【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)則，決定基金的除調(diào)高托管費(fèi)和管理費(fèi)之外的費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；（7）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報(bào)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金當(dāng)事人的利益；（8）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回申請；（9）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（11）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（12）依法召集基金份額持有人大會；（13）以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（15）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)允許的前提下，以基金的名義依法為基金融資；（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其它法律文件規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)由中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回對價；（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價格以及申購、贖回對價的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；（10）按規(guī)定受理基金份額的申購和贖回申請，及時、足額交付投資者申購之基金份額或贖回之對價；（11）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（12）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（23）建立并保存基金份額持有人名冊；（24）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；（27）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；（28）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。(二)基金托管人基金托管人簡況名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號辦公地址：北京市西三環(huán)北路100號金玉大廈法定代表人：項(xiàng)俊波成立時間：2009年1月15日注冊資金：2600億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管人的權(quán)利（1）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；（3）自本基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（6）依法提議召開或召集基金份額持有人大會；（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊；（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；（8）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于15年；（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回對價；（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和交付贖回對價；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（18）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同履行其義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（19）根據(jù)本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定建立并保存基金份額持有人名冊；（20）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（23）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人利益的活動；（24）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的以及中國證監(jiān)會要求的其他義務(wù)。(三)基金份額持有人投資者自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利為：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)為：（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）交付基金認(rèn)購、申購對價及繳納法律法規(guī)、基金合同和招募說明書規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；（6）遵守基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（7）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)以及其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四）本基金合同當(dāng)事人各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。十、基金份額持有人大會(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者委派代表出席本基金的份額持有人大會并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。(二)召開事由，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上(“以上”含本數(shù)，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：(1)終止基金合同；(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；(3)變更基金類別；(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；(5)變更基金份額持有人大會議事程序；(6)更換基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；(8)本基金與其他基金的合并；(9)終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；(10)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；(11)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：(1)調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；(2)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形；(3)基金合同的變更并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的；(4)因?yàn)楫?dāng)事人名稱、住所、法定代表人變更，當(dāng)事人分立、合并等原因?qū)е禄鸷贤瑑?nèi)容必須作出相應(yīng)變動的；(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的；(6)經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、交易所和注冊登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；(7)按照法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會規(guī)定不需要召開基金份額持有人大會的其他情形的。(三)召集人和召集方式除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集?；鹜泄苋苏J(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集