xié)商成果上升為具有法律效力的合意，以約聯(lián)盟的構(gòu)建模式 契約模式（半實體模式） 實體模式 法人實體模式 非法人實體模式 股份合作制模式 模擬公司模式 聘請專業(yè)管理公司模式 10 束各方行為，實現(xiàn)合作目標(biāo)。以意思自治為核心的契約關(guān)系是民事主體之間最普遍的經(jīng)濟關(guān)系之一，具有協(xié)商范圍廣泛、內(nèi)容和形式靈活、手續(xù)簡便等優(yōu)點。但是，基于契約本身的特點，契約型模式的缺點也是較為明顯的。第一，協(xié)議內(nèi)容完全由合作方自行確定，缺乏法律的進(jìn)一步引導(dǎo)，極易因重大事項缺少事先協(xié)商、突發(fā)事項無法達(dá)成一致等情況引發(fā)糾紛，嚴(yán)重危及合作繼續(xù)進(jìn)行。第二，合作過程中可能出現(xiàn)的各種 突發(fā)情況在事先協(xié)議中難以面面俱到，而合作方通過另行約定、補充協(xié)議等給予彌補，會增加人力和時間成本的耗費，不利于合作項目的順利、高效開展。第三，合作能否順利完成在一定程度上還受制于契約本身的違約成本。尤其是當(dāng)合作進(jìn)程中各方發(fā)生分歧時，違約成本直接成為合作方另尋出路的重要誘因。如果違約責(zé)任過輕，極有可能導(dǎo)致部分合作方輕易違約，單方終止一些具有長遠(yuǎn)發(fā)展前途但近期收益不高的項目；如果違約責(zé)任過重，則可能會導(dǎo)致一些合作中出現(xiàn)重大問題、不再適合發(fā)展的項目久拖不決。 它適用于聯(lián)盟組織不復(fù)雜，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確且相對簡單，成員 素質(zhì)較高，持續(xù)時間并不長的產(chǎn)業(yè)。如我國 早期 建立的 產(chǎn)學(xué)研組織大多屬于此類模式。 實體型模式是指合作各方在達(dá)成合意的基礎(chǔ)上共同組建某種實體，并通過該實體實施技術(shù)創(chuàng)新 合作。 在實體型模式下，合作各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險主要根據(jù)它們在實體中的地位和相互關(guān)系來確定，合作項目本身的運作和管理與合作實體自身的法律地位密切相關(guān)。與契約型模式相比，實體型模式下合作程度更高，合作時問更為長久，合作關(guān)系也更為穩(wěn)固。而此類模式面臨的主要挑戰(zhàn)則在于，規(guī)范各類實體的法律制度對于合作的進(jìn)行影響重大：首先，在合作建成 某一實體的情況下，如果該類實體本身的相關(guān)法律制度尚不健全，將會直接影響合作各方的權(quán)益，而合作方受到的這種影響勢必會反作用于合作本身。 如 企業(yè)集團 這種模式 我國立法比較滯后 ， 集團的設(shè)立、集團成員關(guān)系的處理，母子公司的關(guān)系，企業(yè)集團的管理基本原則，集團的壟斷，行政性集團公司等問題都缺乏法律的界定和規(guī)范。 其次，由于聯(lián)盟自身具有的一些特點，在具體的合作項目中，現(xiàn)行有關(guān)各類實體的法律制度未必能適應(yīng)其特點和需求。 如在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東的加入、退出等比較自由，這對于提高企業(yè)的吸引力、促進(jìn)整個市場的發(fā)展都有一定的積極意義；但 聯(lián)盟的主要意義卻不 僅僅 在于聯(lián)盟本身的經(jīng)濟效益，而在于促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。因此，聯(lián)盟對其成員參與的長期性、穩(wěn)定性、持續(xù)性要求更高，勢必需要對成員的加入、變動、退出等設(shè)定嚴(yán)格的條件， 因此，在采用實體模式的同時，合作各方需要及時發(fā)現(xiàn)這些不健全、不適應(yīng)之處，并采取相應(yīng)對策予以彌補。 實體模式 中包括法人實體和非法人實體 。 合作實體為法人的，合作項目隸屬于該法人，項目的經(jīng)營管理依據(jù)該法人的有關(guān)法律法規(guī)開展；合作實體為非法人實體的，合作項目的經(jīng)營管理和日常開展就依照該類非法人實體的有關(guān)法律規(guī)定以及該實體所屬的法人單位的 制度規(guī)范