【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 三、目標(biāo)任務(wù)完成考核激勵(lì)措施 行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計(jì)劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報(bào)”、通報(bào)各單位、部門各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)完成情況。 行總部結(jié)合實(shí)際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項(xiàng)任務(wù)完成情況，均被細(xì)化為每一分值，并按季度進(jìn)行公布。 行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項(xiàng)違規(guī)行為，都將備案記錄、以負(fù)分的形式進(jìn)行處罰和警示，此項(xiàng)制度措施對(duì)全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用。篇四：案件防控工作貫徹落實(shí)情況 貫徹落實(shí)案件防控工作情況匯報(bào) 市分行《2012案件防控方案》下發(fā)后，我行非常重視，立即組織全體人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，并且要求各科室和網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)，針對(duì)《方案》進(jìn)行認(rèn)真對(duì)照檢查。同時(shí)為貫徹落實(shí)市分行《案件防控方案》，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，防范案件風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際情況，認(rèn)真開展工作。 一、組織開展情況 2012年年以來，黨支部高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。 1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書34份，（實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角；每月召開案件防控聯(lián)席會(huì)議截止目前已召開11次，支部會(huì)議3次，全體會(huì)議3次；員工輪崗交流5人次； 2．認(rèn)真落實(shí)行為排查工作和市行組織的每季度員工行為集中排查工作，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，組織日常行為排查11次，集中排查3次，對(duì)員工不良行為排查率為100%。 3．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分，2012年年至今全行員工違規(guī)行為2人次，共積分2分。 ，根據(jù)《市行方案》要求，實(shí)際條塊結(jié)合、雙線負(fù)責(zé)的機(jī)制。全面抓好《市行方案》的貫徹落實(shí)，各科室和網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)所轄范圍內(nèi)案件防控整改工作的有效性和真實(shí)性負(fù)責(zé)；涉及多個(gè)科室整改的問題，由辦公室牽頭負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦、匯總，各協(xié)辦科室負(fù)責(zé)在本條線落實(shí)，并及時(shí)向辦公室反饋。 二、筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警 認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展治理信貸部位、商業(yè)賄賂、柜面業(yè)務(wù)部位、員工參與民間借貸案件風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。 一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即： 在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。 二是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。 三、重點(diǎn)部位排查情況 治理信貸部位情況 一是能夠按照銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的要求，認(rèn)真執(zhí)行信貸業(yè)務(wù)貸前調(diào)查、貸中審查、貸后檢查的“三查”制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)以及信貸審批的獨(dú)立性，繼續(xù)推進(jìn)貸后管理崗位分離，切實(shí)強(qiáng)化授信業(yè)務(wù)全過程風(fēng)險(xiǎn)控制。 二是風(fēng)險(xiǎn)管理能夠認(rèn)真執(zhí)行省分行《項(xiàng)目評(píng)估評(píng)級(jí)操作規(guī)程實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行平行作業(yè)，貸前客戶經(jīng)理能夠認(rèn)真審核、查驗(yàn)條件落實(shí)文件或證明材料等形式要件。 三是完善和落實(shí)對(duì)公信貸客戶內(nèi)控名單制度。嚴(yán)把客戶準(zhǔn)入關(guān)，對(duì)有重大不良信用記錄、違法違規(guī)行為、涉及高息借貸等行為的客戶，嚴(yán)格落實(shí)禁入政策，逐步退出存量貸款。