【文章內(nèi)容簡介】 公眾協(xié)商的內(nèi)容和采納與否的說明。世界銀行環(huán)境專家將對環(huán)評報(bào)告大綱提意見，評價單位如無足夠理由說服世行專家，應(yīng)對世行專家意見予以尊重。 世行環(huán)評項(xiàng)目評估文件準(zhǔn)備和編制研究世行環(huán)評項(xiàng)目評估文件主要為環(huán)境評價報(bào)告（EA）或環(huán)境影響評價報(bào)告（EIA）和環(huán)境管理計(jì)劃（EMP） ，也即本研究的重點(diǎn)。由于世界銀行關(guān)于環(huán)境影響評價業(yè)務(wù)政策 既是環(huán)境安全保障政策之一，又是世行其他所有環(huán)境安全保障政策的載體，因此，本章首先按照世界銀行關(guān)于環(huán)境影響評價業(yè)務(wù)政策 的要求研究世行環(huán)境影響評價報(bào)告和環(huán)境管理計(jì)劃（EMP）應(yīng)包括的基本內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，對其余安全保障政策涉及的大壩和水庫、病蟲害管理、林業(yè)、國際水道、文物、自然棲息地、有爭議地區(qū)、少數(shù)民族和非自愿移民的貸款項(xiàng)目的環(huán)境影響評價分列專題予以進(jìn)一步研究。 世行環(huán)境影響評價報(bào)告應(yīng)包括的基本內(nèi)容項(xiàng)目環(huán)境影響評價的廣度、深度和類型分析取決于項(xiàng)目本身的特性、規(guī)模和潛在的環(huán)境影響。環(huán)境影響評價包括：評價一個項(xiàng)目潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及對受影響區(qū)域產(chǎn)生的影響；檢驗(yàn)項(xiàng)目的替代方案；通過世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究13預(yù)防、消減、緩解或補(bǔ)償不良的環(huán)境影響以及增強(qiáng)有利的環(huán)境影響等措施，來改進(jìn)項(xiàng)目篩選、選址、規(guī)劃、設(shè)計(jì)和實(shí)施等活動；在項(xiàng)目的整個實(shí)施過程中采取措施，緩解和管理那些不良的環(huán)境影響。在任何可行的情況下，世行總是支持預(yù)防性的措施，其次才是緩解或補(bǔ)償性措施。世行環(huán)評報(bào)告除突出對重點(diǎn)環(huán)境問題的分析外，還要求對環(huán)境的積極和消極影響都評價。A 類項(xiàng)目環(huán)境影響評價報(bào)告著重于擬議項(xiàng)目的重大環(huán)境問題。報(bào)告的范圍和詳細(xì)程度應(yīng)與項(xiàng)目的潛在影響相對應(yīng)。A 類項(xiàng)目環(huán)境影響評價報(bào)告至少應(yīng)包括以下主要內(nèi)容（順序不分先后） 。a) 執(zhí)行摘要（A 類項(xiàng)目需單獨(dú)成冊）即環(huán)評報(bào)告書的縮寫本，簡要論述重要的發(fā)現(xiàn)及建議采取的行動。b) 政策、法律、管理框架及標(biāo)準(zhǔn)敘述開展環(huán)境影響評價的相關(guān)政策、法律和管理體制，介紹融資方相關(guān)環(huán)境要求，列出項(xiàng)目所在國已簽署的相關(guān)國際環(huán)境協(xié)議（中國簽約的國際環(huán)境公約見附錄） 。世界銀行《污染預(yù)防和治理手冊》陳述了污染的預(yù)防和削減措施，以及世行通?？山邮艿呐欧艠?biāo)準(zhǔn)。但考慮到借款國的立法和當(dāng)?shù)氐臈l件，環(huán)境影響評價可以為項(xiàng)目推薦可替代的排放水平以及污染預(yù)防和減污的方法。環(huán)境影響評價報(bào)告中必須提供充分、詳細(xì)的理由，以說明為某一具體項(xiàng)目或場址所選定的排放標(biāo)準(zhǔn)和措施。c) 項(xiàng)目描述簡要描述擬議項(xiàng)目本身，相關(guān)地理、生態(tài)、社會，以及其它信息，包括項(xiàng)目現(xiàn)場外的配套投資（例如，專用管道、出入現(xiàn)場的道路、發(fā)世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究14電廠、供水、住房以及原材料和產(chǎn)品的貯存設(shè)施） 。要說明是否需要移民安置計(jì)劃或少數(shù)民族發(fā)展計(jì)劃。通常還應(yīng)包括地圖，顯示該項(xiàng)目的位置和影響的區(qū)域。d) 現(xiàn)有數(shù)據(jù)評價被研究地區(qū)的變化趨勢，并描述該地區(qū)相關(guān)的自然、生態(tài)和社會經(jīng)濟(jì)條件，包括項(xiàng)目進(jìn)行之前對變化趨勢的預(yù)測。也應(yīng)考慮項(xiàng)目地區(qū)內(nèi)與本項(xiàng)目無直接聯(lián)系的當(dāng)前和擬議的開發(fā)活動。數(shù)據(jù)應(yīng)與項(xiàng)目的位置、設(shè)計(jì)、運(yùn)行和緩解措施的決策相關(guān)聯(lián)。同時，還需說明數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性和數(shù)據(jù)來源。e) 環(huán)境影響盡可能用定量方法預(yù)測和評價項(xiàng)目可能產(chǎn)生的正面和負(fù)面影響，確定緩解措施以及遺留的不能緩解的負(fù)面影響。探討加強(qiáng)環(huán)境管理的可能。確定并估計(jì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)的數(shù)量及其可靠性（如借款人為申請更多的內(nèi)配資金，可能其引用的擬議項(xiàng)目受影響區(qū)域的規(guī)劃人口數(shù)量過大并缺乏可靠依據(jù)等） 、主要數(shù)據(jù)缺口、預(yù)測的不確定性，并說明無需進(jìn)一步關(guān)注的問題。f) 風(fēng)險(xiǎn)評價世行通常對涉及下列活動的項(xiàng)目要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價：處理、貯存或處置危險(xiǎn)物質(zhì)和廢物，建造水壩，在易受地震或其它自然災(zāi)害影響的脆弱地點(diǎn)建設(shè)大型工程。有些項(xiàng)目，環(huán)境影響評價報(bào)告可能僅包括一份風(fēng)險(xiǎn)評估；而在其他情況下，風(fēng)險(xiǎn)評估只是環(huán)境影響評價文件的一部分。風(fēng)險(xiǎn)評價用于在項(xiàng)目現(xiàn)場出現(xiàn)危險(xiǎn)條件或危險(xiǎn)物質(zhì)時，對危害發(fā)生的可能性進(jìn)行評估的一種方法。風(fēng)險(xiǎn)是指一種已知的潛在危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性；因此，通常在風(fēng)險(xiǎn)評價前做危害評估，或者把兩世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究15項(xiàng)工作合并進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)評價是一種靈活的分析方法，一種組織和分析科學(xué)信息的系統(tǒng)方法。此處的科學(xué)信息是指潛在危害活動情況，或特定條件下可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)的信息。國內(nèi)通常的風(fēng)險(xiǎn)評價和應(yīng)急預(yù)案相聯(lián)系的方法值得借鑒，但世行環(huán)評側(cè)重于將應(yīng)急預(yù)案列入環(huán)境管理計(jì)劃（EMP） 。g) 公眾參與和信息公開公眾參與的重點(diǎn)是受項(xiàng)目影響的群體（PAP S）和非政府組織（NGO S） ，根據(jù)“至少兩次”原則（第一次：環(huán)境問題篩選后不久、TOR 最終確定之前；第二次：EA 報(bào)告初稿完成后及整個項(xiàng)目實(shí)施過程中） ，第二次公眾參與主要向受項(xiàng)目影響的群體（PAP S）和非政府組織（NGO S）提供環(huán)評結(jié)論的概述，并將環(huán)評報(bào)告的草稿公之于眾，讓受影響的群體和當(dāng)?shù)胤钦M織能夠了解。對 FI 類項(xiàng)目或部門投資貸款的項(xiàng)目，還應(yīng)保證受影響人群和當(dāng)?shù)胤钦M織能夠獲得其 A類子項(xiàng)目的環(huán)評報(bào)告。環(huán)評報(bào)告應(yīng)對公眾參與的結(jié)果及對公眾意見的采納情況進(jìn)行說明，并按世行環(huán)評要求在附件中列出征求意見的會議記錄和填寫的公眾參與表格。h) 替代方案的分析對擬議項(xiàng)目的選址、技術(shù)、設(shè)計(jì)和運(yùn)行的各種可行的替代方案進(jìn)行系統(tǒng)地比較包括“無項(xiàng)目”方案。比較內(nèi)容包括：潛在的環(huán)境影響；減輕這些影響的可能性；資本金和經(jīng)常性開支；在當(dāng)?shù)貤l件下的適應(yīng)性；以及對機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)和監(jiān)測的要求。對每一種替代方案，應(yīng)盡可能將環(huán)境的影響量化，并在適當(dāng)之處加入經(jīng)濟(jì)價值。陳述選擇某一項(xiàng)目設(shè)計(jì)的依據(jù)，并說明所提排放標(biāo)準(zhǔn)及預(yù)防和減污措施的理由。i) 環(huán)境管理計(jì)劃（EMP） （單獨(dú)成冊）包括緩解措施、監(jiān)測和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)。世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究16j) 附件 ：① 環(huán)評單位機(jī)構(gòu)簡況、圖標(biāo)及參加環(huán)境影響評價報(bào)告準(zhǔn)備的人員名單（名單中除列出環(huán)評人員的資質(zhì)等相關(guān)信息外，還應(yīng)列出在從事世行環(huán)評中承擔(dān)的專題名稱） 。圖標(biāo)為環(huán)評單位的圖形標(biāo)記，如中冶賽迪工程技術(shù)股份有限公司圖標(biāo)：② 參考文獻(xiàn)——在研究工作中使用的已出版和未出版的書面材料。③ 部門會議及征求意見會議的記錄，包括收集受影響人群的當(dāng)?shù)胤钦M織（NGOs ）的意見。記錄還應(yīng)詳細(xì)說明除征求意見（例如調(diào)查）外所采用的其它獲取意見的途徑。④ 正文提及的表格或匯總的數(shù)據(jù)表格。⑤ 相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)告的清單（例如移民安置計(jì)劃或少數(shù)民族發(fā)展計(jì)劃） 。 環(huán)境管理計(jì)劃應(yīng)包括的基本內(nèi)容環(huán)境管理計(jì)劃（EMP ）包括一系列在項(xiàng)目執(zhí)行和運(yùn)行中實(shí)施的緩解、監(jiān)測和機(jī)構(gòu)建設(shè)措施，以消除或補(bǔ)償此項(xiàng)目對環(huán)境和社會的不良影響，或?qū)⑵浣档椭量山邮艿乃?。?jì)劃中還應(yīng)包括保證這些措施實(shí)施的安排。對 A 類項(xiàng)目的環(huán)境影響評價報(bào)告，管理計(jì)劃是組成要素；但對許多 B 類項(xiàng)目，管理計(jì)劃可能是環(huán)境影響評價的僅有結(jié)果。要準(zhǔn)備和制定一項(xiàng)管理計(jì)劃，借款人及其環(huán)境影響評價人員需要:① 確定一系列針對潛在不良影響的具體措施；世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究17② 制定相關(guān)要求，以確保這些針對措施能夠及時、有效地實(shí)施；③ 描述為滿足上述要求而采取的方法。具體而言，環(huán)境管理計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容。a) 緩解措施EMP 要找出可以將潛在重大不良環(huán)境影響降低到可接受水平的措施，而且這些措施應(yīng)當(dāng)是可行的并符合成本效益原則。計(jì)劃應(yīng)包括當(dāng)緩解措施不可行、效益低或不充分時所采取的補(bǔ)償性措施。EMP 尤其應(yīng)該：(1) 鑒別并總結(jié)所有預(yù)計(jì)發(fā)生的重大不良環(huán)境影響（包括有關(guān)對少數(shù)民族或非自愿移民的影響） ；(2) 每一條緩解措施進(jìn)行詳細(xì)描述，包括相關(guān)的影響類型及發(fā)生條件（例如連續(xù)的或偶然的），必要時還要包括技術(shù)設(shè)計(jì)、設(shè)備描述和操作程序； (3) 這些措施必須成為項(xiàng)目計(jì)劃的一部分；它們必須包括一個環(huán)境的成本和收益分析；(4) 估計(jì)這些措施可能產(chǎn)生的任何潛在環(huán)境影響；(5) 提出項(xiàng)目所需的其他相關(guān)緩解計(jì)劃（例如，非自愿移民、少數(shù)民族或文物） 。b) 監(jiān)測在項(xiàng)目執(zhí)行過程中的環(huán)境監(jiān)測可以提供項(xiàng)目環(huán)境方面的信息，尤其是項(xiàng)目的環(huán)境影響以及緩解措施的有效性。作為項(xiàng)目檢查工作的一部分，這些信息使借款人和世行可以評價緩解措施的效果，同時，在必要時可采取糾正行動。所以，根據(jù)環(huán)評報(bào)告中所列的影響和 EMP所闡述的緩解措施，EMP 應(yīng)確定監(jiān)測的目標(biāo)及監(jiān)測類型。具體而言，EMP 的監(jiān)測部分包括：世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究18(1) 對監(jiān)測措施（包括技術(shù)細(xì)節(jié)）的具體描述，包括監(jiān)測的參數(shù)、監(jiān)測方法、采樣位置、監(jiān)測頻率、檢測限值、需要采取補(bǔ)救行動的閾值定義；(2) 監(jiān)測和報(bào)告程序，以便達(dá)到以下目的：① 盡早發(fā)現(xiàn)需要采取特殊緩解措施的情況；② 提供工作進(jìn)展和緩解效果的信息。c) 能力開發(fā)和培訓(xùn)為支持項(xiàng)目中環(huán)境內(nèi)容和緩解措施及時有效的執(zhí)行，EMP 吸收了環(huán)境影響評價中對現(xiàn)場的、部門的或其他相關(guān)的環(huán)境機(jī)構(gòu)的評價，其中包括對現(xiàn)狀、職責(zé)和能力的評價。需要時，EMP 會建議設(shè)立或擴(kuò)充上述環(huán)境機(jī)構(gòu)，進(jìn)行員工培訓(xùn)，保證環(huán)評建議的貫徹實(shí)施。EMP 還應(yīng)有對機(jī)構(gòu)安排情況的專門描述——誰負(fù)責(zé)執(zhí)行緩解和監(jiān)測措施（例如分別負(fù)責(zé)實(shí)行、監(jiān)督、執(zhí)行以及對執(zhí)行情況的監(jiān)測、補(bǔ)救行動、財(cái)務(wù)、報(bào)告和人員培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)） 。為加強(qiáng)各項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的環(huán)境管理能力，大多數(shù) EMP 還會涵蓋下列題目中的一個或多個：① 技術(shù)援助內(nèi)容；② 設(shè)備采購和供應(yīng)；③ 組織機(jī)構(gòu)變化。d) 實(shí)施進(jìn)度和成本估算針對上述三個方面（緩解措施、監(jiān)測和能力開發(fā)） ，EMP 要包括:① 實(shí)施作為項(xiàng)目一部分的減緩措施的進(jìn)度安排，該計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)分期實(shí)施原則以及與整個項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的協(xié)調(diào)；② 實(shí)施 EMP 的資本金以及經(jīng)常性開支費(fèi)用的估算和資金來源。這些數(shù)字也應(yīng)列入項(xiàng)目總費(fèi)用表。e) 將 EMP 與項(xiàng)目結(jié)合世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究19EMP 能否得到有效貫徹是借款人決定是否進(jìn)行一個項(xiàng)目、世行決定是否支持該項(xiàng)目的前提，因此，世行希望管理計(jì)劃對緩解及監(jiān)測措施的描述，以及對機(jī)構(gòu)職責(zé)的安排應(yīng)詳細(xì)而準(zhǔn)確，且環(huán)境管理計(jì)劃必須與項(xiàng)目的總體規(guī)劃、設(shè)計(jì)、預(yù)算和執(zhí)行相結(jié)合。這種結(jié)合是將 EMP作為項(xiàng)目一部分而實(shí)現(xiàn)的，這種有機(jī)的結(jié)合才能使管理計(jì)劃與項(xiàng)目的其他部分一樣得到資金和檢查。 大壩和水庫項(xiàng)目的環(huán)境影響評價涉及大壩的世行貸款項(xiàng)目須嚴(yán)格根據(jù)世行程序和世行關(guān)于大壩安全的政策進(jìn)行環(huán)境影響評價。任何大壩的所有人無論其資金來源或建設(shè)階段如何, 均有責(zé)任在大壩的整個壽命期間保證采取適當(dāng)?shù)拇胧┎⑻峁┳銐虻馁Y源，以便確保大壩的安全。大壩如果不能正常發(fā)揮功能或出現(xiàn)失事，將產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，因此，世行關(guān)注其資助建造的新壩和其資助項(xiàng)目所直接隸屬的已建大壩的安全。a) 在項(xiàng)目環(huán)評篩選階段，評價單位應(yīng)要求借款人選擇并聘請獨(dú)立的、公認(rèn)的專家或公司進(jìn)行環(huán)境方面的考察，其資格和工作大綱要經(jīng)世行認(rèn)可?？疾靸?nèi)容包括：(1) 鑒別項(xiàng)目潛在的環(huán)境影響；(2) 確定環(huán)境影響評價的范圍，包括所有移民安置和土著居民；(3) 評估借款人管理環(huán)境影響評價工作（如執(zhí)行 EMP）的能力；(4) 建議是否需要獨(dú)立的環(huán)境顧問委員會。評價單位從借款人那里獲得上述考察結(jié)果，并確保在環(huán)境篩選和準(zhǔn)備環(huán)評工作大綱時考慮這些結(jié)果。鑒于水壩和水庫項(xiàng)目的特點(diǎn)，其在申請使用世行貸款時通常準(zhǔn)備工作已經(jīng)做得十分深入，因此評價單世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究20位應(yīng)同地區(qū)環(huán)境部門一起，共同決定是否需要進(jìn)一步的環(huán)境影響評價，以及是否需要一個獨(dú)立的環(huán)境顧問委員會。為此，通常需要進(jìn)行一次實(shí)地考察。b) 在項(xiàng)目準(zhǔn)備期間，評價單位對與項(xiàng)目相關(guān)的國家宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)政策中的環(huán)境政策問題進(jìn)行評估。c) 如果借款人建立環(huán)境顧問委員會，評價單位應(yīng)對其工作大綱和人員短名單進(jìn)行審核并提出建議。借款人聘用的專業(yè)技術(shù)人員(例如: 工程師、地質(zhì)專家或水文專家) 的資格應(yīng)與所涉及大壩的復(fù)雜程度相適應(yīng)。這些技術(shù)服務(wù)包括: 壩址勘探、大壩設(shè)計(jì)、新壩或補(bǔ)救工程施工、初次蓄水和初期運(yùn)行咨詢, 以及進(jìn)行安全檢查和安全評價。d) 壩的分類及世行環(huán)評對壩安全的要求(1) 壩的分類及一般環(huán)評安全要求世行按建設(shè)時序把壩分為新建壩和已建及在建壩；新建壩又按壩高及其復(fù)雜性分為小型壩和大壩。小型壩：高度一般不到15米。例如，農(nóng)用塘壩、攔沙壩以及小型蓄水池的圍堤。對于小型壩，環(huán)境影響評價中除應(yīng)包含一般環(huán)評內(nèi)容（）外，對由合格的工程師制訂的通用大壩安全措施進(jìn)行描述即可滿足要求。大壩：指高度達(dá)到或超過15米的壩。高度為1015米的壩如果在設(shè)計(jì)上具有獨(dú)特的復(fù)雜性，例如需要非常高的洪水調(diào)蓄能力、位于高地震烈度區(qū)、壩基復(fù)雜難以處理、或需要攔蓄有毒物質(zhì)，則也應(yīng)被作為大壩對待。高度在10米以下的壩,如果預(yù)計(jì)在運(yùn)行期間會成為大壩，也將被作為大壩對待。對于大壩，世行有以下要求：① 由一個獨(dú)立的專家小組（至少3人）對大壩的勘測、設(shè)計(jì)和施工以及啟用初期進(jìn)行審查；世界銀行貸款項(xiàng)目環(huán)境影響評價技術(shù)及實(shí)施方案研究21② 制訂并實(shí)施以下幾方面的詳細(xì)計(jì)劃：施工監(jiān)理和質(zhì)量保證計(jì)劃；觀測儀器計(jì)劃；運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃；應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃。③ 在招標(biāo)采購期間對投標(biāo)人的資格進(jìn)行預(yù)審；④ 在項(xiàng)目完成之后對大壩進(jìn)行定期安全檢查。已建及在建壩:世行通常資助以下類型的項(xiàng)目, 這些項(xiàng)目不包括建造新壩，