【文章內(nèi)容簡介】 以，人力資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要作用。這種觀點是對里昂惕夫之謎最有說服力的一種解釋。（3）貿(mào)易壁壘說要素稟賦理論是建立在自由貿(mào)易的假設基礎之上的，沒有運輸成本即各種貿(mào)易壁壘。但現(xiàn)實是，國際貿(mào)易中存在著大量的關稅和非關稅壁壘，人為地扭曲了貿(mào)易條件，使得商品的相對價格不能反映出真正的比較優(yōu)勢。有關資料顯示，當時美國的貿(mào)易政策傾向于限制高技術的資本密集型商品出口，阻止技術落后的勞動密集型商品進口。正是這些人為的政策因素扭曲了美國的貿(mào)易模式。（4）需求逆轉要素稟賦模型假設兩國需求偏好是一致的，貿(mào)易模式完全決定于要素稟賦的差異。但是如果兩國需求偏好的差異超過其在要素稟賦上的差異，就會出現(xiàn)所謂的需求逆轉（demand reversal），從而造成與要素稟賦模型推論完全相反的貿(mào)易模式。這種觀點認為美國的需求強烈偏好資本密集型商品，從而使得其相對價格較高，因此美國反而出口勞動密集型商品，進口資本密集型商品。但實證研究表明，基于需求逆轉的解釋并不是很有說服力。（5）要素密集度逆轉在要素稟賦理論的基本模型里，假設X與Y的要素密集度之間的關系是不變的，即對任何一組要素價格，X永遠都是資本密集型產(chǎn)品，而Y永遠都是勞動密集型產(chǎn)品。如果在某些要素價格下，X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動密集型產(chǎn)品，但在另外一些要素價格下，X變成勞動密集型產(chǎn)品，Y變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，這時就發(fā)生了要素密集度逆轉（factor intensity reversal）。正是圍繞“里昂惕夫之謎”進行的討論，推動了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的發(fā)展。復習與思考題：1．機會成本不變的貿(mào)易分析。2．機會成本遞增條件下的貿(mào)易分析。3．交易成本對分工和貿(mào)易利益的影響。4．赫俄貿(mào)易模型分析。5．要素價格均等化定理的內(nèi)容及其對一國國內(nèi)收入分配的影響。6．根據(jù)特定要素模型，試分析勞動增加對要素實際收入會產(chǎn)生什么影響？7．什么是“里昂惕夫之謎”？“里昂惕夫之謎”在國際貿(mào)易理論發(fā)展中的作用？8．要素密集度逆轉及其對貿(mào)易模式的影響。第二章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論(6學時 )教學目標和要求：現(xiàn)代國際貿(mào)易理論是指20世紀60年代以來，伴隨著國際貿(mào)易迅速發(fā)展而產(chǎn)生的一系列不同于傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的新的貿(mào)易理論。要求學生掌握（1）傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展；（2）傳統(tǒng)貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論的聯(lián)系和區(qū)別；（3）幾種有代表性的現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。教學重點和難點：（1）國際貿(mào)易理論發(fā)展、創(chuàng)新的條件與機制；（2）傳統(tǒng)貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論的聯(lián)系和區(qū)別；（3）現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的若干理論模型。教學方式：（課堂講授4學時）第 一 節(jié) 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的發(fā)展( 1學時 )一、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景第二次世界大戰(zhàn)結束后，由于第三次科技革命的重大影響和跨國公司的迅速發(fā)展，極大地促進了國際分工向世界范圍內(nèi)的全球分工發(fā)展。在國際貿(mào)易實踐發(fā)生的重大變化面前，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論遇到了新的挑戰(zhàn)。20世紀60年代后特別是80年代以來，在世界貿(mào)易格局中，不僅發(fā)達工業(yè)國之間的工業(yè)制成品出口貿(mào)易量大大增加，而且在工業(yè)發(fā)達國家之間，同類工業(yè)制成品的雙向貿(mào)易量也大大增加，即許多國家不僅出口工業(yè)品，還進口大量的相似工業(yè)品，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達工業(yè)國之間的貿(mào)易現(xiàn)象是要素稟賦理論無法解釋的。此外，傳統(tǒng)理論所假設的生產(chǎn)技術不變、規(guī)模報酬不變、完全競爭市場結構，以及生產(chǎn)要素在國際間不能自由流動的情況在現(xiàn)實中已經(jīng)不復存在。二、現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的關系現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它取代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論。從解釋對象上看，它們分別解釋的是不同的貿(mào)易現(xiàn)象，前者主要解釋發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而后者則著重解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；從理論基礎上看，前者以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為前提，建立在不完全競爭理論基礎之上，而后者則以規(guī)模收益不變和完全競爭為前提，建立在完全競爭理論基礎之上。因此，二者不是替代的關系，而是互補的關系，它們共同豐富和完善了國際貿(mào)易的理論體系。 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論基本框圖第 二 節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易( 學時 )一、規(guī)模經(jīng)濟的概念規(guī)模經(jīng)濟（economies of scale）系指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。換言之，是指生產(chǎn)過程中產(chǎn)出的增長比例高于要素投入增長比例的生產(chǎn)狀況，所以又稱規(guī)模報酬遞增（increasing returns to scale）。規(guī)模經(jīng)濟通常有兩種表現(xiàn)形式，一種是內(nèi)在的，即廠商的平均生產(chǎn)成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模的擴大而下降；另一種對單個廠商來說是外在的，而對整個行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關，但與整個行業(yè)的規(guī)模有關。二、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型介紹內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型；規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型與傳統(tǒng)國際貿(mào)易模型的區(qū)別。三、外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型介紹外部規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型；外部規(guī)模經(jīng)濟對國際貿(mào)易的影響。第 三 節(jié) 不完全競爭與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易( 學時 )一、不完全競爭1． 現(xiàn)代國際貿(mào)易中完全競爭假設的失靈完全競爭是傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的一個重要假設，但是，這個假設是有缺陷的。首先，完全競爭假設存在著內(nèi)在的矛盾。因為按照完全競爭假設，一個廠商可以自由地擴大產(chǎn)量而不降低價格，如果大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟效益使得該廠商的成本越來越低，就沒有什么力量阻止它吞沒市場從而破壞競爭。其次，完全競爭的假設同國際市場的現(xiàn)實相去甚遠。在工業(yè)國的制成品貿(mào)易中，大約有一半是基于產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟的，而產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟往往在不完全競爭的市場結構中存在。所以，為了更有效地解釋當代國際貿(mào)易中的新現(xiàn)象，就必須放棄完全競爭的假設。2． 不完全競爭與國際貿(mào)易在不完全競爭情況下，價格—邊際成本之間的關系和完全競爭情況下不同，對國際貿(mào)易的影響也不一樣。在完全競爭情況下，由于價格等于邊際成本和平均成本，國際間商品價格的差異能夠反映一個國家比較成本的狀況。但是在不完全競爭情況下，超額利潤或壟斷利潤的存在使得商品價格高于邊際成本和平均成本，從而商品價格比例和其成本比例不一樣。在這種情況下，一種產(chǎn)品以邊際成本衡量的真正的比較成本，很可能比外國的低；但是從較高的國內(nèi)價格來衡量，則缺乏比較成本優(yōu)勢。這就無法按照比較成本優(yōu)勢進行國際貿(mào)易。因此，建立在不完全競爭假設之上的國際貿(mào)易理論對國際貿(mào)易原因的揭示與傳統(tǒng)理論是不同的。3． 不完全競爭與企業(yè)定價在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)總是希望能夠通過較大規(guī)模的生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟效果。但是，對一個壟斷企業(yè)或寡頭壟斷企業(yè)而言，由于企業(yè)的市場份額足以影響到市場價格，所以，當企業(yè)增加生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟效果時，為了將增加的產(chǎn)品銷售出去，不得不降低商品的賣價，這就是壟斷或寡頭壟斷企業(yè)所面臨的不同于自由競爭的企業(yè)需求曲線。 不完全競爭條件下企業(yè)的市場定價和生產(chǎn)決策二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易1． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的衡量格魯貝爾和勞埃德（Lioyd）在研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論現(xiàn)象時，用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（intraindustry trade index）這一廣為接受的描述指標來衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的水平的高低。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的公式為：上式中，X和M表示某個特定差異產(chǎn)品的出口和進口，當時，表明一個國家的這種產(chǎn)業(yè)只有進口或者只有出口，即完全沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當時，表明這種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口與進口相等，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平最高。2． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭作用的結果一般來說，規(guī)模經(jīng)濟導致完全競爭假設的失效。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，沒有一個國家能單獨生產(chǎn)所有制造品，雖然兩國可能都生產(chǎn)一些制造品，但不會是相同的產(chǎn)品。因此分析有規(guī)模經(jīng)濟存在的貿(mào)易必須運用不完全競爭模型。3． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的關系產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式與古老的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（interindustry trade）模式不同。產(chǎn)業(yè)革命之后，國際貿(mào)易得到越來越快的發(fā)展，那時人們所熟悉的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的情形，即資本充裕的國家成為資本密集型的制造品的凈出口國和勞動密集型產(chǎn)品的凈進口國；而勞動充裕的國家的進出口模式則正好相反。從斯密到赫克歇爾俄林的貿(mào)易理論所探討的都是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家在出口的同時又進口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國際貿(mào)易標準分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國的進口項目中，又出現(xiàn)在該國的出口項目中。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的是，即使兩國具有完全一樣的資本/勞動比率，其廠商也會生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費者對這些產(chǎn)品的需求，一方面會促進各國擴大某種產(chǎn)品的規(guī)模；另一方面則會促使兩國之間進行這種產(chǎn)品的貿(mào)易，有進有出，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第 四 節(jié) 重疊需求理論(1 學時 )一、重疊需求理論的基本命題重疊需求理論是建立在三個基本命題之上的：（1）一種產(chǎn)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先必須是一種在本國消費或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品的國內(nèi)需求是其能夠出口的前提條件。（2）兩個國家的消費偏好越相似，則其需求結構也越接近，或者說需求結構的重疊部分越大。這樣，兩國之間開展貿(mào)易的可能性就越大，貿(mào)易量也就越大。（3）平均收入水平是影響需求結構的最主要因素，兩國的人均收入水平越接近，其需求結構也越相似，相互需求就越大，從而兩國間的貿(mào)易量也就越大。以上述三個基本命題為基礎，林德從需求的角度解釋了工業(yè)化國家日益上升的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。二、重疊需求與國際貿(mào)易 重疊需求貿(mào)易模型第 五 節(jié) 動態(tài)國際貿(mào)易理論 ( 1 學時 )一、技術差距模型技術差距模型是由美國經(jīng)濟學家波斯納提出的。這一模型的主要思想是：由于各國的技術進步不一致。當一國通過技術創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，就會產(chǎn)生國際間的技術差距，并憑借其所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口，這種技術差距將持續(xù)到外國通過進口這種新產(chǎn)品或技術合作等方式逐漸掌握該技術、能夠模仿生產(chǎn)后才會逐步消失。波斯納說明技術模仿過程是用對創(chuàng)新技術反應的時間滯后來解釋的。二、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期理論是由美國經(jīng)濟學家雷蒙德弗農(nóng)首次提出的。與技術差距模型強調(diào)模仿過程中的時間滯后性不同，產(chǎn)品生命周期理論強調(diào)的是產(chǎn)品在其生命周期的不同階段所需投入要素比例的規(guī)律性變化。這一理論認為，一種產(chǎn)品從生產(chǎn)者到消費者手中，需要很多不同的投入要素，如研究與開發(fā)、資本和勞動投入等。在產(chǎn)品生命周期的不同階段，產(chǎn)品投入要素的比例會發(fā)生變化。由于各國在各種投入上的相對優(yōu)勢不同，這種投入要素比例的變化使得最初集中于技術和資本豐裕的發(fā)達國家的生產(chǎn)可以逐步地向勞動力成本低廉的發(fā)展中國家轉移。復習與思考題：1．說明現(xiàn)代國際貿(mào)易理論產(chǎn)生的背景。2．試述規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型。3．不完全競爭與國際貿(mào)易。4．重疊需求理論及貿(mào)易模型。5．試述產(chǎn)品生命周期理論與動態(tài)比較優(yōu)勢。第三章 關稅與非關稅貿(mào)易壁壘(4學時 )教學目標和要求：使學生了解和掌握：（1）貿(mào)易保護政策的經(jīng)濟效應分析；（2）各種貿(mào)易政策工具的成本收益比較；（3）傳統(tǒng)貿(mào)易保護政策與新貿(mào)易保護主義。教學重點和難點：（1）貿(mào)易保護政策經(jīng)濟效應分析的模型；（2）各種貿(mào)易政策工具的成本收益比較。教學方式：（課堂講授3學時、討論和習題課1學時）第 一 節(jié) 關稅壁壘( 2學時 )一、關稅對小國的經(jīng)濟效應1． 關稅的概念及其分類關稅（tariff）是一個國家對通過該國國境的貿(mào)易商品課征的稅收。關稅是一種間接稅，它在貿(mào)易商品過境時由進出口商支付，最終作為成本轉移到進出口商品價格上由消費者負擔。按照征收目的，關稅可分為2類：財政關稅（revenue tariff）和保護關稅（protective tariff）。按照征稅對象或商品流向，關稅可分為3類：進口稅（import tariff）；出口稅（export tariff）；過境稅。按照征收方法，關稅可分為3類：從量稅（specific tariff）；從價稅（ad valerem tariff）；復合稅（pound tariff）。2．關稅對小國的經(jīng)濟效應我們首先在小國假定下，運用局部均衡分析方法來分析征收關稅對于進口國的經(jīng)濟效應。國際經(jīng)濟學中所定義的“小國”，不同于地理意義上的小國概念，它是指該國在國際貿(mào)易中所占的比重非常之小，以至于其進出口數(shù)量的任何變化都不足以影響國際貿(mào)易條件，只能是國際市場上價格的接受者。 關稅對小國的經(jīng)濟效應關稅對小國的經(jīng)濟效應包括消費效應、生產(chǎn)效應、貿(mào)易效應、財政收入效應；小國關稅的凈福利效應是一個負值。二、關稅對大國的經(jīng)濟效應現(xiàn)在，我們考察關稅對大國的影響。國際經(jīng)濟學中的“大國”是與“小國”相對的概念，它是指該國在國際貿(mào)易中占有很大的比重，其進出口數(shù)量的變化能夠影響國際市場價格。大國對進口商品征收關稅，也會產(chǎn)生小國情況下的各種經(jīng)濟效應。與小國情況不同的是，關稅產(chǎn)生的價格效應和貿(mào)易條件效應。大國關稅的凈福利效應是不確定的。 關稅對大國的經(jīng)濟效應三、最優(yōu)關稅1． 最優(yōu)關稅的概念最優(yōu)關稅（optimum tariff）是與大國相聯(lián)系的概念，它是指使一國貿(mào)易條件改善的收益超過其進口量減少的損失而產(chǎn)生的凈福利最大化時的關稅水平。如果使用邊際概念來表述，就是指一國由于關稅變動引起的額外收益（邊際收益）等于額外損失（邊際成本）時的關稅水平。2． 最優(yōu)關稅率的確定對于一個可以影響國際市場價格的大國來說，它以自由貿(mào)易（零關稅）為起點提高其關稅率時，該國的福利會隨之逐漸增加，當關稅率提高到某一水平（最優(yōu)關稅率）時，其社會福利達到最大值。超過最優(yōu)關稅點后，其福利水平又逐漸下降，當關稅率達到禁止性關稅（prohibitive tariff，即進口量為零的關稅）水平時，該國又將回到封閉經(jīng)濟時的福利水平。所以，最優(yōu)關稅率一定是位于零關稅和禁止性關稅之間的某一點上。最優(yōu)關稅率的公式為：上式表示最優(yōu)關稅