【正文】 三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力 加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。 （四）高度重視安全管理，做實安保工作。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。行提出，防范案件不能總當(dāng)篇三：案防工作計劃 xxxx農(nóng)村商業(yè)銀行 2014年度案件防控工作計劃措施 為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神，本著“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，結(jié)合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。 相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的 風(fēng)險提示活動。 各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進(jìn)行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部； 各單位合規(guī)代表、風(fēng)險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進(jìn)行履職報告，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部； 行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告，由合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成； 相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓(xùn)活動； 人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。 審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。 董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進(jìn)行不低于一次的專題履職報告活動； 信貸、會計、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告； 審計稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險環(huán)節(jié)、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。 合規(guī)風(fēng)險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。 行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務(wù)完成情況，均被細(xì)化為每一分值，并按季度進(jìn)行公布。 一、組織開展情況 2012年年以來，黨支部高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。 ，根據(jù)《市行方案》要求，實際條塊結(jié)合、雙線負(fù)責(zé)的機(jī)制。并在排查過程中注重“三個延伸”，即： 在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。嚴(yán)把客戶準(zhǔn)入關(guān)，對有重大不良信用記錄、違法違規(guī)行為、涉及高息借貸等行為的客戶，嚴(yán)格落實禁入政策，逐步退出存量貸款。加強(qiáng)賬戶管理，嚴(yán)禁利用客戶賬戶過渡資金或通過本人和他人賬戶過渡銀行、客戶資金。全面落實銀監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)案件防控，落實輪崗、對賬及內(nèi)審有關(guān)要求的工作意見》要求，繼續(xù)完善后臺集中對賬模式和集中對賬流程，規(guī)范對賬操作，確保對賬工作有效落實，提高對賬率及對賬頻率，確保對賬的真實性、質(zhì)量和效果。上述辦法，有效降低了我行現(xiàn)金備付率，現(xiàn)金管理風(fēng)險有效降低。 加大對違規(guī)行為的懲處辦度，以鐵的紀(jì)律，增強(qiáng)制度的執(zhí)行力。在今年初，我部為深入貫徹落實貴州銀行業(yè)監(jiān)