【文章內(nèi)容簡介】 ” 的品牌為 3 千萬客戶提供零售銀行服務(wù)。大通銀行 當(dāng)年就成為中國銀行首家美國代理銀行，并于 1982年成為首家在北京開設(shè)辦事處的美資銀行之一。 2022年 10月，摩根大通得到中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得了 QFII資格。 美林證券 Merrill Lynch（美國） 世界最著名的證券零售商和投資銀行之一，總部位于美國紐約。公司創(chuàng)辦于 1914 年。今天，這個跨國公司在世界超過 40個國家經(jīng)營，管理客戶資產(chǎn)超過 1800億美元。 瑞銀華寶 UBS Warburg（瑞士） 1995年瑞士銀行以 行華寶集團(tuán)的投資銀行業(yè)務(wù)，形成瑞銀華寶公司。瑞銀華寶是歐洲最大的投資銀行集團(tuán)， 2022年收入 ，稅前收入約 。它是首個通過重組原北京證券獲得國內(nèi)證券綜合業(yè)務(wù)牌照的外資公司；在中國首家取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者 (QFII)資格，并投下 QFII第一單；是中國 第一家持股比例上摸 49%—— 這一合資基金公司外資股權(quán)政策上限的外資金融機(jī)構(gòu)。 瑞士信貸第一波士頓 CSFB（瑞士） “ 第一波士頓 ” 的名字源于 1933年，當(dāng)時波士頓第一國民銀行的證券機(jī)構(gòu)和大通國民銀行的證券機(jī)構(gòu)合并組成了第一波士頓公司，主要經(jīng)營投行業(yè)務(wù)。到 1988年，成立了現(xiàn)在的瑞士信貸第一波士頓公司，瑞士信貸擁有 %的股權(quán)。公司進(jìn)一步演化為大型金融控股集團(tuán)，利用多個專 業(yè)子公司開始從事銀行、證券、信托等多種金融業(yè)務(wù)。 德意志銀行 Deutsche Bank（德國） 德意志銀行股份公司 (簡稱：德意志銀行 )是德國最大的銀行和世界上最主要的金融機(jī)構(gòu)之一，總部設(shè)在萊茵河畔的法蘭克福。 它是一家私人擁有的股份公司，其股份在德國所有交易所進(jìn)行買賣，并在巴黎、維也納、 日內(nèi)瓦、巴斯萊、阿姆斯特丹、倫敦、盧森堡、 安特衛(wèi)普和布魯塞爾等地掛牌上市。 雷曼兄弟 Lehman Brothers Holdings（美國） 雷曼兄弟公司通過由其設(shè)于全球 48座城市之辦事處組成的一個緊密連接的網(wǎng)絡(luò)積極地參與全球資本市場， 這一網(wǎng)絡(luò)由設(shè)于紐約的世界總部和設(shè)于倫敦、東京和香港的地區(qū)總部統(tǒng)籌管理。雷曼兄弟公司雄厚的財務(wù)實力支持其在所從事的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，并且是全球最 具實力的股票和債券承銷和交易商之一。同時，公司還擔(dān)任全球多家跨國公司和政府的重要財務(wù)顧問，擁有包括眾多世界知名公司的客戶群。 野村證券 Nomura Holdings（日本） 日本四大證券公司之首，也是全世界最大證券公司之一。 1925年成立的 野村證券現(xiàn)為日本第一大券商。 獨(dú)立投資銀行模式： 雷曼兄弟； 【 成為花旗公司（ Citicorp）和花旗控股（ Citi Holding） 】 金融控股公司： 高盛、摩根士丹利、 花旗集團(tuán)、 摩根大通 —貝爾斯登、美國銀行 —美林、野村證券、 瑞士信貸第一波士頓、瑞銀華寶、 德意志銀行。 貝爾斯登成為第一家葬送在次貸市場的著名投行。2022年 3月 這家馳騁華爾街 85年的投資銀行告別獨(dú)立運(yùn)營的身份。 2022年 ３月 14日，美聯(lián)儲通過摩根大通向貝爾斯登提供 28天的緊急資金援助，這是自 1929年經(jīng)濟(jì)大蕭條以來，美聯(lián)儲首次向非商業(yè)銀行提供應(yīng)急資金。 但此后不到 3天，摩根大通宣布，將以每股２美元收購貝爾斯登，總價約２．３６億美元。交易將以換股方式進(jìn)行，且已得到美聯(lián)儲以及美國政府部門的批準(zhǔn)。 最終摩根大通以 1股貝爾斯登公司股票。以當(dāng)時交易價格計算，收購價格折合每股 。而就在一年前，貝爾斯登股價還曾達(dá)到150美元以上。 全能模式 投資銀行 商業(yè)銀行 投資銀行 商業(yè) 銀行 個人 工商 企業(yè) 大股東 按規(guī)模和專業(yè)分工劃分 美國的劃分 （ 1）特大型投資銀行 （ 2）大型投資銀行 （ 3）次大型投資銀行 （ 4）地區(qū)型性投資銀行 （ 5）專業(yè)性投資銀行 （ 6）商人銀行 風(fēng)險投資 （二）我國投資銀行分類 第一階段： 1999年 7月 1日 《 證券法 》 綜合類證券公司 經(jīng)紀(jì)類證券公司 第一百二十條 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。經(jīng)紀(jì)類證券公司必須在其名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣。 華寶證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司 (以下簡稱：公司 )是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) ,依法注冊登記，具有獨(dú)立法人資格，實行自主經(jīng)營 ,獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧的有限責(zé)任公司。 公司于 2022年 3月 8日開業(yè)，注冊地上海，注冊資本金人民幣五億元。公司設(shè)有上海營業(yè)部、北京營業(yè)部、杭州營業(yè)部、舟山營業(yè)部、福州營業(yè)部、深圳營業(yè)部 (籌 )。 公司目前經(jīng)營范圍：證券的代理買賣，代理還本付息，分紅派息，證券代保管，鑒證，代理登記開戶。 中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）成立于 2022年 1月 26日。公司是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，在承接原中國銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由中國銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清華科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司、中國通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司、中國建材股份有限公司 4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本金為 60億元人民幣。公司的注冊地址是：北京市西城區(qū)金融大街 35號 26層。法定代表人為肖時慶。 公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理。 第二階段：中國證監(jiān)會自 2022年初開始對證券公司實行分類監(jiān)管。證券公司分為四類，第一類為創(chuàng)新試點(diǎn)類的證券公司，第二類為規(guī)范發(fā)展類的證券公司，第三類為存在風(fēng)險類的證券公司，第四類為進(jìn)行風(fēng)險處置類的證券公司。 中國證監(jiān)會于 2022年 8月發(fā)布實施了 《 關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知 》 ，為第一類證券公司即創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司劃定了分類標(biāo)準(zhǔn)。（綜合類公司可申請） 2022年 4月 20日中國證監(jiān)會又劃定了第二類券商 (既規(guī)范類證券公司 )的標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)展空間。（綜合類和經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以申請） 修訂后 《 中華人民共和國證券法 》 20221027頒布 202211正式實施 第一百二十五條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù) : (一 )證券經(jīng)紀(jì)； (二 )證券投資咨詢； (三 )與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問； (四 )證券承銷與保薦； (五 )證券自營； (六 )證券資產(chǎn)管理； (七 )其他證券業(yè)務(wù)。 第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。 第一百二十七條 證券公司經(jīng)營本法第一百二十五條第 (一 )項至第 (三 )項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第 (四 )項至第 (七 )項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億