證券法第一節(jié)ppt課件(編輯修改稿)
2025-05-30 08:39 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票、公司債券以及其他證券的活動(dòng)。 （二）分類： 公募發(fā)行 ：也稱公開發(fā)行，是指證券發(fā)行沒有特定的發(fā)行對(duì)象，面向社會(huì)大眾公開推銷的集資方式。 私募發(fā)行 ：是指證券發(fā)行者只對(duì)特定的投資者推銷證券的集資方式。 新證券法第 10條規(guī)定： “ 有下列情形之一的，為公開發(fā)行： （一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； （二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 ” （二）分類： 直接發(fā)行 ：證券發(fā)行者直接向特定的投資者推銷證券。一般適用于以私募方式發(fā)行的證券。 間接發(fā)行 ：是指發(fā)行者通過證券商（包括投資銀行、證券公司、信托投資公司等）承銷出售證券的方式。 依據(jù)發(fā)行目的的不同 設(shè)立發(fā)行 ：為設(shè)立股份有限公司而發(fā)行證券。 新股發(fā)行 ：通常是股份公司為增加公司股本總額而發(fā)行新股（即增資發(fā)行），也可以是為了增資以外的目的發(fā)行新股。 （三）證券發(fā)行的承銷 夏華公司系從事生物技術(shù)開發(fā)的國(guó)有企業(yè)，與某生物研究院、某科技實(shí)業(yè)公司作為發(fā)起人，發(fā)起設(shè)立夏華股份有限公司，并向社會(huì)公開發(fā)行股票 2500萬股，每股面值 1元。 2022年 7月 12日，夏華公司與甲證券公司簽訂了股票承銷協(xié)議，由甲證券公司承
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