【文章內(nèi)容簡介】 互聯(lián)互通。（二）標準壁壘（標準與標準外部游戲者的關系）標準是貿(mào)易的技術(shù)壁壘和產(chǎn)業(yè)壁壘。WTO協(xié)議要求成員在貿(mào)易中消除關稅壁壘。但是，發(fā)達國家出于對本國產(chǎn)業(yè)的保護，探索出環(huán)保要求、反傾銷、反補貼、質(zhì)量認證、技術(shù)標準等新興的非關稅壁壘。２０世紀８０年代以來，發(fā)達國家的非關稅壁壘明顯加強，而技術(shù)壁壘已占到其中的３０％以上。中國科技促進發(fā)展研究中心聯(lián)合組織的一項調(diào)查顯示，近幾年我國有60％的出口企業(yè)遇到國外的技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘給我國帶來的影響每年超過450億美元，占年出口總額的25％以上。（三）標準陷阱（標準內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)所有者和使用者的關系）在高科技領域影響最深的是技術(shù)標準帶來的專利稅和產(chǎn)業(yè)控制。隨著網(wǎng)絡經(jīng)濟興起和產(chǎn)品網(wǎng)絡效應的增強，標準的重要性越來越大，因而技術(shù)壁壘更多地體現(xiàn)為標準壁壘。對技術(shù)和標準的壟斷也就意味著對市場的壟斷和對產(chǎn)業(yè)的控制。制定統(tǒng)一的技術(shù)標準和從事聯(lián)合開發(fā)是行業(yè)寡頭建立技術(shù)壁壘的重要手段。標準是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的高級形式，是打包出售自己技術(shù)的高級方式。面對這種標準規(guī)則，來自后發(fā)國家的新進入企業(yè)，要想進入這一行業(yè)就必須接受寡頭企業(yè)所制定的技術(shù)標準，受制于跨國企業(yè)的施加的控制，被“釘死在”國際分工的低技術(shù)鏈條和附屬地位上。（四）標準內(nèi)部競爭（統(tǒng)一標準內(nèi)部相同鏈條的競爭者關系）經(jīng)濟學家Hai Varian在《信息規(guī)則》指出：標準通過兼容，將市場之間的競爭變?yōu)槭袌鰞?nèi)的競爭。競爭者之間產(chǎn)品差異化的能力大大降低，從而從功能競爭轉(zhuǎn)化為價格的競爭。廠家如果希望差別化，只能通過擴展功能來獲取。核心的功能無法差異化，系統(tǒng)之間競爭變成組件之間競爭，擴展的組件功能的競爭變成差異化的主要來源。第二節(jié) 標準和產(chǎn)權(quán) 標準和知識產(chǎn)權(quán)標準中包含知識產(chǎn)權(quán)?？梢哉f，標準是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的高級形式，通過打包出售自己知識產(chǎn)權(quán)。標準組織通過建立標準，將專利技術(shù)納入標準體系內(nèi)部。按照通常的“專利池”運作方式，一方面，采用標準就必須對其中的知識產(chǎn)權(quán)付費，這是標準的產(chǎn)權(quán)效應。另一方面，采用一個標準就必須采用標準涉及的全部專利，這是標準的捆綁效應。通過將自己的專利技術(shù)搭上“標準”的便車，技術(shù)擁有者成功地將自己的“私權(quán)利”包裝到“公權(quán)利”中，同時通過“公權(quán)利”的力量將自己的“私權(quán)利”得到最大程度的推廣和延伸。標準中的知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上反映了知識產(chǎn)權(quán)的所有者和使用者之間的關系。一般而言，知識產(chǎn)權(quán)可以通過標準進行整體授權(quán)，也可以單方面將自己的專利進行授權(quán)。但是，無論哪種授權(quán)模式，由于WTO的相關協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)采取了強保護的措施，只能更有利于知識產(chǎn)權(quán)的所有者。這種標準規(guī)則意味著來自后發(fā)國家的新進入者，要想進入這一行業(yè)就必須接受寡頭企業(yè)所制定的技術(shù)標準，接受這種不平等的分配關系。圖表 標準、技術(shù)與產(chǎn)權(quán)總結(jié)起來，標準包含技術(shù)，而知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)的產(chǎn)權(quán)屬性。標準意味著一個解決方案，這個方案包含一系列技術(shù)的組合，因而標準實際上也是一系列知識產(chǎn)權(quán)的組合?？梢哉f，標準就是一個“專利池（patent pool）”。標準是知識產(chǎn)權(quán)的載體，知識產(chǎn)權(quán)是標準的內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)是利益分配的根據(jù)，因此標準是產(chǎn)業(yè)利益的工具。通過將自己的知識產(chǎn)權(quán)包裝到標準中，是標準戰(zhàn)略的主要方面。我們必須認識到，知識產(chǎn)權(quán)制度具有合理性，標準制定能夠帶動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，應該適當保護標準涉及到的專利權(quán)所有者的利益；但是，也要防止標準和標準中的專利成為某些企業(yè)推行產(chǎn)業(yè)控制、實現(xiàn)市場壟斷的工具的傾向。這種傾向，后發(fā)國家和企業(yè)必須堅決反對。第三節(jié) 標準和利益分配 標準和利益分配規(guī)則（一）標準和利益的分配：a)公有標準與私有標準標準可以分成兩大類：一類是法定化的標準，是公共協(xié)議，通過標準化組織采集制定的，是公權(quán)，通過一系列程序形成的，比如ISO、歐盟的數(shù)字電視聯(lián)盟；另一類是企業(yè)標準和事實標準，是私權(quán)利，如思科的私有協(xié)議，DVD的9C聯(lián)盟制定的標準等。公有標準和私有標準的區(qū)分也是法定標準和事實標準的區(qū)分。所有的公開標準和私有協(xié)議中都埋藏著大量的專利權(quán)，這些專利權(quán)一旦提出來，將對中國的企業(yè)以沉重的打擊。2003年爆發(fā)的思科訴華為案件，思科通過事實標準打擊華為，思科作為技術(shù)標準的制定者，讓私人利益搭上標準的便車。思科一系列專利技術(shù)和私有協(xié)議，在其領先的技術(shù)和強大的市場份額之下，已經(jīng)演變?yōu)槭聦崢藴?。而華為雖然有一定市場份額和一部分技術(shù)專利，但仍不得不屈從于思科的事實技術(shù)標準。b)多個標準與單一標準一個行業(yè)可以有多個標準也可以是一個標準。多個標準就會意味著標準與標準之間相互競爭；而單一標準則意味著廠商之間只能爭奪市場份額。單一標準往往導致鎖定。（二）標準和利益的分配a、企業(yè)利益技術(shù)專利化，專利標準化，標準許可化是標準運作的主要形式。跨國企業(yè)成功將自己知識產(chǎn)權(quán)塞進標準，通過運作標準達到出售技術(shù)的目的，是超一流企業(yè)的戰(zhàn)略。高通公司作為一家出售知識產(chǎn)權(quán)的公司，正是因為高通公司將自己1400多項技術(shù)全部申請專利，然后將這一套解決方案申請為國際通信標準，所以高通公司通過標準許可費用、產(chǎn)品專利費用、芯片等三種形式獲取收入。而思科公司自2003年以來，收入在下降的同時利潤不斷飆升，因為知識產(chǎn)權(quán)許可收入增加。IBM的知識產(chǎn)權(quán)收益從1990年代的3000萬美元上升到近年來的10億美元以上。Brookings Institution的一份研究報告揭示，從1978年代到1990年代，歐美主要企業(yè)的“無形資產(chǎn)／市場價值”比值從20％提升到了70％ 。b、產(chǎn)業(yè)利益專利影響的只是一個或若干個企業(yè)，標準影響的卻是一個產(chǎn)業(yè)。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)里，產(chǎn)品與專利往往是一對一的關系，即研制開發(fā)出一個產(chǎn)品，形成一個專利，因此，一個產(chǎn)品所能形成的專利技術(shù)十分有限。而在高科技領域，一個技術(shù)標準往往決定一個行業(yè)的技術(shù)路線，它所形成的技術(shù)思想，不但能夠形成成千上萬項專利技術(shù)，而且影響相關行業(yè)，使后來者只得沿著這條技術(shù)路線走下去，因此，技術(shù)標準制定者所獲得的經(jīng)濟利益可謂“祖祖輩輩無窮盡”。在過去，產(chǎn)業(yè)演進的路徑按照“產(chǎn)品化標準化產(chǎn)業(yè)生態(tài)”的發(fā)展階段。今天產(chǎn)業(yè)演進更多的按照“標準化產(chǎn)品化產(chǎn)業(yè)生態(tài)”路徑演進。一個產(chǎn)業(yè)的誕生往往以標準制定為前提，標準決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展，標準決定產(chǎn)業(yè)利益分配，專家稱為“產(chǎn)業(yè)未興，標準先行”。c、國家利益不同的產(chǎn)業(yè)在國家之間分工和集聚，是塑造國家競爭力主要力量（porter 國家競爭戰(zhàn)略）。標準設定帶來新興的產(chǎn)業(yè)機會，標準制定的過程是一個瓜分市場、利益分配的過程，也是為日后的經(jīng)貿(mào)談判添加砝碼的過程。誰掌握了標準的制訂權(quán)，誰的技術(shù)成為標準，誰就掌握了市場的主動權(quán)。同時，標準也是塑造國家科技創(chuàng)新體制和科技競爭力的重要手段。當今的技術(shù)標準已不僅關系到技術(shù)問題，更關系到國家經(jīng)濟中的創(chuàng)新體系和經(jīng)濟活力。第四節(jié) 企業(yè)參與標準制定 企業(yè)參與標準制定的一般流程一般而言，企業(yè)參與標準制定包括以下工作：一、建立標準的前期戰(zhàn)略1．技術(shù)可行性分析。首先，分析該技術(shù)領域的國際現(xiàn)有標準狀況和現(xiàn)有技術(shù)狀況。分析標準的前景和各個國家的技術(shù)優(yōu)勢。其次，對本國現(xiàn)有技術(shù)應當有全面了解。了解本國的核心技術(shù)和相關企業(yè)。最后，作為標準發(fā)起人的企業(yè)或者科研單位對自己技術(shù)狀況的分析。2．專利的可行性分析。通過專利檢索充分了解國內(nèi)外在該領域的專利狀況。剖析自己的專利戰(zhàn)略，分清核心技術(shù)（必要專利）和相應的專利狀況。提高標準發(fā)起人專利的保有量和質(zhì)量。二、標準建立的初期戰(zhàn)略1．專利申請。在標準草案起草之前迅速申請一批專利（突擊申請專利）和向別國申請自己的專利。2．標準性質(zhì)選擇。選擇建立事實標準還是建立國際標準。選擇標準組織的定位（管理者還是“管理者+所有者”）。3．知識產(chǎn)權(quán)信息披露規(guī)則的制定。4．標準管理組織的設立。包括會員制度和標準機構(gòu)的設立。5．標準許可模式。負責全部專利的許可還是負責發(fā)起人的專利許可；是按照標準計件收費還是時間范圍收費。三、標準建立的過程戰(zhàn)略1．知識產(chǎn)權(quán)披露基礎上的專利評估工作，區(qū)分必要專利、一般專利，建立標準體系的專利資料庫。2．協(xié)商獲取其他專利權(quán)人的許可工作。四、標準建立后的管理戰(zhàn)略標準建立后的管理戰(zhàn)略包括標準的推廣工作、標準的調(diào)整工作和專利跟蹤工作。圖表 標準制定一般過程 企業(yè)與標準（一）、企業(yè)與標準的關系如果把標準看作一系列的技術(shù)的集合，也就是產(chǎn)業(yè)的一套完整的解決方案。這樣，標準需要一個執(zhí)行機構(gòu)。企業(yè)與標準的關系就有三種：企業(yè)是標準涉及到的技術(shù)的所有者；企業(yè)參與標準聯(lián)盟，是標準的管理者；企業(yè)得到標準許可，是標準的使用者。三種關系得到六種可能的組合。圖表 企業(yè)與標準的角色這里面的關鍵在于：專利所有者、標準的管理和標準的使用者之間的關系。專利的所有者通過專利技術(shù)的許可協(xié)議授權(quán)與標準管理機構(gòu)；同時標準管理機構(gòu)將標準的授權(quán)與它的使用者使用。這里面包含兩個許可協(xié)議，許可協(xié)議的結(jié)構(gòu)是標準中的關鍵，這兩個許可協(xié)議反映了標準內(nèi)部不同垂直鏈條的關系。（二）標準聯(lián)盟組織的兩種形式標準聯(lián)盟組織通過許可協(xié)議，向企業(yè)獲得標準需要的“必要專利”的許可。同時標準聯(lián)盟組織往往也會將標準涉及到一籃子專利通過一個許可協(xié)議打包提供給標準的使用者。這樣標準聯(lián)盟組織涉及到的角色有兩種：管理者和所有者。標準聯(lián)盟組織既是標準的管理者，也是標準的所有者u如DVB標準、ATSC標準、UMTS標準。n標準聯(lián)盟組織僅僅是標準的管理者：u如HAVI標準n這兩種情況的區(qū)別在于：標準體系管理機構(gòu)組成成員的技術(shù)數(shù)量及質(zhì)量在技術(shù)標準中所占的比例。相對復雜的標準，如移動通信和數(shù)字電視，標準涉及的專利繁多，此時，標準體系管理組成成員難以提供標準涉及到所有關鍵的必要專利；因此，標準體系管理機構(gòu)往往是管理者而不是所有者。相對簡單的標準，其組成成員能夠提供很大比例的專利，標準管理機構(gòu)往往也就是標準的所有者。第五節(jié) 標準：新的世界觀 技術(shù)和標準技術(shù)的思路，通過獲取先進的技術(shù)完善自己的產(chǎn)品，從而打敗對手。而標準的觀點，通過建立自己的標準實現(xiàn)對外“贏者通吃”，對內(nèi)實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)和聯(lián)盟的掌控。技術(shù)往往采用保密合同等方式保護自己，可以通過逆向工程的方法獲取。但是，通過標準和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，逆向工程獲取的技術(shù)，也在受保護之列，這樣技術(shù)收到嚴密保護、技術(shù)的收益發(fā)揮到最大程度。標準比技術(shù)高一個層次（復雜度、交易規(guī)則）；技術(shù)影響產(chǎn)品或者產(chǎn)品后一方面，而標準影響整個產(chǎn)業(yè)。同時，標準不僅僅是技術(shù)的組合，而且是技術(shù)創(chuàng)新的框架和體系。標準的創(chuàng)新往往意味著國家創(chuàng)新體系的飛躍性發(fā)展。沒有掌握標準，那么國家技術(shù)創(chuàng)新體系將無法保持獨立性，而陷入依賴加深的惡性循環(huán)當中。圖表 技術(shù)和標準標準戰(zhàn)爭的興起，發(fā)達國家紛紛調(diào)整自己的戰(zhàn)略。美國發(fā)布美國專利商標局在2002年也發(fā)布了一份《21世紀戰(zhàn)略綱要》，這份文件從始至終貫穿這樣的思想：美國專利商標局要發(fā)展成一個以質(zhì)量為核心，工作效率極高，對市場反應靈敏的組織，以支持市場驅(qū)動型知識產(chǎn)權(quán)制度。同時，近年來美國在專利保護上采取極為擴張的趨勢，從強化對計算機軟件的專利保護到對商業(yè)方法，尤其是電子商務方法的保護，對基因技術(shù)、藥品等對美國有優(yōu)勢的產(chǎn)品都給以極強的專利保護。美國政府從知識產(chǎn)權(quán)制度建立之初就是要為美國的市場經(jīng)濟服務的，一切都圍繞著這個主題，政府極力保護企業(yè)的利益，尤其是美國大企業(yè)的利益，而大企業(yè)又推動政府立法，參與政府對外政策的制定。歐盟也建立了統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)制度，既保護了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益，又保障了歐盟經(jīng)濟體內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。歐盟開始由政治和經(jīng)濟聯(lián)盟走向科技聯(lián)盟，開始構(gòu)建統(tǒng)一的技術(shù)體系和知識產(chǎn)權(quán)體系。歐盟在第三個《科研與技術(shù)發(fā)展框架規(guī)劃》中提出建立“歐洲科技共同體”的目標，開展“尤里卡計劃”和“歐洲科技合作計劃”，促進各國技術(shù)力量、資金和技術(shù)創(chuàng)新體系的協(xié)調(diào)和一體化，促進企業(yè)之間的結(jié)盟。2002年，日本政府知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會議發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，提出“知識產(chǎn)權(quán)立國”的口號，在日本全社會推行知識產(chǎn)權(quán)保護制度。在這份戰(zhàn)略大綱提出了知識產(chǎn)權(quán)保護的四大戰(zhàn)略：知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)應用戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略，并且明確提出要在海外實施全面取締侵犯日本知識產(chǎn)權(quán)的行動。稍后，內(nèi)閣會議通過了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》。在日本基本法是國家政策的基本法律。該基本法，將知識產(chǎn)權(quán)良性循環(huán)作為目標，規(guī)定在總理領導下成立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部推進策劃這方面的戰(zhàn)略計劃。2003年3月政府內(nèi)閣又成立了首相親自掛帥的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本部，制定了《有關知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護及其利用的推進計劃》。 我國標準政策缺陷發(fā)達國家紛紛制定標準戰(zhàn)略和調(diào)整相關政策。但是，我國目前的標準政策或者沿襲過去的做法或者對國際規(guī)則的利益問題沒有深刻透視，存在極大的問題，主要表現(xiàn)在兩個方面：一、2002年以前，中國的都是參照國際標準制定我國標準，或者直接采用國際標準。所以一直以來，衡量我國標準化工作指標是：“采標率”和“參標率”。這種觀點，沒有看到標準和知識產(chǎn)權(quán)的關系，尤其是當前這兩者在國際社會中越來越融合在一起的事實。實際上標準是知識產(chǎn)權(quán)的最集中的體現(xiàn)，參照國際標準制定我國標準，或者直接采用國際標準，這相當于強制實施國外標準，導致我國產(chǎn)業(yè)界掉入國外的專利陷阱。以后試圖跳出陷阱，都要付出巨大的轉(zhuǎn)移成本，這種觀點和做法限制了中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，危害會越來越突出。固然，在標準制定和推廣問題上，我們既要考慮TBT協(xié)議和國際兼容問題，也要考慮TRIPS協(xié)議和標準的私有利益問題，必須重新評估和改革現(xiàn)有標準化政策。二、直到目前為止，中國標準制定與推廣存在很大問題，制約中國標準的發(fā)展。中國缺乏相應的標準運作保障的機制，標準是一種形式的技術(shù)聯(lián)盟，由企業(yè)聯(lián)合來共同完善。首先，過去中國標準制定主要是政府導向，導致許多標準制定以后，被束之高閣，沒有得到產(chǎn)業(yè)的采用。其次，國外標準制定，往往在標準文本、知識產(chǎn)權(quán)、平臺與技術(shù)方面花費巨大，但是我國這方面經(jīng)費有限，工作難以徹底落實。這些問題導致我國標準化工作中：重采標參標、輕自主制定；重政府主導、輕市場需求；重標準制定、輕產(chǎn)業(yè)推廣；重標準文本，輕知識產(chǎn)權(quán)等等一系列的問題。第六節(jié) 小結(jié)標準是一種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟的秩序，往往也是產(chǎn)業(yè)存在的技術(shù)方案。