證券法第一節(jié)ppt課件(存儲版)
【正文】 是關(guān)于證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)及對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理的法律規(guī)范的總和。 調(diào)整對象： 證券關(guān)系 （ 1）證券發(fā)行者、承銷者與投資者之間的發(fā)行關(guān)系； （ 2）證券轉(zhuǎn)讓者與購買者之間的證券交易關(guān)系； （ 3）證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)與被服務(wù)方的中介關(guān)系； （ 4）證券管理機(jī)關(guān)與被管理方產(chǎn)生的管理關(guān)系。 新證券法第 10條規(guī)定： “ 有下列情形之一的，為公開發(fā)行： （一）向不特定對象發(fā)行證券的； （二）向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。按照協(xié)議規(guī)定，承銷期結(jié)束時，甲證券公司如未售完 2500萬股夏華公司股票，則應(yīng)全部自行購入。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 ? （ 2）信息公開不是一次性完成的，而是要持續(xù)不斷的進(jìn)行。 持續(xù)信息公開是公開原則在交易市場中的反映。 包銷：是指在證券發(fā)行時，承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時未出售部分仍由證券商自己持有的一種承銷方式。 （三）證券發(fā)行的承銷 夏華公司系從事生物技術(shù)開發(fā)的國有企業(yè)，與某生物研究院、某科技實業(yè)公司作為發(fā)起人，發(fā)起設(shè)立夏華股份有限公司，并向社會公開發(fā)行股票 2500萬股，每股面值 1元。 （二）分類： 公募發(fā)行 ：也稱公開發(fā)行，是指證券
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