證券法第一節(jié)ppt課件-wenkub.com
2025-04-30 08:39 本頁面
【正文】 ? （ 3）形式和內(nèi)容在法律上有不同的規(guī)定。 ” 需公開的信息： 主要是募集文件 （二）信息的持續(xù)公開 概念 在交易市場的信息公開，稱為持續(xù)信息公開。 ” 二、證券發(fā)行核準制度 證券法第 10條規(guī)定： “ 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。 代銷：是指承銷商代理發(fā)售證券，并于發(fā)售期結(jié)束后，將未銷售部分證券退還發(fā)行人的承銷方式。事實上，至 8月 27日承銷屆滿時，仍有 541萬股股票未能售出。 新股發(fā)行 ：通常是股份公司為增加公司股本總額而發(fā)行新股（即增資發(fā)行），也可以是為了增資以外的目的發(fā)行新股。 ” （二）分類： 直接發(fā)行 ：證券發(fā)行者直接向特定的投資者推銷證券。 第二節(jié) 證券發(fā)行制度 一、證券發(fā)行的概念和分類 （一）概念：是指證券的發(fā)行者為籌集資金依法向投資者以同一條件招募和出售股票、公司債券以及其他證券的活動。 （二）原則 公開原則 ：它是指證券發(fā)行者在證券發(fā)行前或發(fā)行后根據(jù)法定的要求和程序向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券投資者提供規(guī)定的有關(guān)能夠影響證券價格的信息材料。 （二）有價證券的分類 （ 1）根據(jù)制作證券的目的的不同： 設(shè)權(quán)證券 ：是指證券做成（簽發(fā)），證券權(quán)
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