【文章內(nèi)容簡介】 .........................................................69（十五）信息披露文件的存放與查閱 ......................................................................................69十九、風(fēng)險揭示 ..............................................................................................................................70（一）市場風(fēng)險 ..........................................................................................................................70（二）管理風(fēng)險 ..........................................................................................................................70（三）流動性風(fēng)險 ......................................................................................................................70（四）技術(shù)風(fēng)險 ..........................................................................................................................70（五）基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)收益偏離的風(fēng)險 ..........................................................70（六）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險 ......................................................................................................71（七）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險 ..................................................................71（八）參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風(fēng)險 ...................................................................71（九）退市風(fēng)險 ..........................................................................................................................71（十）投資人申購失敗的風(fēng)險 ..................................................................................................72（十一）投資人贖回失敗的風(fēng)險 ..............................................................................................72（十二）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險 ..................................................................................72（十三）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險 ..............................................................................................72（十四）不可抗力 ......................................................................................................................72（十五）聲明 ..............................................................................................................................72二十、基金合同的終止與基金財產(chǎn)清算 ......................................................................................74（一）基金合同的終止 ..............................................................................................................74（二）基金財產(chǎn)清算小組 ..........................................................................................................74（三）基金財產(chǎn)清算程序 ..........................................................................................................74（四）清算費用 ..........................................................................................................................75（五）基金清算剩余財產(chǎn)的分配 ..............................................................................................75（六）基金財產(chǎn)清算的公告 ......................................................................................................755 / 105（七）基金財產(chǎn)清算帳冊及文件的保存 ..................................................................................75二十一、基金合同的內(nèi)容摘要 ......................................................................................................76二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ..............................................................................................88二十三、對基金份額持有人的服務(wù) ..............................................................................................94二十四、其他應(yīng)披露事項 ..............................................................................................................95二十五、招募說明書存放及查閱方式 ..........................................................................................96二十六、備查文件 ..........................................................................................................................97一、緒言《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》 （以下簡稱“本招募說明書” ）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》 （以下簡稱“《基金法》 ”） 、 《證券投資基金銷售管理辦法》 （以下簡稱“《銷售辦法》 ”） 、 《證券投資基金運作管理辦法》 （以下簡稱“《運作辦法》 ”） 、 《證券投資基金信息披露管理辦法》 （以下簡稱“《信息披露辦法》 ”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。二、釋義本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金： 指上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金；基金管理人或本基金管理人：指華安基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司；基金合同： 指《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；托管協(xié)議： 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；招募說明書： 指《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及基金管理人對其定期作出的更新。招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件，自基金合同生效之日起，每 6 個月更新1 次，并于每 6 個月結(jié)束之日后的 45 日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每 6 個月的最后 1 日；基金份額發(fā)售公告： 指《上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 ；法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；《基金法》： 指 2022 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自 2022 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂；《銷售辦法》： 指中國證監(jiān)會 2022 年 6 月 25 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》 ；《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會 2022 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》 ；《運作辦法》： 指中國證監(jiān)會 2022 年 6 月 29 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證券投3 / 105資基金運作管理辦法》 ；交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金” ；中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督管理委員會；銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)： 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；個人投資者： 指年滿 18 周歲，合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證件等有效身份證件的中國公民，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他可以投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者： 指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織；合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；投資人： 指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱；基金份額持有人： 指依基金合同或招募說明書合法取得基金份額的投資人；發(fā)售代理機(jī)構(gòu)： 指基金管理人指定的，在本基金認(rèn)購期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；發(fā)售協(xié)調(diào)人： 指基金管理人指定的協(xié)調(diào)本基金發(fā)售等工作的代理機(jī)構(gòu)；申購贖回代理券商： 指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司；銷售代理機(jī)構(gòu)： 指發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購贖回代理券商；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)： 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；登記結(jié)算業(yè)務(wù)： 指《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)；