經濟法講義第四章ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 12:53 本頁面
【文章內容簡介】 發(fā)行股票的程序 董事會決議，并提請股東大會批準 發(fā)行人制作申請文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報 證監(jiān)會審核 —— 證監(jiān)會在收到申請文件后 5個工作日內作出是否受理的決定；由證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核；依法定條件作出予以核準或不予核準的決定 股票發(fā)行 —— 核準發(fā)行之日起在 6個月內發(fā)行，由證券公司承銷，采取代銷或包銷方式 上市公司增發(fā)股票 增發(fā)一般條件 ? 組織機構健全，運行良好 ? 盈利能力具有可持續(xù)性 ? 財務狀況良好 ? 財務會計文件無虛假記載 ? 募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定 ? 上市公司不存在下列行為 ? 發(fā)行申請文件有虛假記載 ? 擅自改變上次募集資金的用途 ? 最近 12個月受過證券交易所公開譴責 ? 最近 12個月存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 ? 公司或高管涉嫌犯罪被立案調查 ? 嚴重損害投資者權益和社會公共利益的其他行為 配股發(fā)行 ? 條件 ?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30% ?控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量 ?采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行 公開增發(fā) ?條件 ?最近 3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于 6% ?除金融類企業(yè)外 ,最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形 ?發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前 20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價 非公開發(fā)行
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