金融機(jī)構(gòu)股東最高持股比例問(wèn)題研究報(bào)告(編輯修改稿)
2025-06-09 05:02 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 公司認(rèn)購(gòu)該行總股本30%股份；上海美特斯邦威服飾股份有限公司認(rèn)購(gòu)該行總股本15%股份。其他認(rèn)購(gòu)股份占總股本10%以下企業(yè)的股東資格由上海銀監(jiān)局按照有關(guān)法律法規(guī)審核。（來(lái)源：）（四）券商的單一股東最高持股比例：經(jīng)檢索查閱相關(guān)信息，一般券商的單一股東并無(wú)最高持股比例的具體限制，僅有對(duì)股東資格及其出資的相關(guān)要求，但境外股東參股證券公司擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接控制）不得超過(guò)49%。但外資參股比例的限制有進(jìn)一步開(kāi)放的趨勢(shì)。相關(guān)規(guī)定如下：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）》（2014年修訂）第九條證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。第十條有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（二）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則(2012修訂)第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接控制）不得超過(guò)49%。境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%。內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%。第十條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承諾。第十一條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。證監(jiān)會(huì)發(fā)言人：中國(guó)將進(jìn)一步向外資公司開(kāi)放證券業(yè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[微博]發(fā)言人張曉軍周五(8月21日)在今天的發(fā)布會(huì)上表示，中國(guó)將進(jìn)一步向外資公司開(kāi)放證券業(yè)。他同時(shí)指出，證監(jiān)會(huì)將對(duì)部分上市公司主要股東違規(guī)減持進(jìn)行處罰。張曉軍指出，將允許符合條件的港資澳資金融機(jī)構(gòu)分別在內(nèi)地金融改革現(xiàn)行先試的若干試驗(yàn)區(qū)各新設(shè)立一家合資全牌照證券公司。他同時(shí)透露，合資證券公司的內(nèi)地股東不限于證券公司，港資澳資合并持股比例不超過(guò)49%，且取消內(nèi)地單一股東需持股49%的規(guī)定。張曉據(jù)表示，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)允許港資澳資證券公司在合資證券投資咨詢公司內(nèi)的持股比例達(dá)50%以上。（來(lái)源：）（五）證券投資基金管理公司的單一股東最高持股比例：經(jīng)查閱相關(guān)資料，現(xiàn)行法律法規(guī)沒(méi)有對(duì)證券投資基金管理公司的最高持股比例的具體限制，僅有對(duì)股東資格及其出資的相關(guān)要求，具體內(nèi)容如下：證券投資基金管理公司管理辦法(2012修訂) 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┳?cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； ?。ǘ┏掷m(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善； （三）最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； ?。ㄋ模](méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； ?。ㄎ澹](méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。 主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（二）注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；（三）具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（六）金融（融資）租賃公司的單一股東最高持股比例：經(jīng)查閱相關(guān)資料，現(xiàn)行法律法規(guī)沒(méi)有對(duì)金融（融資）租賃公司的最高持股比例的具體限制，僅有對(duì)股東資格及其出資的相關(guān)要求，具體內(nèi)容如下：《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2015年第6號(hào)）》（2015年修訂）第二十四條金融租賃公司的發(fā)起人包括在中國(guó)境內(nèi)外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行，在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的、主營(yíng)業(yè)務(wù)為制造適合融資租賃交易產(chǎn)品的大型企業(yè)，在中國(guó)境外注冊(cè)的融資租賃公司以及銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他發(fā)起人。銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他發(fā)起人是指除符合本辦法第二十五條至第二十七條規(guī)定的發(fā)起人以外的其他境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)和境外金融機(jī)構(gòu)。第二十五條在中國(guó)境內(nèi)外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）滿足所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的審慎監(jiān)管要求；（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制和健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（三）最近1年年末總資產(chǎn)不低于800億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（五）為擬設(shè)立金融租賃公司確定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略和清晰的盈利模式；（六）遵守注冊(cè)地法律法規(guī)，最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；（七）境外商業(yè)銀行作為發(fā)起人的，其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與銀監(jiān)會(huì)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制；（八）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；（九）承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的金融租賃公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的金融租賃公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。第二十六條在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的、主營(yíng)業(yè)務(wù)為制造適合融資租賃交易產(chǎn)品的大型企業(yè)作為金融租賃公司發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式；（二）最近1年的營(yíng)業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣；（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四）最近1年年末凈資產(chǎn)不低于總資產(chǎn)的30%；（五）最近1年主營(yíng)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收入占全部營(yíng)業(yè)收入的80%以上；（六）為擬設(shè)立金融租賃公司確定了明確的發(fā)展戰(zhàn)略和清晰的盈利模式；（七）有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄；（八）遵守國(guó)家法律法規(guī)，最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為；（九）入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；（十）承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的金融租賃公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的金融租賃公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托，并在擬設(shè)公司章程中載明；（十一）銀監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。第二十七條在中國(guó)境外注冊(cè)的具有獨(dú)立法人資
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