金融法證券法ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 進(jìn)行證券發(fā)行和交易活動(dòng)。 2022/5/26 43 內(nèi)幕消息的種類包括： 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕消息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券；內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券，以及其他法律、法規(guī)認(rèn)定的內(nèi)幕交易行為。 2022/5/26 44 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券，以及其他法律、法規(guī)認(rèn)定的內(nèi)幕交易行為。 2022/5/26 45 （ 2）知情人員。 是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職責(zé)，能夠接觸到或者獲得內(nèi)幕信息的人員。 2022/5/26 46 （ 3） 發(fā)行人聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估人員、投資顧問等專業(yè)人員，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員、業(yè)務(wù)人員，以及其他因其業(yè)務(wù)接觸或者內(nèi)幕信息的人員 。 2022/5/26 47 （ 4） 根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人可以行使一定管理權(quán)或者監(jiān)督權(quán)的人員，包括證券監(jiān)督管理部門和證券交易場(chǎng)所的工作人員，發(fā)行人的主管部門和審批機(jī)關(guān)的工作人員，以及工商、稅務(wù)等有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的工作人員。 2022/5/26 48 （ 5） 由于本人的職業(yè)地位、與發(fā)行人的合同關(guān)系或者工作聯(lián)系，有可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括新聞?dòng)浾?，?bào)刊編輯，電臺(tái)、電視臺(tái)主持人以及編排技術(shù)人員等；以及其他可能通過合法途徑接觸到內(nèi)幕信息的人員。 2022/5/26 49 劉某為甲公司的董事。甲公司與乙公司簽訂一購銷合同，甲公司在預(yù)先支付了數(shù)額巨大的貨款后得知，乙公司已經(jīng)嚴(yán)重虧損，資不抵債，沒有任何履約能力，且甲公司的預(yù)付款已被當(dāng)?shù)劂y行劃走抵充銀行欠款。 2022/5/26 50 劉某得知這一消息，認(rèn)為此次公司損失巨大，必定會(huì)影響本公司股票價(jià)格。他首先將自己手中的本公司股票拋售，還建議好友王某等人也拋出該股票。 半月后，甲乙公司購銷合同事宜通過媒體向社會(huì)公布，消息一出，甲公司股價(jià)跌落 50%。 2022/5/26 51 問： （ 1）劉某的行為是什么違法行為？ （ 2）我國法律規(guī)定的該違法行為的主體包括哪些人？ （ 3）依據(jù) 《 證券法 》 ，應(yīng)對(duì)劉某如何處理？ 2022/5/26 52 （一） 劉某的行為屬于內(nèi)幕交易行為。 （二） 內(nèi)幕交易行為的主體 具體包括下列人員： (1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、秘書、打字員，以及其他可以通過履行職務(wù)接觸或者獲得內(nèi)幕信息的職員。 （ 2） 持有公司 5%以上股份的股東；發(fā)行股票的控股公司的高級(jí)管理人員。 2022/5/26 53 （三） 對(duì)內(nèi)幕交易行為的參與人員，依證券法的規(guī)定，應(yīng)責(zé)令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上 5倍以下或者非法買賣證券等值以下的罰款。 構(gòu)成犯罪的，依法追 究刑事責(zé)任。 2022/5/26 54 。 單位和個(gè)人以獲利或減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)，通過合謀的方法、制造虛假的交易價(jià)格形勢(shì)和虛假信息的方法來影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資的決定，從而作出嚴(yán)重違法的損人利己行為。 2022/5/26 55 。 包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；違背代理人的指令為其買賣證券；不按國家有關(guān)法規(guī)和證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定處理證券買賣委托；不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件。 2022/5/26 56 證券登記、清算機(jī)構(gòu) 不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理清算、交割、過戶和登記手續(xù)；證券登記、清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作質(zhì)押。 證券機(jī)構(gòu)誘導(dǎo) 顧客進(jìn)行不必要的證券買賣，或者構(gòu)保證客戶的交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失，以及其他違背客戶的真實(shí)意志，損害客戶利益的行為。 2022/5/26 57 (二 )收購后果 ，收購要約人持有的普通股未達(dá)到該公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的 百分之五十 的，為收購失??；收購人除發(fā)出新的收購要約外，其以后每年購買的該公司發(fā)行在外的普通股，不得超過該公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的 百分之五 。 2022/5/26 58 ，收購要約人持有的普通股達(dá)到該公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的 百分之七十五 以上的，該公司應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。收購要約人持有的股票達(dá)到該公司股票總數(shù)的 百分之九十 時(shí)，其余股東有權(quán)以同等條件收購要約人強(qiáng)制出售其股票。 2022/5/26 59 甲公司為上市公司，為籌集資金而發(fā)行新股。新股上市后，有股東發(fā)現(xiàn)，公司將所募集資金用于建造辦公大樓，而招股說明書中列明所募集資金的用途是更新設(shè)備，因此反映到董事會(huì)。董事會(huì)認(rèn)為，所募資金用途變更已由董事會(huì)做出決議，且已經(jīng)監(jiān)事會(huì)和上級(jí)主觀部門批準(zhǔn)，是合法有效的。 2022/5/26 60 甲公司行為違法。根據(jù) 《證券法》 第 20條的規(guī)定，上市公司對(duì)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列的資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。因此，由于甲公司未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)而改變招股說明書所列資金用途，屬于違法行為。 2022/5/26 61 你認(rèn)為甲公司行為是否違法？為什么？該行為對(duì)公司股票的發(fā)行有何影響？公司股東如何維護(hù)自己的權(quán)益？ 2022/5/26 62 證券法規(guī)定 ，上市公司擅自改變用途而未經(jīng)糾正的或者未經(jīng)股東大會(huì)許可的，不得發(fā)行新股。故本案中甲公司發(fā)行新股的計(jì)劃將落空。 股東可依法對(duì)董事會(huì)違反法律、行政法規(guī)且侵犯股東合法權(quán)益的決議，向人民法院起訴要求停止該違法行為。 2022/5/26 63 2022/5/26 64 第三章 外資金融機(jī)構(gòu)管理法律制度 第一節(jié) 外資金融機(jī)構(gòu)管理概述 第二節(jié) 外資金融機(jī)構(gòu)管理 第三節(jié) 外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理 2022/5/26 65 第一節(jié) 外資金融機(jī)構(gòu)管理概述 一、中國外資金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展概述
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