【文章內(nèi)容簡介】 貿(mào)易條件好轉，OB變?yōu)镺B39。，OT變?yōu)镺T39。，此時B國用較少的Y可以換得較多的X。其中OT價格線變?yōu)镺T39。就是貿(mào)易條件的改善效應。一般情況下，大國在征收進口關稅后，其保護作用往往并不強，這是由于出口國通過降低價格來抵消進口國的價格上升，以便保持自己在進口國的市場份額，這樣做的結果會抵消進口國征收關稅的效果。因此，大國征收進口關稅的保護效應比小國相對會小些。但是大國征收進口關稅導致的進口下降也比小國要少，得到的收益也就較大。三、衡量關稅的保護程度前面我們用圖示的方式說明了關稅的經(jīng)濟效應，下面具體討論一下衡量關稅保護程度的方法。若該國對進口商品征收的是從價稅，那么可以用關稅率來作為判別保護程度的標尺，如果收的是從量稅，利用進口價格和關稅額的差值去除關稅額即可得到從價稅率。但上述兩種方法不僅需要嚴格區(qū)分大國和小國，而且沒有考慮到對處于不同生產(chǎn)階段的某一產(chǎn)品征收關稅的不同影響，所以在實際操作中我們常使用有效保護率這一概念。有效保護指的是某一行業(yè)生產(chǎn)和加工中增加的那部分價值（即附加值）受保護的情況，所以有效保護率的計算公式可表示為如下形式：39。ERPj=(VjVj)Vj180。100%39。其中ERPj表示j行業(yè)（或產(chǎn)品）的有效保護率；Vj和Vj分別表示征收關稅前后j行業(yè)（或產(chǎn)品）的國內(nèi)生產(chǎn)附加值。下面通過一個具體例子來加以說明。假定某一型號的汽車在國際市場的售價為8000美元，而該汽車在國內(nèi)生產(chǎn)時每單位產(chǎn)出需要總價值為6000美元的中間投入品。在自由貿(mào)易條件下，該產(chǎn)品國內(nèi)生產(chǎn)的單位產(chǎn)出附加值=80006000=2000美元?，F(xiàn)在假定對該汽車征收25%的從價關稅，對中間投入品不征進口關稅，并假設關稅不影響世界價格，那么征稅后國內(nèi)生產(chǎn)的單位產(chǎn)出附加值=8000（1+25%）6000=4000美元，利用有效保護率公式可以計算出該汽車的有效保護率=（40002000）／2000100%=100%。也就是說，對該汽車征收25%的關稅可以使其國內(nèi)生產(chǎn)附加值提高100%。如果對中間投入品也征收10%的關稅，對汽車征收的關稅仍為25%，那么征稅后該汽車的單位產(chǎn)出附加值=8000（1+25%）6000（1+10%）=3400美元，此時的有效保護率=（34002000）／2000100%=70%。相比中間投入品未征收關稅時有效保護率下降了30%，由此不難發(fā)現(xiàn)，即使汽車的關稅不變，隨著汽車中間投入品的關稅上升，汽車的有效保護率將不斷下降，甚至出現(xiàn)負保護的情況。綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)：首先，關稅的名義保護率與有效保護率并不一致；其次，對某一特定的行業(yè)的保護不僅可以通過提高該行業(yè)的名義關稅率來實現(xiàn)，還可以通過降低其中間投入品的進口關稅來實現(xiàn)。四、最佳關稅論正如我們在前面借助圖814所分析的那樣，當貿(mào)易大國征收關稅后，其貿(mào)易量減少，但其貿(mào)易條件卻改善了。由于大國征收關稅導致貿(mào)易量減少，也將減少該國的福利，而貿(mào)易條件的改善又能增加該國的福利。在某些情形下，貿(mào)易條件改善的收益可能會超過其成本（生產(chǎn)和消費扭曲），這就需要討論最佳關稅的問題。最佳關稅（optimum tariff）指的是這樣一個稅率，它使一國貿(mào)易條件改善所帶來的收益在抵消其貿(mào)易量減少所帶來的成本之后的凈所得實現(xiàn)最大化。即以自由貿(mào)易為起點，當一國提高其關稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最佳關稅率），然后當關稅率超過最佳關稅率時，其福利又逐漸下降。最終這個國家又將通過禁止性關稅回到自給自足的生產(chǎn)點。利用前面的圖84和這里的圖86可以對最佳關稅作一直觀的說明。社會福利A最佳關稅t*禁止性關稅t0關稅率圖86最佳關稅圖由于圖84中所說明的是一個貿(mào)易大國，橫軸代表商品供求數(shù)量，縱軸代816最佳關稅表商品價格。在自由貿(mào)易條件下，該國商品的消費總量為OQ2，單位商品的價格是PW現(xiàn)假設政府征收進口稅，于是，國內(nèi)商品的價格提高到PT，消費總量也下降到OQ4。此時，消費者剩余減少了，數(shù)量等于面積a＋b+c+d。其中，a轉化為國內(nèi)生產(chǎn)者的剩余，c轉化為政府的財政收入，因此凈福利損失是b+d。但是，關稅同時也迫使外國出口廠商降低商品的價格，即該國對單位進口商品支付的價格降為P39。W這樣，該國因外國商品降價而獲得了額外的經(jīng)濟收益，即圖形中的面積e部分。當e＞(b+d)時，征稅國凈福利增加；當e＜(b+d)時，征稅國凈福利減少。對于大國而言，在一個足夠低的關稅率下，貿(mào)易條件改善的收益就會超過其成本。因此，大國實行低關稅政策的社會福利比實行自由貿(mào)易政策要大，但是隨著關稅率的上升，其成本的增長速度開始超過利益增長速度，以至社會福利水平相對于關稅率的曲線轉頭朝下。關稅率達到一定水平時（圖86中的t0）會完全排除貿(mào)易從而使社會福利惡化到不如自由貿(mào)易的水平。關稅率如果超過t0后進一步提高對社會福利將不再產(chǎn)生影響，因此曲線走平。如圖86，在曲線上對應于關稅率t*的點A使得社會福利達到最大，此即為最佳關稅率（根據(jù)傳統(tǒng)意義，最優(yōu)關稅率通常都是指貿(mào)易條件改善論中認為的最佳關稅率，而非把所有因素都考慮在內(nèi)的最佳關稅率）。由圖86可知，最佳關稅率總是正值但小于使人們不再進口的禁止性關稅率t0。簡而言之，對大國而言，存在著一個最佳關稅t*，在這一點時，圖84中的e=b+d，即從貿(mào)易條件改善中獲取的邊際收益正好等于生產(chǎn)與消費扭曲帶來的邊際效率損失。隨著關稅的征收，一國的貿(mào)易條件改善了，而其貿(mào)易伙伴的貿(mào)易條件卻惡化了。因為它們的貿(mào)易條件與征稅國是相對的。面臨著更低的貿(mào)易量和惡化的貿(mào)易條件，貿(mào)易伙伴的福利無疑會下降。結果是，其貿(mào)易伙伴極有可能采取報復行動，也對自己的進口產(chǎn)品征收最佳關稅。當它的貿(mào)易條件的改善使其挽回大部分損失后，它的報復性關稅無疑又會進一步減少其貿(mào)易量。此時第一個國家也會采取相應的報復行動，如果這個過程持續(xù)下去，最終的結果通常是所有國家損失全部或大部分貿(mào)易所得。應當注意，即使一國征收最佳關稅而且其貿(mào)易伙伴并不采取報復行動，征收關稅國家的所得也要小于貿(mào)易伙伴所受的損失。這樣，對整個世界總體而言，征收關稅要比在自由貿(mào)易下情況糟糕。正是從這個意義上考慮，自由貿(mào)易使世界福利最大化。第二節(jié)進口配額及其影響盡管關稅是歷史上最重要的貿(mào)易保護手段，但除此之外，還有許多非關稅的貿(mào)易限制措施。戰(zhàn)后，隨著關稅水平的降低，非關稅壁壘的重要性大大加強了。進口配額就是一種重要的非關稅壁壘。一、進口配額進口配額（importquota）是一種直接限制進口商品數(shù)量的重要非關稅壁壘措施，是指一國政府為保護本國工業(yè)，規(guī)定在一定時期內(nèi)對某種商品的進口數(shù)量加以限制。在實踐中存在著超過配額不得進口（絕對配額）與對超額進口部分實行懲罰性關稅（關稅配額）的做法。進口配額的分配方法主要有兩種：一是全球配額（globalquota）。它規(guī)定該國對某種商品在一定時間內(nèi)的進口數(shù)量或金額，它適用于來自任何一國的商品進口。主管機構按本國進口商的申請次序批給一定的予許進口的數(shù)量或金額，直至發(fā)放完規(guī)定的全部限額為止。二是國別配額(countryquota)。它是進口國對來自不同國家的進口商品，規(guī)定不同的進口限額。二、進口配額對一國福利的影響配額所規(guī)定的進口量通常要小于自由貿(mào)易下的進口量，所以配額實施后進口會減少，進口商品在國內(nèi)市場的價格要上漲，該國的社會福利也將受到影響。（一）小國實施配額的影響如果實施配額的是一個小國，那么配額只影響國內(nèi)市場的價格，對世界市場的價格沒有影響；如果實施配額的國家是一個大國，那么配額不僅導致國內(nèi)市場價格上漲，而且還會導致世界市場價格下降。這一點與我們前面分析的關稅的價格效應一樣，配額對國內(nèi)生產(chǎn)，消費等方面的影響與關稅也大體相同。下面我們用圖87來說明小國情況下進口配額對一國福利產(chǎn)生的影響。PSPQPWabcdDOQ1Q3Q4Q2Q圖87小國實施進口配額的影響圖中PW為自由貿(mào)易條件下的世界市場價格，此時國內(nèi)的供給量為OQ1，國內(nèi)的需求量為OQ2，需求大于供給，供需之間的差額為Q1Q2，只能通過從國外進口來彌補國內(nèi)供給的不足。這時，該國政府對商品進口實行配額限制，即只允許相當于圖中Q3Q4所示的數(shù)量進口。那么在PW價格水平上，國內(nèi)外總供給量為OQ1+Q3Q4，仍低于國內(nèi)需求OQ2，由于供不應求，國內(nèi)市場價格必然上升，當價格上升到PQ價格水平時，國內(nèi)生產(chǎn)增加到OQ3，國內(nèi)消費減少到OQ4，供求之間達到平衡。此時，生產(chǎn)者剩余增加了a，而消費者剩余減少了（a+b+c+d）。與關稅不同的是，實施配額不會給政府帶來任何收入。綜合起來，配額的凈福利效應＝生產(chǎn)者剩余增加－消費者剩余損失＝a－(a+b+c+d)＝－(b+c+d)其中，b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費扭曲，（b+d）為配額的凈損失。至于c，在關稅情形下它表示政府的稅收收入，因此可被抵消，在這里實際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分配配額的方式而定。（二）大國實施配額的影響與小國實施進口配額不同，大國實施進口配額將導致世界市場價格的下跌。但國內(nèi)市場的價格并不受世界價格的影響，國內(nèi)供給量和消費量不變。因此，大國實施配額將對國內(nèi)的廠商更為有利。圖88顯示了大國實施配額的影響：PS39。SP39。DPD=PWP39。WE39。DbadcE39。WEW=EDOQ1Q2DQ圖88大國實施進口配額的影響圖中曲線S是大國的進口供給曲線，曲線D為進口需求曲線。它們的焦點代表了國內(nèi)市場和世界市場共同的均衡點，此時的國內(nèi)價格與國際價格相同，即PD=PW，大國進口的數(shù)量為Q2大國實施配額后，只允許數(shù)量為Q1的商品輸入到該國，因此，世界價格被壓低至P39。W，世界供給曲線在E39。W點以后便為一條垂直的直線，如圖中S39。所示。此時國內(nèi)價格上升為P39。D與大國征收關稅的效果類似，大國實施配額也是世界價格下降，國內(nèi)價格提高，同時導致進口量的減少。大國實施配額所帶來的總的福利損失為圖中a，b，c，d四部分的面積之和，其中國內(nèi)消費者的福利損失為a+b，國外廠商的損失為c+d。其中b+d的部分為實施配額的租金，它的歸屬取決于配額的實施方式。若政府拍賣進口許可證，則租金由政府獨享；若政府將進口許可證無償分配給指定的廠商，則這些租金則由它們分享；若把在國內(nèi)銷售的權力給予出口國政府，這些租金也就被轉移到了外國。三、進口配額與關稅的比較進口配額和進口關稅都是作為貿(mào)易壁壘對本國經(jīng)濟以及產(chǎn)業(yè)進行保護，它們的作用有類似之處。如果以公開拍賣的方式分配進口配額，那么配額與關稅的福利影響基本是相同的。但是進口配額與關稅仍然有許多不同之處。（一）對供給和需求的變化反應不同當一國的供給或需求發(fā)生變動時，實施關稅和實施配額對這些變化的反應是不同的，進而產(chǎn)生的效果也不同。這里，我們僅以需求變動為例來說明這種不同，如圖89所示：PSP2P1P0D’DOS1S2S3D2D4D1D3Q圖89小國進口配額與關稅的比較（圖89的D1，D2，D3，D4排序與課本上不同，但我覺得照電子版的排列方法較好，可以跟圖中的S1，S2，S3，S4對應起來）